证券市场中的违法行为及治理对策

证券违法行为,是违反证券领域内国家强制性规范或禁止性规范的行为。我国的证券立法和学者理论研究都将证券违法行为分为虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户四大类。     

我国行政法治化迟滞的精神探源及现实出路

在当前依法治国渐成社会发展宏伟战略的历史大潮之时,行政法治作为依法治国这一系统工程的关键性环节也被提上了议事日程,国家相继颁布了一系列有关政治行政体制改革的法律,有力的促进了中国的行政治治化。然而,中国的行政法治化进程必然奠基于中国传统文化积淀,人性测度观念以及现今制度资源的基础之上,不可避免地面临这样那样的问题和困难。特别是中国当前社会主体精神层面的某些错误观念,从根本上制约着行政法治化的进程,导致当前行政法治化表面上虽然热热闹闹,一系列新型行政法律制度逐渐萌芽,而实质上即在人们的观念上仍处于…     

中国证券市场国际化趋势及监管对策

随着经济全球化的发展,证券市场日趋国际化,金融风险性也随之加大,加强证券监管成为国际社会的共识。本文首先探讨了证券市场及其监管的国际化趋势,然后分析了中国证券市场的国际化及障碍因素,最后提出了中国证券市场国际化的监管对策。     

我国证券市场法制化的当务之急

在市场经济条件下 ,证券市场是实现货币资本这一生产要素合理配置的有效途径。我国目前的证券市场以股票市场为主要内容。在建立和培育我国社会主义市场经济体系过程中 ,法制化乃是实现证券市场稳定、健康运行和发展的重要保证。１０多年来 ,我国证券市场取得的成绩固然显而易见 ,但其发展中的不和谐也不容忽视。“三公”原则虽然在我国《证券法》中得以规定 ,却未能在具体的法律制度以及对证券市场运作的法律调整中得到应有的体现 ;市场竞争规律屡屡被人为因素所阻断 ,不仅与市场经济相匹配的现代企业制度未能通过资本的证券化、市场化得以…     

我国证券市场国际化浅析

在当今世界经济、金融一体化的趋势日益增强以及我国加入WTO过渡期5年期满,进入第6年的背景下,我国经济在世界经济中占据越来越关键的地位,而作为金融市场的重要组成部分——证券市场也定将成为国际资本市场的一个重要部分。在这个时机,如何应对挑战、抓住机遇已成为亟待解决的问题。     

我国证券市场民事责任研究

本文对我国证券市场民事责任的性质及立法现状进行了探讨,研究了我国证券市场民事责任存在的问题,并对这些问题产生的原因进行了分析,建议完善我国证券市场民事责任立法。     

析证券市场虚假陈述民事赔偿案件的当事人

我国证券法没有明确规定虚假陈述民事赔偿案件的请求权主体，对应当承担民事责任的虚假陈述行为人规定得也不全面。因此准确界定享有获得民事赔偿权利的投资者和应当承担民事责任的虚假陈述行为人，是证券市场侵权民事责任实现的基础，也是公正审理该类案件的前提。一、有关诉讼请求权主体的现有规定投资者概念及分类。证券市场是指有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，包括证券发行市场和流通市场。在证券市场虚假陈述民事赔偿案件中，提起诉讼请求的主体应当是证券市场的投资者。所谓投资者，是指以资金在证券市场购…     

我国证券市场存在的主要问题及改革设想

目前,我国的证券市场还处于初级阶段,存在着很多问题,有些问题既不符合市场经济规律也不符合国际惯例。据此,当务之急应当通过深刻的制度创新来对我国证券市场的发展格局和运行机制进行适应调整,使之沿着社会主义市场经济的轨道持续快速健康的发展。     

要依法规范证券市场──我国证券市场问题探析

在中国，很多上市股份公司的负责人都不具有财产所有人的身份，虽拨经营管理普庞大的企业财产，但并无个人风险，往于此特殊性，应在法律上明确规定：股份公司的负责人上任后离任前应申报个人财产，以防洪取巨额私利；在事长和总经理不要由一人兼任，以防权力过于集中，独断专行。在刑法中应增设非法发行证券罪、内幕交易罪、操纵市场罪、证券欺诈罪、侵占公司财产和挥霍公司财产罪，并相应规定应给予的刑罚。我国证券市场建立以来，有了长足的发展，对于吸收社会资金、增加财政收入，推动市场经济建设、加快企业经营机制的转换，起到了积极…     

浅谈我国证券市场的法律监管

法律具有天然的不完备。面对多变复杂的证券市场,这种法律的不完备愈加凸显。我国的证券市场尚处在发展的初级阶段,证券市场上仍然存在许多问题。随着2006年新《证券法》和新《公司法》的实施,中国证券市场的法律监管将更加具有可操作性。中国的证券市场随着新法律的出台会变得更加健康和活跃。然而,新法律仍具有不完备,监管漏洞仍旧存在,相关的法制建设还需要加强和完善。     

我国证券市场国际化进程初探

本文回顾了全球证券市场国际化的发展趋势,引出我国证券市场国际化的发展历程及现状,并提出其中的缺陷和问题,最后阐明一些解决的建议。     

析律师界不正当竞争的危害及对策

一、律师界不正当竞争的表现形式。律师界不正当竞争,是指律师无视国家法律、法规和律师职业道德以及操守行为规则,置国家、集体和公民合法利益于不顾,为单纯追求经济效益而采取的损人利己等不正当手段进行的业务竞争。律师界不正当竞争主要表现在以下几个方面:(1)追逐个人名利。律师作为国家的法律工作者,理应有崇高的思想境界,全心全意为人民服务,为社会主义法制建设服务的品质。但现实中却不乏不学无术的律师,为了追逐个人名利,无视国家     

析简易程序存在的问题及对策

1996年3月,以贯彻惩罚犯罪与保障人权相结合的思想为指导,刑事诉讼法作了重大修改,在 一审程序中,普通程序吸收、借鉴了若干对抗制的特点和做法,明显削弱了职权主义色彩,一定程度上体现了程序公正的要求。同时考虑到减少诉累、提高诉讼效率,在一审程序中又增设了简易程序。 简易程序相对于普通程序而言,其功能主要     

析量刑失衡的原因及对策

司法实践中,同一性质的案件由于审判的法院、办案人员及判决时间不同,而量刑不平衡的现象时而有之.有的案件事实、情节、危害后果等十分类似,但处刑却大不一致.这种案与案、人与人之间量刑轻重不一的现象,不仅造成部分罪犯不服,产生抵触心理与消极改造情绪,亦令其亲友、被害人乃至广大公民对公平执法产生怀疑与不信任,为此,笔者试就其原因进行剖析并提出粗浅的建议,以期有利于改进和完善量刑的平衡.影响量刑的因素很多,但造成失衡的主要原因.     

目前我国证券市场违法犯罪情况及刑事立法的思考

目前我国证券市场违法犯罪情况及刑事立法的思考崔宏智一、目前我国证券市场违法犯罪的几种主要形式１．非法募股、发行股票及其他有价证券１９９３年４月２２日，国务院颁布实施的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：公开发行股票，需由地方人民政府批准并报国务院证监...     

我国证券市场稳定健康发展

“十五”期间我国征券市场稳定健康发展，各项改革稳步推进，市场化程度和对外开放水平不断提高，历史遗留问题逐步解决，市场运行基础得到夯实，对国民经济发展的支持促进作用不断显现，主要体现在以下几个方面：（1）证券市场规模基本稳定。截至2005年11月底，沪深两市上市公司1381家，总市值31095．16亿元，流通市值10135．70亿元。截至2005年11月底，交易所市场登记债券181只，债券市价总值4177．83亿元。（2）证券市场功能逐渐完善。2001年初至2005年11月底，通过股票市场筹资合计为6891．22亿元。其中境内市场筹资3983．16亿元，境外市场筹资2908．06亿元。股票印花税为796．14亿元。     

金融危机对我国证券市场监管的启示

席卷全球的金融危机深刻地说明了证券市场是高风险市场，对证券市场进行有效监管已成为世界各国都无法回避的问题。从金融危机产生的金融监管制度问题出发，研究我国证券市场的金融监管协调机制、证券监管国际合作机制、证券监管法律现状和对策，对于完善我国证券市场监管具有重要意义。     

我国证券市场的制度性缺陷及其克服

我国已经启动了《证券法》修改工作。尽管我国《证券法》颁行的时间并不长,但《证券法》中的许多规定大多带有阶段性,不能适应市场发展的需要,也无法应对我国加入WTO证券市场对外开放所带来的机遇与挑战,这与我国证券市场的制度性安排有着密切的关系。因此,对我国证券市场的制度性缺陷进行反思,探讨我国证券市场存在的问题,将有助于拓宽我国《证券法》修改的思路。     

略论刑法对我国证券市场的规范

随着我国金融体制改革的逐步深入,证券市场中纵横交错的经济关系和矛盾日益增多。这决定着当前我国开拓、建立和发展证券市场面临一个如何加强管理的问题,以保障证券事业的健康发展。本文结合《证券法》及新颁行的《中华人民共和国刑法修正案》就刑法介入证券市场的必要性,证券犯罪的概念、种类及构成特点等问题进行了粗浅的研究。