浅析保荐人在证券发行上市中的法律地位

保荐人的法律地位是确定保荐人职责首先需要解决的问题,本文试图通过对现行立法上保荐人权利义务以及与相关主体之间关系的分析,重新认识保荐人在证券发行上市中的法律地位.     

浅谈保荐制度存在的弊端及其思考——平安证券领史上最严罚单的警示

我国从2004年起正式将保荐人制度引入作为证券发行市场的一项非常重要的制度。但是由于经验尚不足,我国保荐人制度存在一些问题亟待改善。具体完善措施有:明确与细化保荐人的职责;通过法律的形式进一步去完善保荐人的权利义务以及责任追究机制;明确保荐人和保荐代表人之间的责任分担;完善保荐行业的自律监管;建立相关的配套机制保证保荐人能充分履行其职务。     

证券发行上市中保荐人责任法律研究

保荐人制度中最重要的部分是保荐人的责任,合理的保荐人责任设计能更好的促进保荐人制度的有效运作。在中国目前的法律体系之下,保荐人在证券发行上市中有诸多责任要承担。但是保荐人要承担的这些责任往往不够明确,并且在对保荐人的责任追究方面过多的重视行政责任,应采取有效措施避免此制度中的缺陷带来的不利后果。     

证券市场保荐人制度的比较法考察

证券市场保荐人制度由保荐人资格、保荐责任和保荐期限三个核心要素构成。英国、马来西亚和香港证券市场的保荐人制度在全球最富代表性,这三个证券市场有关保荐人资格、保荐责任和保荐期限的法律规定和实践,对我国证券市场保荐人制度都具有一定的启发意义。其中,保荐人资格条件中有关资格申请人范围和诚信水平的规定,保荐责任中职业责任的分解承担机制和通过证券诉讼制度和证券赔偿制度配合保荐人连带责任的落实,以及保荐期限中的"终身制",尤为值得我国在完善证券市场保荐人制度时加以借鉴。     

保荐人高管是否为证监会行政处罚对象问题研究

证监会能否行政规制保荐人高管不但是一个执法是否有据的问题,而且是一个理论上有待澄清的问题。对于此,本文首先分析了证监会公布的执法依据,并寻找了国内立法上的其他实证依据;其次,通过比较法上对比发现了并非我国内地独家设置了行政监管机构可以行政处罚保荐人高管的援证;最后,在理论上本文透过法律关系来判析证监会并非不是此类行政处罚法律关系的主体,也经由公权与私权边界的剖析在应然上论证了证监会对保荐人高管进行行政处罚是否逾越了行政权力应停当停之处的界限。     

论我国保荐人民事责任追究机制之完善

我国保荐人民事责任的实践过程中存在许多问题,特别是有关保荐人民事责任的追究机制的相关规定还不够完善。本文以绿大地案件为例,从完善保荐人民事责任的相关法规、保荐人民事责任承担方式的确立、保荐人民事责任赔偿诉讼制度的完善等来论证我国保荐人民事责任追究机制的完善。     

论核准制下保荐人地位的重构与法律规制

保荐人被称为证券发行环节的“第一守门人”。现实中，保荐人为迎合监管者或出于利益考量，极易失去独立性，导致其职能与法律地位的异化。因此，在现行的发审模式核准制具有一定程度必要性的制度背景下，对保荐人地位进行重新架构，明确其与监管主体、其他中介机构的法律关系．并在此基础上划分各相关主体的责任层次，无疑能够最大限度地促使保荐制度作用的发挥．并将推动证券发审制度从核准制向注册制转变．     

我国中药追溯法律规制研究

中药追溯作为中药安全治理体系的重要组成部分具有不可替代的作用和功能.通过梳理中药追溯法律规制现状,发现目前中药追溯法律规制存在主体责任不明确、监管部门职责交叉、追溯法律制度不够完善等问题.应从明确中药追溯主体责任、明晰监管部门职责、完善追溯法律制度等方面加以完善.     

完善我国证券发行保荐人制度的思考

保荐人制度的引入是我国证券发行市场的重大变革,它为发行制度从现行的核准制转向以市场主体自主选择为导向的注册制迈进奠定了坚实的基础。但是现行的保荐人制度也存在的诸多问题,本文针对我国证券发行保荐人制度所存在的问题提出了相应的完善对策。     

浅析证券保荐“权力寻租”问题的法律规制完善

自2004年我国证券市场引入证券保荐制度以来,资本市场上的参与主体迅猛增加.纵观十年的保荐实践活动,从主板到创业板,保荐人不断向证券市场输送参与者,为企业融资、经济发展打造了良好的基础.然而,在造就高市盈率的同时,保荐制度自身缺陷所带来的“权力寻租”现象损害了证券市场的安全运行,侵害了金融市场参与主体的切身利益,特别是中小参与者的合法权益.这些问题的出现多数源于法律的漏洞和制度的不健全,而制度的建立则需要一部完善的法律加以有效地推动.     

论在人民检察院各业务部门建立规范性联动型工作机制的现实意义

人民检察院作为国家的法律监督机关,履行宪法和法律赋予的法律监督职责,以维护国家法制的统一和法律正确实施.但不可否认,各级检察机关在履行法律监督职责时仍存在不少监督不力的情形.为解决这一问题,本文从现行各级人民检察院各内设业务机构在运作过程中存在的不足,阐述人民检察院要加强法监督职能必须要在内部各业务部门间建立规范性联动...     

关于"可持续发展"立法问题的探讨

由于我国面对日益严重的资源短缺、环境恶化、生态破坏问题,亟须在"科学发展观"的指导下建立起可持续发展法律体系.对可持续发展法律的生态化原则、可持续发展法律中的国家发展目标与政府职责、可持续发展法律对有关生态环境及资源的制度保障、适应可持续发展的产业发展法律和政策、适应可持续发展的企业行为规范、适应可持续发展的消费者行为规范、适应可持续发展的社会团体的法律地位等问题进行探讨.     

防范二板市场风险的法律思考

二板市场在我国建立的时间表一推再推 ,显示出决策者对二板市场高风险所持的谨慎态度。二板市场的高风险主要来自于自身管理、上市公司和投资者三个方面。国外成熟的二板市场已形成了一整套防范和化解风险的法律制度 ,建立了完善的监管体系、严格的信息披露制度、完善的法人内部治理结构、严格的保荐人制度、健全的做市商制度、以机构投资者为主的投资体系。而我国的证券市场起步较晚 ,防范风险的法律制度还存在着很大的缺陷。我们应借鉴国外成熟的经验制度 ,结合我国证券市场的特点 ,在二板市场的监管体系、信息披露制度、法人内部治理结构、保荐人责任、投资体系、市场退出机制等方面完善相关立法 ,建立起适合我国二板市场风险防范的法律体系。     

创新检察监督机制更好履行法律监督职责

检察机关是国家的法律监督机关,目前关于取消检察机关法律监督地位的错误观点很多,所以如何创新法律监督机制,更好的履行法律监督职责,把检察事业不断推向前进,是当前摆在我们检察机关面前的一个首要问题和任务.本文拟从检察机关法律监督职能的现状出发,结合监督职能在法律中的具体体现,积极探索建立完善有效的法律监督机制.     

论律师会见权

律师的职责狭义地说就是根据事实和法律维护委托人的合法权益,广义地说还包括维护法律的公正、实现法律的价值。本文指出在刑事领域,会见权是保证律师实现职责的一项重要权利,不仅蕴含了刑法的众多基础理论和法律原则,同时也集中反映了各国司法中典型的问题。     

论证券发行审核中的监管权配置

我国证券虚假发行上市问题屡禁不止,这折射出证券发行监管无力。透过证券发行监管中的问题,可以看到根源在于证监会、保荐人及证券交易所监管权配置被扭曲,因而应当重新定位三者的职能,合理配置监管权。证监会应当逐步放松股票公开发行审核的行政管制,回归执法者角色,配合完善的保荐人制度和证券交易所的一线监管职能;这样,可以在很大程度上解决虚假发行上市问题。     

如何加强刑事审判法律监督工作

刑事审判法律监督是检察机关法律监督职责之一,做好该项工作对于保证司法权威,实现司法公平、正义的价值追求意义重大.然而在司法实践中,该项工作却存在许多难点,因此,如何探索并保证该项工作的加强成为需要解决的问题.本文将试做探析.     

履行法律监督职能 维护社会和谐稳定

全面履行法律监督职责，努力维护社会和谐稳定 1、依法打击各类刑事犯罪,全力维护社会和谐稳定. 依法履行批捕、起诉职责.     

论二板市场退出机制的法律构建

一、引语 我国二板市场设立的时间一再推迟,以致至今也未能出台,其原因是多方面的,法律准备不足是因素之一。为此,学者们对二板市场的法律构建作了许多探讨,但大多集中在二板市场的上市条件、保荐人制度、做市商制度、信息披露制度、公司治理结构等问题上,很少或较少论及二板市场的退出机制问题。笔者认为,一个完善的二板市场法律体系构建应具有相应的退出法律机制,这对二板市场有着特殊的价值。我国在这一构建上应是一个多层次、多选择的体系,在具体操作中应引入缓冲机制,以使二板市场稳健运行。     

社区矫正法律监督问题实证研究 ——以A市社区矫正法律监督工作为例

社区矫正是对监禁刑刑罚执行方式所产生的负面效果的反思,也是对降低刑罚执行成本、提高教育矫正质量、增进社会和谐发展的积极探索.法律监督是法律赋予人民检察院的监督职责.2020年7月1日起正式实施的《社区矫正法》第8条、第62条分别对社区矫正"法律监督"作出了相关规定.检察机关如何在实践中更好地履行社区矫正法律监督职责,是...