“双峰监管”模式的发展及对中国的启示

改革和完善适应现代金融市场发展的金融监管框架是"十三五"发展规划中提出的重要内容。发轫于20世纪90年代的"双峰监管"模式提出行为监管与审慎监管同等重要,两者应分别由独立的监管机构承担,即形成监管体制上的"双峰"。这种监管模式在本轮危机中发挥了重要作用,引起了各国的关注。我国当前金融监管体系存在诸多不足,"双峰监管"模式的理论与实践及其核心理念内含丰富,我国应在金融监管方面应借鉴吸收,不断完善体制机制。     

我国政府监管机构改革:现状分析、模式选择及对策研究

从传统的命令控制型国家向现代监管型国家迈进的过程中,监管机构的地位和作用日益重要.当前,监管机构设置重叠、主体多元繁杂,其设置的随意性严重影响到市场秩序的正常演化.同时,监管机构权威性差,设置规格低,其运行效率亟待提高.纵观国外发达国家的监管历程,我国必须要建立多元化的监管体系,现实的选择就是把监管机构内设于国家行政体制框架内,但通过权威的法律授权以确保监管机构具有相对独立性.经济性监管机构主要是沿着单一功能的监管机构向多功能监管机构、进而向具有较强独立性的综合性监管机构的路径演化.社会性监管机构由于肩负着维护社会公平正义的使命,应逐步脱离行政体系,以确保公共利益得以公平实现.为此,创新监管机构的决策机制,加强对监管主体的监管力度,确保监管权力的有效配置,逐步顺次增强监管机构的权威性、专业性和独立性就成为改革的必然选择.     

论规制机构的独立性

规制机构的独立性是防范规制机构被"俘虏"的必要保证.从各国规制实践来看,独立的规制机构亦成为了公用事业规制的普遍趋势,独立规制机构的制度要件包括人员独立机制和财产独立机制.     

论我国食品安全监管完善之路径

我国的食品安全监管问题,已成为社会各界广泛关注的热点和难题.多种因素影响,导致监管措施不力,困扰着食品安全监管效能的发挥.对此,应当不断补充和修订相关法律法规,整合及提高食品安全标准体系,建立一个相对独立、有自主性的食品安全监管机构;同时,加强食品安全信息披露和安全预警体系,规范监管者的行政问责制,鼓励多元化主体参与食品安全监管,构建外部监督机制,使政府监管与行业协会、企业自律结合共同保障我国食品安全,日趋形成科学的监管制度.     

基金"老鼠仓"行为引发的思考——兼论我国投资基金法律监管的进路

2007年我国基金"老鼠仓"行为被曝光,促使基金监管机构痛下决心大幅度整顿基金业,新一轮的基金监管风暴来临.引发基金监管风暴来临的正是我国基金法律监管所陷入的困境.为了保护基金投资者的利益和稳定整个证券市场,加强基金监管迫在眉睫,为此,有必要为我国基金监管的改革找到科学合理的进路.     

法德会计监管模式对完善我国会计监管的借鉴

法德会计监管模式与中国会计监管模式存在相似之处,其经验对我国会计监管模式的完善有一定的借鉴作用.具体分析了法德会计监管的法律环境、主要监管机构及其职能,对完善我国会计监管模式提出了建议.     

论宏观审慎层面金融监管体制改革方向

宏观审慎监管强调从金融体系整体出发以有效防范系统风险,发达经济体的监管改革实践表明,虽然监管体制模式存在差异,但明确负责系统风险防范监管机构已成为当下宏观审慎层面金融监管体制改革的共识。单一监管制是在完善监管机构职责基础上通过强化中央银行维护金融稳定的权责完善系统风险防范体制,多头监管制则是建立独立的负责系统风险防范的机构或组织。上述两种模式实质体现出通过中央银行与监管机构的协调合作以及监管机构之间的协调合作是宏观审慎层面金融监管体制的改革方向,完善我国的部级监管联席会议制度将为未来我国宏观审慎层面监管体制的改革方向。     

竞争执法的权力形态研究

竞争执法主要有反垄断与产业监管两种形态。反垄断机构与产业监管部门作为执法的实施者,不同的权力安排决定了对市场矫正的效果差异。产业监管与反垄断的相对独立管辖及协调机制,越发成为较优的模式安排。中国市场竞争秩序构建中,反垄断机构与产业监管部门的权力形态安排可借鉴这一经验,但不能脱离自身的特殊性。     

我国行业协会监管之沿革及其法治化——基于“官办”、“民办”之分

我国行业协会的监管经历了"弱"、"无"、"强"和"平衡"的监管力度变化过程。对于"官办"行业协会授予其独立行政法人;对于"民办"行业协会,施行登记备案制代替登记许可制,而那些未登记的行业协会则不以"非法组织"相对待。     

基于国际贸易中信用证交易的反洗钱对策研究

信用证是国际贸易中的一种常用支付结算方式，不法分子利用其多方参与、审查宽松、独立于贸易合同的特性，以看似合法的贸易活动掩饰、隐瞒其资金来源和性质，实施洗钱活动。通过分析信用证洗钱的常见手法和特征，探究监管机构和商业银行在监管利用信用证实施洗钱活动中应采取何种策略以达到监管效益最大化的共同目标，进而提出中国人民银行—金融机构—公安机关反洗钱协同工作建议，为公安机关办理利用信用证实施洗钱犯罪提供有针对性的侦查对策。     

规制机构组织要素失衡对规制行为的负面影响

规制机构的组织目标、权责分配、经费来源、决策机制等组织要素的比例失衡对规制行为产生负面影响,主要体现在规制机构的部门利益目标化和法定化、规制自由裁量行为的泛滥、规制机构的设租和寻租行为、规制行为的地方保护主义、规制政策缺乏连续性和独立性等方面。     

社会服务机构引入市场营销理念的困境及出路

社会主义市场经济条件下,社会服务机构有必要适时引入市场营销理念。但由于社会服务机构自身的特性,引入“顾客导向”的市场营销理念在管理技巧上遇到重重阻力,所以,必须对社会服务机构专业人员进行市场管理知识的培训,加强社会服务机构之间的交流与合作,促进市场营销理念在服务机构内扩散,成为企业文化的一部分。     

论马基雅维里的政治哲学——解读《君主论》

马基雅维里是一位备受争议、影响深远的政治思想家.他以实用主义的态度,把政治与宗教和道德相分离并且区分了两种不可调和的道德世界;他的自由观代表着"政治独立"和"共和自治"两方面内涵;他的法律观包含着应然法律和实然法律两个层面;他论证了权力之所以合法是因为权力合乎人性、合乎道德、合乎目的.     

Trends in the performance of arms-length agencies in the Government of Canada

Canada mirrors developments in most countries with the growth of government agencies created to deliver public goods—whether it is service delivery, adjudication of disputes, regulatory oversight, enforcement activities—purported to benefit from an arms-length relationship to cabinet. There is a robust comparative literature documenting the “agencification” of the state, yet Canadian studies remain mostly absent. This article draws on the Government of Canada's Public Service Employee Survey (PSES) microdata from 2017, 2011, 2005, and 1999 to test key hypotheses advanced by proponents of agencification, specifically that agencies are more innovative, autonomous, and efficient public organizations. We find that those working in enforcement agencies exhibit few of the purported advantages of agencification. We also observe that in recent years regulatory, adjudicative, and parliamentary agencies consistently surpass conventional department organizations on these metrics. Future research avenues are proposed to explore how governance and oversight reforms may explain this shift.     

Regulatory agencies and accountability: an Ontario perspective

Abstract: This article offers a reappraisal of the conventional wisdom surrounding the understanding of governmental control of quasi-judicial regulatory agencies. Authors such as Hogget's and Schultz contend that such agencies exhibit serious deficiencies regarding such control, leading these agencies to be categorized as irresponsible. This article, through studies of major Ontario agencies, finds the conventional wisdom to be weak in explaining the power relations between the agencies and the Ontario government. An instrumentalist view of these relations is thus insufficient; rather, this viewpoint needs to be augmented with an administrative-cultural approach to fully understand the power relations at work. Sommaire: Cet article réévalue la sagesse conventionnelle entourant la perception du contrôle que le gouvernement a sur les organismes de réglementation quasi-judiciaire. Des auteurs comme Hodgetts et Schultz prétendent que les organismes de ce genre présentent des lacunes sérieuses au niveau dudit contrôe, au point qu'on peut les qualifier d'irresponsaliles. Dans cet article, qui se fonde sur des études d'organismes de première importance en Ontario, on relève des faiblesses au niveau de la sagesse conventionnelle pour expliyuer les relations de pouvoir entre les organismes ontariens et le gouvernemerit. Une vue instrumentaliste de ces relations est par conséquent insufisante; il faudrait la doubler d'une approche administrative et cultiirelle pour comprendre pleinement les relations de pouvoir qui s'exercent.     

垄断行业管制体制再改革的战略重点

垄断行业管制体制的再改革是中国深化市场体制和行政体制改革的重要议题。政府管制是市场经济体制下政府的重要基本职能,但政府管制作为一种自由裁量权很容易被滥用,从而出现管制失灵的问题。因此,有效的政府管制必须以有效约束政府行为为核心,实现法治,消除利益集团的阻碍和行政体制运行的内耗,从而建立有效的管制治理制度体系。     

我国公安民警权益保护制度的历史沿革与发展

我国的公安民警权益保护制度经历了初步形成、大力发展和全面推进三个阶段,沿着从行政调整到法律调整、从以权力保护权益到以责任保护权益、从授予权利（权力）到提供救济、从事后保护到事前保护、从内部保护到社会保护、逐渐实现向机构化和专业化保护的方向发展。但尚存在许多不足,从法律渊源上看,立法层次低,规范分散,因此宜统一立法,制定《人民警察权益保护条例》;从立法内容上看,尚存诸多缺漏,缺乏可操作性,为此要加强以责任保护权益,细化规则,补缺补漏,加快警察代表机关和公共关系机构建设,明确职权职责,提高警察的职业化程度。     

法律特权表征之剖析

表征即特征,是事物本质属性的反映,是区分事物的标准。掌握法律特权的表征体系,我们可以把法律特权与法外的所谓"特权"(即贬义色彩的特权)区分开来。特权有七个表征:特权之权利主体范围狭窄,特权就是豁免权,特权优越于普通权利,特权是有法律边界的自由,有些特权不允许转让、放弃,特权者亦需承担特定的法律义务,特权之创设应操于君主或民意机关。     

试析治安管理处罚中的证据适用问题

公安机关在对违法人进行治安管理处罚时,必然涉及证据适用的问题,《治安管理处罚法》与原《治安管理处罚条例》相比,在调查取证手段及程序方面有了较大的修改,体现了立法者在制定法律过程中比以往更注重对违法行为人权利的保护,使执法更具人性化,但一些地方还需完善。新法规定的非法证据排除规则和补强证据规则对规范执法人员的取证行为起到了关键作用。     

金融监管治理框架与指标衡量

金融监管机构作为金融中介的领导性机构,在监管金融中介有效运行、提高金融稳定性方面具有重要的作用。监管机构的健全是金融机构稳定高效运行的前提。我国正处于经济转轨时期,金融体系的稳健性对我国的发展尤为重要。监管治理要有一定的独立性,实行问责制,要有透明度。还要借鉴国际上监管治理的先进评估方法。