论基因资源专利申请中来源披露的适用

以基因资源为基础产生专利及其产品,是对基因资源的一种积极利用,但为防止生物侵权和盗用,须对关涉基因资源的专利申请进行来源披露。在分析＂来源＂意蕴的基础上,应了解其适用逻辑,对适用的客体、主体、范围,及来源披露的申请、审查、处理等具体适用要件和要素作深入阐述和研究,从而进一步厘清其适用范围与轮廓,掌握来源披露的实务运作。     

资产证券化信息披露法定义务主体之研究

资产证券化是当今世界蓬勃发展的一种以特定资产支撑证券发行的现代融资新技术。由于资产证券化运作机制的独特性，传统证券信息披露与资产证券化信息披露在法律体系构建方面有很大的不同，尤其是证券信息披露法定义务主体和法定义务主体构建都大大超越了传统证券信息披露法定义务主体的学理范围。资产证券化信息披露的重点已经不在传统的证券发行人自身信用方面，而是侧重于支撑发行资产证券的基础资产品质和证券化各个运作环节的信息披露方面，因此传统证券信息披露法定义务主体的理论对资产证券化运作中所包含的特殊法律关系和法定义务主体方面鞭长莫及，本文结合资产证券化特殊运作机理。重点对资产证券化信息披露法定义务主体理论予以探讨。     

上市公司定期报告信息披露违法董事责任认定研究

中国证监会对上市公司信息披露违法案件中董事责任的追究,是遏制信息披露违法、促使上市公司规范运作的重要手段。中国证监会对上市公司定期报告披露违法的行政处罚案例的分析和整理表明:中国证监会在对董事行政责任中责任主体的认定、归责原则的确立、具体行为标准的产生和应用等方面,补充和完善了现有法律规定的不足,丰富了我国信息披露制度和上市公司治理规则。     

遗传资源专利保护机制探析——兼评《名古屋议定书》的履行

对于遗传资源的保护,我国《专利法》规定了遗传资源的来源披露制度,与其他相关的法律法规协同发挥作用,构成专利保护机制。《专利法》要求申请人说明遗传资源的合法来源,证明其合法获取,是为了实现《生物多样性公约》公正公平地分享利用遗传资源产生惠益的目标。相对于《名古屋议定书》的要求而言,我国专利保护机制存在着披露义务非强制性,保护范围有限、披露内容狭窄的局限性。为了更好地保护遗传资源,履行《名古屋议定书》,对于未来修法和立法提出完善来源披露制度、加强专项立法、国家专利局设立检查点、建立健全监管体制的建议。     

资产证券化信息披露“纵主横辅”特性之研究

资产证券化的独特的运作机制决定了资产证券化信息披露与传统的证券信息披露有很大的不同,传统意义上的公司证券信息披露侧重于披露证券发行人自身整体信用状态,而资产证券化信息披露而不在证券发行人本身,而是侧重于支撑发行资产证券的基础资产品质和证券化运作环节的信息披露(本文称之为纵向信息披露),并辅之于发行资产证券发行人自身信用的信息披露(本文称之为横向信息披露)。此文试图围绕探讨和构建资产证券化特有的“以纵向信息披露为主与横向信息披露为辅”特性进行法律分析。     

刑法机能的发生机制--一个技术性描述

刑法功能是刑法通过其运作机制作用于外部世界的宏观结果,是动态的刑法系统所具有的一种整体属性。它既取决于刑法系统的要素及其结构,又取决于刑法运作的环境。在动态的刑法系统中,刑法机制也是重要的观念,它不但是刑法系统产生功能的方式,也是将刑法系统诸要素加以整合的方式;通过对刑法机制的考察,我们可以了解刑法功能发生的完整过程和制度机理,并通过反向研究,来获得刑法功能的“生产”与“控制”技术。从刑法功能的需要出发来设计刑法的结构和运作机制,可以增加刑法目标的可预期性,使刑法真正成为有目的的社会控制手段。     

网络联保贷款的运行机理与法理学分析

网络联保贷款以利率低、无抵押、高额度、按日计息、专款专用及流程简单等优点,为解决中小企业融资难提供了新的有效方法。连带责任、信息披露、网络联保贷款的网络性及网络外部性,构成了它的运行机理。网络联保贷款的产生和发展,对协调中小企业在经济活动中的权利与义务的平衡,对促进金融创新、提高融资效率和建设社会信用体系等均起到了积极作用。     

上市公司自愿性信息披露的法律规制

上市公司自愿性信息披露是强制性信息披露的有效补充，上市公司基于寻求信息租金的逐利性考虑，存在进行自愿性信息披露的动机。由于立法不够健全和上市公司自身存在的问题，我国上市公司自愿性信息披露还存在着较多不规范性问题，因此，从立法、执法、司法等角度对上市公司自愿性信息披露进行鼓励、保护和监管是有效引导上市公司自愿性信息披露有效运作的制度条件。     

信息披露问题多

基金信息披露是指基金市场有关当事人在基金发行、上市和交易等一系列环节中依照有关规定,以一定的形式向社会公众公开发布与基金有关的信息.通过基金信息的披露,基金运作的透明度得以增强,有利于投资者做出明智的价值判断,监督基金管理人的运作.基金信息披露的这一作用决定了基金信息披露必须全面、及时、真实.一旦违背了基金信息披露的这些原则,基金投资者不仅不能改善与基金管理者之间的信息不对称,甚至会因为虚假、片面、滞后的信息而遭受巨大的损失.     

土地流转视角下农村土地银行运作机制研究

通过分析国外土地银行的形成机制、运作模式和发展机理,厘清我国土地银行与土地储备的差异,借鉴国外先进的土地银行运作经验,形成土地银行、农村土地整理机构和土地交易所三者有机组合的农村土地银行运作平台,通过探索三权分离流转模式、灵活处理农村土地抵押、完善土地产权和登记制度、建构农业保险体系等措施,将零散土地集聚,促进农地流转,推进规模经营,提高土地产出率和资源利用率。     

印度传统知识数据库治理体系动态及启示

通过十多年的发展,印度建立了全球最为齐全、完善的传统知识数据库治理体系。以传统知识数字图书馆、人民生物多样性注册系统为典型代表的传统知识数据库为印度传统知识保护提供切实助力,并使其成为世界上传统知识保护最为成功的国家之一。对印度传统知识数据库治理体系动态研究,有助于对我国中医药传统知识数据库领域现状和问题进行评估与反思并提出完善建议。印度传统知识数据库创设、运营和治理具有"公共利益导向、法律机构保障、符合数据伦理、循序持续推进和允许多方参与"等经验,但也存在"缺乏统一数据收集、整理、登记和归档标准""运营实施操作规则仍有待具体明确"等问题。结合印度相关领域先进经验和存在的问题,在检视我国中医药传统知识数据库创设、运营和治理领域存在"公共利益维护缺失、行政监管体制与法律配置不当"等缺陷的基础之上,提出如下建议:创设提供"在先技术"功能的传统知识专门数据库,制定中医药传统知识数据库搜集、整理、登记和归档行业标准,完善中医药传统知识法律保护实施细则与设置行政主管部门与行政监督管理体制,规范约束中医药传统知识数据库商业经营行为,鼓励数据库运营商自行创设运营实施操作规则等。     

Regulatory Disclosure of Offending Companies in the Dutch Financial Market: Consumer Protection or Enforcement Publicity?

Regulatory disclosure of names of offending companies is increasingly popular as an alternative to traditional command and control regulation. The goals and intended effects of disclosure are not always clear, however. Do regulators wish to increase their transparency, or do they intend to name and shame? This article aims to contribute to a better understanding of the underlying working mechanism of regulatory disclosure of offenders' names through a case study of the Dutch Authority for Financial Markets' disclosure policy. It distinguishes two types of disclosure strategies: consumer oriented and firm oriented. The case study shows that although informing consumers was the primary purpose of disclosure as intended by the Dutch legislature, the purpose in practice has shifted to informing companies about the regulators' enforcement policy. The nature of the disclosed information makes it unlikely that disclosure adequately prevents financial risk taking by consumers. Instead of empowering consumers, disclosure has been incorporated in a traditional deterrence logic, turning out not to be an example of new governance but instead a modern version of command and control enforcement publicity.     

The contract theory of patents

Two distinct theories of patents, the “reward theory” and the “contract theory,” are customarily adopted by the courts to justify the patent system. The reward theory maintains that the function of the patent system is to remunerate successful innovators so as to encourage R&D effort. In contrast, the contract theory holds that the function of the patent system is to promote the diffusion of innovative knowledge. Assuming that in the absence of patent protection innovators would rely on trade secrecy, it views patents as a contract between innovators and society whereby a property right is granted in exchange for disclosure.This paper develops an economic analysis of the contract theory of patents. To disentangle the disclosure from the reward motive for granting patents, we assume that the innovation process is entirely serendipitous, so that R&D effort is not a concern. Our main finding is that the disclosure motive alone suffices to justify the grant of patents. The optimal patent duration should strike a balance between the incentive to induce disclosure and the aim of limiting the monopoly distortion induced by patents.     

权益变动披露规则重构的反思

2019年《证券法》对权益变动披露规则在信息披露规则、慢走规则以及罚则标准进行了重构,自修订成果来看,平衡理论没有得到贯彻,收购预警机制的功能进一步彰显。信息披露规则应结合最新个案逐渐形成标准,慢走规则宜保留并转向责任的分担。限制表决权及大额罚款的行政处罚仍是违规责任承担的主要方式,未来没收违法所得应有适用空间,并可探索代表人民事诉讼作为重要的救济手段。     

地方政府创新中政策企业家知识创造的一个分析模型——以K市公益基金招投标改革为例

政策企业家在推动政府创新中,有无知识创造活动?若有,过程是怎样的?这是政府创新研究中的基本问题之一。论文以知识生产理论为视角,以K市公益基金招投标改革为例,对这一问题进行了研究。主要发现是:政策企业家将其新想法转化为创新方案的认知活动中,运用了其专门知识,创新方案设计活动是新想法、组织外部知识与内部知识的结合;知识创造本质是命题性知识与能力之知间相互作用而转换;知识创造方式包括原理化、操作化、合法化、边界化等;生产过程最后产出了因果知识、工具知识、流程知识、目标知识、预测知识、协调知识等。基于创造方式,论文将政策企业家的知识创造模型命名为ROLD。这一研究的意义在于:尝试从知识创造视角去揭示政府创新微观活动的“黑箱”。     

英美民事证据开示若干问题研析

作为实现司法正义的重要手段,英美的民事证据开示制度发挥了关键作用。从"形而上"的角度看,该制度背后最基本的理念是FairPlay精神。本文主要从微观角度对证据开示的一些具体制度,即开示的主体、对象、范围、时限要求、法定例外、有关专家证言是否开示、相关会议安排以及对滥用开示制度的法律制裁等进行研讨。证据开示制度内容丰富,程序严谨,有利于平等保护双方当事人的权益,值得我国学习和借鉴。     

法理学“指导”型知识生产机制及其困难——从法理学教材出发

从知识生产机制的整体视角来看,中国法理学教材还没有走出苏式法理学的框架。苏式法理学教材的"指导"型知识生产机制基于法理学与部门法学具有不同的研究对象这一基本原理,认为法理学是部门法学的指导性学科,并由此决定了"指导"型知识生产机制的运行机制;运行机制包含正面向度和反面向度两个方面,正面向度指的是法理学针对部门法学生产"指导"型知识,反面向度指的是部门法学帮助法理学生产"指导"型知识,法律关系理论和法律行为理论分别典型地对应着这两个方面。然而,对上述理论的检讨表明,"指导"型知识生产机制在运行机制层面是无效的;进一步地,该机制在基本原理层面及其理论基础层面也是错误的,因而应当被抛弃。     

知识产权私权性质的变化及其与技术创新政策的协调机制探析

从知识经济时代知识产权传统私权性质的变化以及知识产权法律公法属性增强的现实出发,阐 明21世纪在作为重要生产要素的知识产权已经成为社会科技进步和经济增长的主要动力的前 提下,技术创新政策与知识产权法律的协调配合就成为整个激励智力创造和技术创新制度安排 的必须。对技术创新政策与知识产权法律的协调机制从总体上进行探讨,并就科技计划制定和 科技战略规划、科技成果界定及其知识产权归属以及科技成果的奖励制度等方面作了具体研究。     

食品安全中的企业社会责任规制法律研究

食品安全事故频发,从各个方面反映出食品法律规制体系的基础性缺失,无论是食品安全的风险机制、信息披露机制,还是食品召回机制和食品问责机制,都折射出食品安全监督管理机制存在很多问题。企业作为食品行业的主体,其在市场中的经营行为关系到消费者的切身安全,也关系到食品行业规范化操作的未来发展趋势。企业社会责任感不强,染色馒头、毒豆芽、地沟油、瘦肉精等事件促使我们反思对食品企业社会责任的法律约束和规制,需要进一步地合理规划和架构。     

Economics and the social reality of prisons

On both sides of the Atlantic penal history is the object of a resurgent and revisionist interest. American historical scholarship conceptualized the prison as a natural result of humanitarian reforms in a society characterized by social and political consensus. European scholars and the radical or new criminologists in America, however, challenged this traditional view by linking the prison to the clash between social and economic classes in a society characterized by conflict. In spite of the existence of some theoretical literature that emphasizes a general economic relationship to law creation and criminality, American penal historians have ignored the possible importance of this theoretical perspective to an explanation of the origin and development of prisons. This study is an attempt to evaluate the importance of economic forces to the creation and development of the prison in America.