论证券发行失败法律责任之规制

证券发行失败的原因分为市场原因和法定原因两种。对证券发行失败追究法律责任不仅体现了国家对证券市场的监管,而且有助于最大限度保护投资者的利益,活跃证券投资市场。旧《证券法》侧重于追究发行人的行政责任和刑事责任,新《证券法》突出了民事责任,对发行人、保荐人、控股股东、实际控制人的责任及归责原则都有明确规定,在法律责任方面有了进一步完善。     

论完善证券法律责任的协调实施机制

2003年1月9日,最高人民法院颁布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,不仅为人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件提供具体司法依据、对证券市场稳步和健康发展将产生重大影响,而且对证券市场侵权民事责任制度的建立和完善起到重大作用。我刊为此在上期特约最高人民法院民二庭贾纬法官以《证券市场侵权民事责任之发轫》为题,对该司法解释的相关内容作了详细的解析。本期我们特别刊发一组文章,以使读者进一步了解《规定》的主要内容以及目前国内外在规范证券市场方面的相关规定和制度,也欢迎广大读者就相关问题提出自己的真知灼见。     

试论证券内幕交易的法律责任

试论证券内幕交易的法律责任●深圳市蛇口公安分局林电雄证券法律责任制度旨在预防和制裁证券违法行为，追究有关当事人法律责任，以维护和保障投资者权利和市场利益。内幕交易实质上是一种证券欺诈行为。内幕人员利用其所占有的实质性非公开信息进行证券交易而非法获利，...     

社会控制弱化与证券违法犯罪

社会控制与犯罪现象有密切联系。从社会控制的角度看,道德水平的滑坡、错误舆论的影响、不良习惯的存在、司法环节的乏力等社会控制功能淡化因素是我国证券违法犯罪行为得以发生的社会现实条件。要从更广阔的视野来考虑如何建构对证券犯罪的防范体系。     

关于证券工作人员违法犯罪问题探析

关于证券工作人员违法犯罪问题探析陈宝富，王凉１９８４年以来，上海证券市场在各级领导支持和银行、证券部门及其工作人员的努力下，稳步健康地发展。特别是１９９０年１２月上海证券交易所成立后，证券市场迅速发展。上海证券市场的发展，特别是股票市场的发展，对于筹...     

论我国证券违法犯罪的成因及其对策

我国证券市场从1984年发行第一张股票算起,至今已有16年,证券市场从无到有,取得了巨大的发展,但同时也伴随着大量证券违法犯罪活动。证券犯罪虽然由于其专业化程度高、隐蔽性强的特点在司法实践中查处得不多,但经常存在却是不争的事实。(在司法实践中已有对证券犯罪进行查处的实例,如1998年11月12日某法院判处的“琼民源”提供虚假财会报告案。)至于证券违法行为,更是大量存在。在新刑法实施以前,中国证监会就查处了一批内幕交易、违规收购、操纵市场等证券违法案件。本文试图从我国证券市场本身着手,对我国证券违法犯罪的原因作一分析,并提出相应的防治对策。     

证券发行当事人法律责任再思考

为了规范证券发行行为,我国的现行法律对于证券发行当事人的法律责任做出了一系列规定,同时也有很多方面需要进一步发展和完善。本文在对我国现有相关制度进行分析的同时,建议加强证券发行当事人的民事责任和证券监管机构的法律责任。     

证券分析师股评行为法律责任探析

证券分析师的分析预测对投资者很有参考价值,同时证券分析师需为其股评行为承担侵权责任。判定是否构成侵权责任有三个要件并采取举证责任倒置的过错推定原则。     

法律责任论

责任一词在中文里有两种基本含义。一是份内应做的事，指“职责”和“义务”，前者如“医生责任”、“厂长责任”。后者如“举证责任”，“应尽的责任”等。二是没有做好应做的事而应承担的过失。     

论未成年人违法犯罪

未成年人犯罪是指未满十八周岁触犯刑法的犯罪种类的总称。未成年人犯罪率不断上升己是近年来我国乃至全世界刑事犯罪的一个特征和趋势。本文通过分析未成年人犯罪的主要特点以及主体、手段、类型、组织形式,研究未成年人犯罪的原因,从而提出处理的对策以及预防未成年人犯罪的建议。     

内地与香港证券法律责任制度比较研究

有效的证券法律责任制度是证券法律责任实现的前提和保证。香港的证券法律体系,主要来自于英国的普通法和衡平法体系,证券市场的运行机制比较健全,并处于法律的严密监管之下。相比之下,内地的证券法律责任制度仍有待完善。     

我国证券欺诈行为法律责任及其立法完善

我国证券欺诈行为法律责任及其立法完善●华玉刚我国证券市场虽然起步较晚，但发展迅速，到目前为止，已发展成为拥有沪深两家证交所，上千家会员，数百家上市公司，交易品种包括Ａ股、Ｂ股、基金、权证、国债现货、国债期货、国债回购、企业债券等众多类别的新兴市场。然...     

证券犯罪的栅栏——介绍新书《证券违法犯罪》

目前,我国的证券违法犯罪行为具有三个特点:一、行为人具有极大的冒险性、投机性和赌博性;二、内幕交易、操纵股市等典型犯罪行为几乎半公开地进行;三、诈骗、贿赂、挪用公款炒股等行为屡禁不止。造成这一情况的原因,一是缺乏法律依据,二是制裁不力。而其中最主要也是最根本的,是缺乏规范证券市场的法律、法规规定,从而使证券投资、交易者未能树立法制观念。本着这个宗旨,作者从内幕交易、操纵行情、违反公开情报义务、证券欺诈等证券犯罪、违法行为着     

证券犯罪的栅栏──介绍新书《证券违法犯罪》

证券犯罪的栅栏──介绍新书《证券违法犯罪》曹培雷当证券走进千家万户，成为普天下市民追逐的热潮时，你曾想过，它既是现代经济社会的标志，也是现代社会特有的犯罪对象。因此，随着证券市场的发展，什么是犯罪，怎样才会犯罪，怎么防止犯罪，成了证券投资和交易者关心...     

论行政法律责任

近年来,随着我国法制建设的加强,立法机关注意加强和完善有关法律责任的立法.除了传统的刑事法律责任和民事法律责任以外,还有关于行政法律责任的规定.这是我国行政管理法制化的体现.     

经济法律责任论

经济法作为建立在民商法、行政法等传统法律部门基础之上的新兴法律部门，其发展当然应建立在传统法律部门调整的基础之上，这使得经济法上的法律责任形式具有类似于传统行政责任、民事责任、刑事责任的特点。为方便起见，也可以仍然称之为经济法上的行政责任、民事责任和...     

民事诉讼法律责任论

为了调整民事诉讼法律关系、维护民事诉讼法律秩序 ,对违反民事诉讼法的行为 ,除道德谴责和纪律处分外 ,在法律责任方面 ,也应该有一个以程序法律责任为主体、实体法律责任为保障的综合性法律责任体系予以制裁、调整。     

论法律责任的本源

法律责任是带有强制性的不利法律后果 ;强制性并非法律责任的本源 ;社会契约的实现必须进行权利结构设计和制度监督 ,并由此产生责任制度 ;社会共同体成员的共同合意或承诺是法律责任的本源     

论法律责任的合理性

对法律责任的合理性研究是法理学研究中的一个重要课题。此文作者通过对责任现象的反思，指出了当前研究法律责任合理性的重要意义，并认为，法律责任的合理性包括价值合理性与工具合理性两个不可分割的方面。法律责任的价值合理性在于其蕴涵并实现了正义与利益、惩罚与补偿的价值目标；工具合理性在于其选择了理性的归责原则作为达到价值合理性的工具，即体现正义与道义性惩罚的过错责任原则和体现利益与功利性补偿的严格责任原则。