加强信托公司合规管理初步研究

伴随着新中国第一家信托公司中国国际信托投资公司的创办,我国信托业从无到有、从小到大,经历了四十多年的坎坷发展历程.进入高速发展期后,我国地方政府、房地产业、中小型企业资金融通需求不断扩大,信托公司业务规模持续创新高.与此同时,市场风险、合规风险短板也逐步显现.党的十九大之后,信托业面临新一轮行业整顿,进入转型发展关键时期.面对新形势、新挑战、新要求,如何建立健全一整套与业务发展相适应的合规管理体系,对信托公司稳健和可持续发展尤为重要.文章结合工作实践,着力研究分析了加强合规管理措施并提出初步建议和意见,以期对信托公司进一步提升合规管理水平有所裨益.     

美国大公司的合规管理及启示

国际化的一流公司都把合规管理作为公司治理的基石、法律管理的核心。对比分析美国大公司的合规管理实践,探索中国企业、特别是大型资源型企业开展合规管理的必要性和可资借鉴的做法及经验,有助于国内企业健康、持续发展。     

关于加强合规管理的思考

油气田公司全面落实依法治企各项要求,大力推进合规管理工作,促进油气田公司依法决策、依法经营、依法管理,有效防控内外部风险,面临着一系列新挑战新要求,在加强合规管理中要把高风险领域和关键业务作为合规管理的重点内容,把事前防范和过程控制作为合规管理的重点环节,把权力约束和从严追责作为合规管理的重点要求,注重宣贯培训、制度完善、责任落实和领导表率,扎实推进合规管理,有效防范经营风险,切实保障油气田公司持续健康发展,努力打造法治央企、阳光央企,在法治国家建设中树形象、作表率。     

企业合规管理的实践与思考

随着全面依法治国和企业改革发展的进一步深化,越来越多的企业开始强化合规经营,如何有效加强企业管理,防范经营风险,依法合规经营,已经成为国有企业改革发展的一个重要的课题,而合规管理可以说是企业可持续发展的新趋势,并具有重要而现实的意义。     

石油企业合规管理对策研究

合规是企业永续发展的基础,也是提升企业价值和形象的重要前提。认真研究石油企业合规管理状况,加强合规体系建设,建立内部合规监督机制,塑造合规文化,促进企业规范经营和健康发展,在当前中央抓反腐倡廉和作风建设的情况下尤为迫切。     

乐山市民营企业合规管理现状及对策分析

企业合规是一种基于风险防控的公司治理方式。当前，乐山市民营企业普遍存在重经营管理轻合规管理的弊病，这主要是由于合规管理意识不强、企业内部监督空置、风险识别机制失灵、合规体系存在漏洞导致。构建健全的民营企业合规体系，需要着力强化企业合规意识、健全监督制约机制、构建合规风险监控体系、加强重点领域合规管理。与此同时，适应改革需要探索构建民营企业合规整改的第三方监管机制对于通过事后监督促进企业完善合规体系具有积极作用。     

数据保护合规体系研究

数据保护合规是企业为防控数据合规风险所建立的一种专项治理机制,由数据合规政策和数据合规管理流程两大要素构成。数据保护领域的合规风险包括违反合规政策性条款的数据滥用类风险,以及违反合规流程性条款的管理失职类风险。打造数据保护合规体系需要遵循有效数据合规、行政合规与刑事合规一体化建设、对外合规与对内合规相分离、全流程数据合规、数据合规技术等基本原则。面对实践中数据保护合规的纸面化和针对性、体系性、专业性不足等问题,企业需要围绕数据保护合规政策和合规管理流程两个层面完善数据保护合规体系,强化数据保护合规政策与员工手册、合规组织、防范体系、监控体系、应对体系的建设。     

如何建立企业的合规文化

随着企业的快速发展,企业在经营管理中面对越来越多的危机和风险,对企业的规范运行提出了更高的要求。合规的企业文化和规范的经营模式,是公司可持续发展和长治久安的基础,是公司稳健发展的动力和保障。建立企业的合规文化不仅要树立全员合规理念,而且高层人员要率先垂范、制度建设要科学实用、激励约束要严格有效、教育培训要持续强化、监督检查要全面深入。     

论我国环境合规法律框架的构建——以合规计划与合规抗辩为切入点

企业合规发轫于英美刑事法中的“暂缓起诉协议”制度,并逐渐扩张至民事、行政领域,其目的在于促使企业自主建立“合规管理体系”。由于其具有激励作用,能够减少企业违法风险,与现代环境法预防环境风险的要求相契合。我国环境合规广泛存在于实践当中,但其适用场域、法律形式和法律后果尚不明晰,需要寻找其体系定位。事前已然合规的合规抗辩与事后承诺合规的合规计划是贯穿环境合规的两条主线。深入探讨二者在环境民事诉讼、行政行为、刑事诉讼等领域的适用方式及法律后果,能够串联起了我国环境污染责任体系,构建起我国环境合规法律框架。     

合规顾问在有效合规整改中的作用

律师作为涉案企业聘请的合规顾问,在协助企业合规整改中可以充当三种角色：一是检察机关启动合规考察程序的申请者;二是第三方组织监督考察的应对者;三是检察机关合规验收听证的答辩者。为帮助企业实现有效合规整改的目标,合规顾问应通过积极工作,满足检察机关启动合规考察程序的基本条件,针对涉案企业发生犯罪的内生性结构原因,对其治理结构、业务类型、经营方式、商业模式、企业文化等做出有针对性的调整,消除那些容易导致犯罪发生的因素。在此基础上,合规顾问可以根据企业的规模、业务范围、行业特点、合规风险等情况,帮助企业建立一种体系化的专项合规计划,争取达到有效预防相关违法犯罪行为再次发生的效果。     

依法合规管理 实现企业本质安全

中国石油对于践行《安全生产法》,实现生产、经营零事故工作目标,有着不容推卸的主体责任。企业只有依靠健全完善的管理体系,依法合规的管理,建立每个岗位、每位员工强大的执行力,才能建立长效的安全机制,实现生产的本质安全。     

华油集团开展合规管理监察工作的思考

面对党中央做强做优做大国有企业的新要求,着眼华油集团管理幅度、难度伴随着整合进程加大的实际,加强合规管理监察工作,将是十三五期间纪检监察工作服务于华油集团中心工作的重大命题。本文结合华油集团十三五规划,对如何开展合规管理监察工作谈几点认识。     

成品油销售企业构建全面风险防控合规管理体系的实践探索

在国家市场竞争法律规范和政策趋严趋紧的背景下,企业如何守住合规底线、防范和化解合规风险已成为重要课题。中国石油内蒙古销售分公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,严格落实国家和中国石油依法合规治企的方针政策和决策部署,认识到依法合规治企对企业持续发展和本质安全的重要作用,将增强合规意识、创建合规体系作为公司增强核心功能、提高核心竞争力的重要内容。通过实践探索,逐步建立“123456”全面风险防控合规管理体系,取得构建多层次、全方位、更严密的“大合规免疫系统”良好成效。     

论企业合规的性质

企业合规是企业为实现依法依规经营、防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下,才能得到有效的实施。在国际经济法律体系中,一些国际组织也将企业合规作为对违规企业解除制裁的前提条件。从历史上来看,企业合规是为保护企业利益而设置的风险防控机制,它所要防控的不是企业的经营风险和财务风险,也不是一般意义上的法律风险,而是因可能受到行政处罚或刑事追究而承担的合规风险。企业合规发展到今天,已经不再仅仅属于企业所要承担的道德义务,而变成了一个涉及多个法律领域的重要法律问题。     

合规在中国的引入与理论调适——企业合规研究述评

企业合规作为一项重大法学前沿交叉课题,得到我国刑事法、公司法、行政法等多个领域学者的广泛关注,以合规在中国的引入和理论调适为主题,我国学者主要从企业合规的性质与功能、公司合规治理的理念与结构、企业合规与行政监管模式、企业合规与单位刑事责任、企业合规引入公诉的方式等五大板块展开学术研究和争鸣,业已产生一批重要理论成果。在未来,企业合规研究需要一次法学方法论上的转型,以比较法研究为主线的介述性研究和以提出制度改革建议为目标的对策法学研究可告一段落,从本土合规改革经验中提炼中国化的原创性合规理论,将成为企业合规研究的主要学术增长点。     

企业刑事合规中的逮捕适用

在企业犯罪案件中,一旦对企业负责人采取逮捕措施,企业及其股东、债权人、员工等相关利益方都可能遭受损失,因此,在企业合规改革背景下,理应对企业负责人的逮捕措施做出相应改进。作为逮捕措施的决定者和审查批准主体,检察机关颁行一系列保护民营经济的规范性文件,为完善逮捕措施的适用奠定了基础。从逮捕措施在企业合规试点实践中的适用情况看,适用率畸高、社会危险性条件不易把握、合规考察期限相对较长等问题较为突出。为满足企业合规改革需要,应改革业绩考评机制,设置特别程序,赋予第三方组织建议权以及健全逮捕措施救济途径来完善企业负责人逮捕制度。     

检察视角下企业合规不起诉制度建构的可能和限度

企业合规不起诉制度在稳固企业发展、维护市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义.检察机关结合司法个案督促企业进行合规建设,是落实党中央要求、服务经济发展大局的客观需要,在审查起诉环节开展企业合规不起诉的制度探索,既可以实现与公安之间的互相制约,也符合诉讼经济原则.合规不起诉本质上是犯罪预防,是犯罪治理的非刑罚处遇,能够...     

企业刑事合规的风险防控和建构路径——由中兴受裁事件所得启示

企业刑事合规是企业防控刑事法律风险、实现可持续发展的基础,不仅可以增强企业犯罪风险防控能力,还对整个企业起着综合性的积极效应。伴随全球化进入瓶颈期,我国企业不仅需要应对国内刑事合规风险,更要面临着愈加严峻的海外犯罪的刑事合规风险。我国企业的刑事合规路径应当从法律手段和内部治理两方面进行建构,立法方面,扩大单位犯罪范围,赋予企业合规义务;司法方面,完善单位犯罪出罪量刑机能,准确进行定罪量刑;企业内部,摒弃理念化的刑事合规,完善犯罪内控机制。法律手段和内部治理双管齐下,建立起具有中国特色的企业刑事合规制度。     

论企业合规在行政和解中的适用问题

作为一种带有协商性、合作性和妥协性的行政执法方式,行政和解制度在我国经过数年试验之后,已经在反垄断执法和证券监管领域得到初步确立,这对于提高行政执法效率、优化行政执法资源的配置、保障经营者和投资者的利益、恢复市场秩序,都具有积极的意义.但是,现行的行政和解制度没有明确引入企业合规机制,除了责令企业缴纳承诺金、采取必要补救措施以外,没有提出改变企业治理结构、改造企业文化的要求,使得行政和解制度在发现和预防行政违法行为方面的作用受到削弱.未来,可以吸收欧美国家行政和解制度的理念,评估我国证券领域行政和解试验的效果,借鉴检察机关企业合规监督考察制度的成功经验,在行政执法承诺中引入合规机制,将合规承诺作为达成承诺许可协议的重要条件,将合规整改的效果作为终止行政调查的前提条件.这将是一项值得探索的重大法律改革课题.