论上市公司信息披露监管制度的完善

近年来,我国证券市场的信息披露监管工作取得了令人瞩目的成就,但也存在着诸多不足,信息披露中的违规行为屡禁不止。为保证证券市场的公平和公正,维护投资人的合法权益,加强上市公司信息披露的监管刻不容缓。     

外国证券之信息披露监管的发展趋势——美国经验及其启发

美国联邦证券法对外国发行人的监管主要是信息披露监管,且呈现一种趋势,即从国内发行人与外国发行人一致对待的单轨制转向内外有别的双轨制,从注重证券发行信息披露监管转向注重持续信息披露监管,由严格走向宽松。这一趋势表明美国证券市场对外国发行人的逐渐容纳,体现了监管当局对投资者保护、提供投资机会和促进证券市场发展等价值的精密平衡。我国证券市场对外国发行人的开放是必然的,美国经验可资借鉴。     

论我国外资银行监管立法的完善

外资银行监管是我国入世后金融业面临的一个十分重要的问题。新的《外资金融机构管理条例》与旧条例相比有了许多进步,但在业务范围、监管职责、外资银行待遇、银行公司治理、反不正当竞争和反垄断、风险防范机制、信息披露制度、退出机制等诸多方面仍存在不足。我国可根据《有效银行监管核心原则》和中国入世议定书来完善外资银行机构监管立法。     

论我国银行业监管法律制度的完善

我国金融分业监管模式存在弊端,银行业监管权责不明,立法理念又十分滞后。必须从以下方面完善我国银行业监管法律制度:立法思维应具有前瞻性和预见性;不断推进银行业监管体制改革;强化银行业监管程序。     

论我国资产证券化投资者风险及其法律防范

我国目前正在着手扩大资产证券化试点和范围,加快资产证券化发展步伐,同时酝酿统一的资产证券化法律框架。但由于我国机构投资者缺乏,投资者在整个资产证券化环节处于弱势,保护投资者利益成为我国资产证券化立法重要部分。本文意在自足于投资者的法律地位,通过对投资者主要风险的法律分析,提出对投资者保护的法律建议。     

分业经营条件下金融监管机构协调合作的机制与途径

目前我国的金融监管体制具有典型的分业监管体制特征。因为在一个相对较长的时间内,金融主体、金融法规和金融监管方面均不成熟的条件下,分业经营和分业监管仍是我国金融业发展的主要方式。但混业经营是世界金融市场的发展趋势,我国也存在金融混业经营的苗头和愿望,为此,必须做好三大监管机构的协调和分工,通过立法形式使金融监管联席会议法制化,对金融控股公司的监管应建立监管制度,引导和鼓励银行、证券、保险经营部门业务方面的相互融合,并构建主体多元化、多层次的金融监管体系。     

论我国反垄断执法中反垄断执法机构与行业监管机构的协调

反垄断的执法机构一直是我国反垄断立法的焦点问题之一,本文通过对目前反垄断法草案和国外相关立法实践的分析,试图在反垄断执法机构与行业监管机构的关系协调方面进行一些有益的探索。     

论我国的食品监管体制

伴随着近些年不断出现的食品安全危机,政府的监管力度不强引起了社会高度关注。本文就在食品安全危机中,政府监管不力的原因、政府监管的定位以及政府监管的转型方向进行了论述。     

QFII与封闭式证券投资基金羊群行为比较研究

本文通过完整应用LSV与PCM方法,推导并建立动态衡量机构投资者羊群行为的一系列指标,对我国证券市场上的合格境外机构投资者与封闭式基金的羊群行为度进行实证检验,并对实证结果进行比较分析。研究发现,上述两类机构投资者总体上有显著的且较为趋同的羊群行为,但他们在买和卖两个方面的羊群行为却表现出很大的差异,从而对稳定市场起到了不同的作用。     

论我国竞业禁止立法的不足与完善

目前我国在竞业禁止立法方面存在诸多缺陷和疏漏,如部分义务主体缺乏相应规定、竞业禁止条款内容表示不一致、竞业禁止义务免除作了差别性规定、竞业禁止导致的民事责任规定不一和民事赔偿标准缺失等。借鉴德、法等国相关立法经验并结合本国实际,我国竞业禁止立法需从以下几个方面加以完善:明确规定承担竞业禁止义务的责任主体;增加经济补偿金的强制性规定和对竞业禁止合同进行有效规制;完善约定竞业禁止合同;增强竞业禁止制度之间的关联性以及适当引入禁令制度。     

论我国刑法司法解释的不足与完善

成文法的局限性需要刑法解释,司法解释在刑法解释中占了大部分比例。目前,我国刑法司法解释存在着很多的不足,如刑法司法解释主体不规范、刑法解释内容立法化、刑法司法解释与立法解释效力冲突等,因此,需要找到相应的完善方法。     

外资保险机构市场准入监管的基础理论与监管体例分析

本文从探讨外资保险机构市场准入监管的基础理论入手,介绍了外资保险机构市场准入监管的内涵、必要性、价值以及监管的目标,分析比较了四种国际监管模式。以便对我国外资保险机构市场准入监管的法制有所借鉴。     

论我国精神损害赔偿制度的不足与完善

随着现代社会的不断发展、物质生活的日益丰富,人们更加注重于精神领域的感受。建立和完善我国精神损害赔偿制度是实现社会公平正义、保护公民合法权益的必然要求。我国现行精神损害赔偿制度仍存在明显的缺陷和不足,需要在以下方面加以完善:在刑事附带民事诉讼中确立精神损害赔偿制度;建立国家侵权的精神损害赔偿制度;制定统一的精神损害赔偿计算标准。     

论我国秘密侦查制度的不足与完善

随着科技的进步,犯罪活动层出不穷,犯罪手段不断增加,秘密侦查制度相应的也要随之完善。法治化是秘密侦查制度的必然趋势。在法治化的进程当中,我国的秘密侦查制度仍不够健全。完善我国秘密侦查制度,可以通过对比英美法系的代表国家美国、大陆法系的代表国家德国,找出我国秘密侦查制度的不足,并借鉴国外秘密侦查制度的优势,从而使其更具系统性,能够更好地打击犯罪和保障人权。     

论我国秘密侦查制度的不足与完善

随着科技的进步,犯罪活动层出不穷,犯罪手段不断增加,秘密侦查制度相应的也要随之完善。法治化是秘密侦查制度的必然趋势。在法治化的进程当中,我国的秘密侦查制度仍不够健全。完善我国秘密侦查制度,可以通过对比英美法系的代表国家美国、大陆法系的代表国家德国,找出我国秘密侦查制度的不足,并借鉴国外秘密侦查制度的优势,从而使其更具系统性,能够更好地打击犯罪和保障人权。     

食品安全激励性监管方式研究

宋慧宇在《长白学刊》2013年第1期撰文认为,监管机构与被监管企业之间客观存在的信息不对称是导致食品安全监管失灵的原因之一。传统政府命令控制型监管方式已不适应或落后于社会需要和当前经济发展水平;以利益诱导和柔性方式为基础,旨在降低监管成本、     

入世与我国外资银行监管制度的完善

我国加入WTO后 ,外资银行进入国内市场的速度、广度和深度都将显著提高 ,外资银行监管面临严峻挑战。要应对挑战 ,必须从监管的法律、主体、内容、人才、信息化建设五个方面完善外资银行监管制度     

美中两国上市公司自愿性信息披露的比较

我国上市公司的自愿性信息披露相对于美国等西方发达国家来说还处于起步阶段,需要借助美国这样发达国家的成熟经验来加以完善。本文从自愿性信息披露法律法规、自愿性信息披露内容、自愿性信息披露监管三个方面对美中两国上市公司自愿性信息披露进行系统比较,提出提高我国上市公司自愿性信息披露水平的相关建议。