企业刑事风险的公诉激励引入逻辑及路径分析

随着经济全球化和市场化进程的加快,企业在市场竞争中不断增强自身实力。与此同时,也带来了更多的法律和法规约束。企业合规已经成为一项越来越重要的任务。同时,随着刑事风险的增加,企业合规的重要性更加凸显。本文旨在探讨在刑事风险下企业合规引入公诉激励的现实逻辑和实施路径,并通过分析公诉激励在企业合规中的应用,探讨其在现实中的逻辑和实施路径,以期为企业在刑事风险下加强合规提供参考。     

我国现阶段的企业刑事合规制度建设工作——以某市的企业刑事合规工作为例

近年来,我国的企业刑事合规制度建设因关系到企业甚至是企业员工的命运而备受瞩目。本文以某市的企业刑事合规工作为例,探究了我国现阶段的企业刑事合规制度的建设情况。本文先是梳理了企业刑事合规制度在我国的发展历程及现状;又以某市为例,从建设企业刑事合规制度对某市企业的必要性、某市企业刑事合规制度建设的相关政策解读及某市企业刑事合规制度建设典型案例等三个方面探究了某市的企业刑事合规制度建设的工作现状,并提出了对我国企业刑事合规建设工作的一些针对性建议。     

农村商业银行刑事合规管理初探

在中国的商业银行体系中,农商银行的治理理念和刑事合规管理机制建设相对滞后。与国家刑事政策法规相适应,建立农商银行的刑事合规管理机制,推动农商银行用刑事法律的标准来识别、评估和预防刑事风险,可以有效避免因企业或员工个人行为给企业带来的刑事责任风险,促进农商银行平稳健康发展。     

实践过程中企业刑事合规适用问题研究

企业刑事合规,是现代企业治理新理念、新模式,对企业管理工作的开展具有重要的指导作用,同时对刑事立法和司法具有深远影响。但是当前企业刑事合规实践中暴露出诸多的问题,如：刑事合规激励对象泛化、出罪的理论支撑不足等等,极大地增加了刑事风险发生可能性,进而影响企业生存与健康发展,因此积极采取有效措施改进企业刑事合规制度具有重要的现实意义。本文首先概述了企业刑事合规的概念及适用范围;其次分析了企业刑事合规现状;再次分析了企业刑事合规实践问题;最后探讨了企业刑事合规改进路径。     

互联网金融企业刑事合规的意义及制度建立策略

近年来我国互联网技术发展迅速,各种互联网产业争相出现,虽然看起来百家争鸣,一片繁荣,但是也有潮起潮落之时,随之出现的就是大量的法律风险和各种安全挑战。本文就以互联网金融企业为研究对象,并在此基础上,提出了一系列完善的刑事合规制度,希望能给相关人士提供一些参考。     

数据犯罪刑事风险与合规治理路径

随着数字化时代的到来,数据已成为企业单位运营和管理不可或缺的一部分。然而,互联网和大数据技术的发展也催生了数据犯罪这一全新的问题。数据犯罪不仅给企业单位带来经济损失,还会对企业单位的声誉、客户信任度等方面造成严重影响。因此,刑事合规视野下数据犯罪的治理路径显得尤为重要,本文主要探讨了刑事合规视野下数据犯罪治理的相关内容。     

企业刑事合规不起诉制度实施问题及优化建议

企业刑事合规是指企业为应对经营过程中出现的各种违反规定的行为,而采取的一种管理办法,其既体现出企业法律运营的内涵,也是企业自我管理、监管、整改的管理手段,更是企业由于违规行为被执法调查时争取从轻处罚的激励措施。在我国,公司合规不起诉制度是促进企业不断完善法律制度建设的重要模式,但是企业刑事合规不起诉制度在中国企业中的应用还存在诸多问题,故此本研究主要探讨企业刑事合规不起诉制度的内涵及价值,分析其应用于中国企业管理中存在的问题,并提出优化建议,以供参考。     

刑事合规背景下单位犯罪治理的价值转向——兼及企业合规不起诉的路径选择

本文从分析刑事合规背景下单位犯罪治理价值与治理现状入手,发现企业合规不起诉价值主要体现在企业内部和外部激励两个层面,在促进企业有序发展的同时,亦能提高检察机关执法力度与执法效率,犯罪治理价值显著,但是在单位犯罪治理中仍然存在诸多困境。鉴于此,在今后工作中,相关部门应该基于刑事合规背景,基于单位犯罪治理现状,给出针对性的完善建议。     

企业刑事合规视角下单位再犯问题法律研究

预防犯罪与再犯是企业刑事合规制度最重要的功能之一,也是企业刑事合规制度研究的重要问题。与刑罚处罚不同,企业刑事合规制度具有事先性、内部性、激励性等特征,在预防单位再犯方面具有天然的优势。然而企业合规制度作为舶来品,要想更好地解决我国实践中的预防再犯问题,还应进行本土化改造。并且在注重企业刑事合规制度完善的同时,也不能忽视传统刑事理论中单位再犯理论的完善。只有双管齐下,才能从根本上解决单位再犯的法律问题。     

企业合规管理制度在我国的兴起与利好

本文从第一部分对企业合规不起诉制度综合概述开始,依序对第二部分企业合规管理制度的沿革,企业合规管理制度在我国的兴起与发展,对第三部分我国企业推行合规管理的六大利好等三个方面进行了必要而有意义的探讨。     

新时代下企业法律风险与企业合规管理探究

随着经济的发展,人们的生活质量不断提高,消费拉动了各行各业的发展与进步,企业亦因此得到了更为广阔的发展前景和空间。企业自身具有多种经营形式,在具体的开展过程中需要一定的经济支持,这也使得一些投资者和管理者将重点投入在企业的发展之中,而对于企业内部风险缺少一定的重视,在此背景下使得企业面临较多的挑战。为此,本文围绕当前时代背景下企业纳税风险应对策略做出分析,并提出相应的解决方法,以供参考。     

企业犯罪与合规建设的探究

企业犯罪是单位犯罪的重要组成部分,是我国现代企业制度发展的一大阻碍,对于社会主义市场经济有极强的破坏力.因此通过不同监管系统部门的积极响应将企业合规建设借鉴运用于企业之中,借鉴刑事法律的理念等让企业合规建设呈现"刑事化"发展趋势具有重要意义.使企业犯罪与企业合规建设之间形成良性互动,从企业自身预先进行犯罪防控管理.本文...     

矿山企业安全生产刑事合规建设探索

企业合规是尤其适用于矿山企业风险规避的治理手段,而刑事合规是应对矿山企业安全生产责任风险的最佳治理方式。从矿山企业安全生产的需要来看,矿山企业不仅面临较重的安全生产风险,而且承担着较重的安全生产责任风险,以自主管理的方式主动预防是规避事故发生和预防刑事风险的主要手段。刑事合规对接国家治理与企业自治,具有从外部监管转向内部规制,从结果处理转向预期治理的双重倾向,合乎矿山企业安全生产制度建设需要。加强矿山企业安全生产方面的刑事合规计划,不仅是当下最适配矿山企业安全治理的方式,更是当下最具效用的矿山企业安全生产治理方式。     

我国刑事合规视域下单位犯罪制度的重塑

刑事合规是在加强企业违法犯罪预防中有效而切实可行的重要对策。我国刑事合规视域下单位犯罪制度的重塑源起于刑事合规强大的外在驱动和企业刑事风险发出的失控预警。在我国现行刑事法律制度中纳入刑事合规具有实践基础和现实必要,构建了我国刑事合规与单位犯罪制度重塑之间紧密的逻辑关系。我国刑事合规尚处于起步阶段,当务之急是解决单位犯罪归责理论的界定问题、刑事合规个性化参考因素在单位犯罪制度中的适应问题以及刑事司法模式由对抗性走向合作性的改革问题,对刑事合规预设行进弧度。我国刑事合规的实践和单位犯罪制度的重塑既是互为表里的关系,也是相互通联的关系,无法将我国刑事合规的实施与单位犯罪制度的重塑割裂开来讨论。应当围绕企业独立意志理论、单位注意义务、犯罪量刑标准、处罚方式、刑罚的种类、刑罚的处罚力度等方面推进单位犯罪制度的重塑,避免我国刑事合规流于形式,更好地将我国刑事合规植入单位犯罪理论。     

辩护律师在刑事涉案企业合规整改和建设中的作用研究

近年来,刑事涉案企业合规建设和合规整改成为法律学术界和实务界讨论的热门话题。在最高检主导的企业刑事合规改革试点全面推进的大背景下,对于企业涉及的串通投标罪、虚开增值税专用发票类经济犯罪、污染环境犯罪等社会危害性相对较小的犯罪,检察机关充分贯彻“宽严相济”的刑事政策,秉承“少捕慎押慎诉”的理念,坚持“刑事惩罚和教育挽救”并重的原则,对涉案企业进行合规考察,参考第三方监督评估机制的考察验收报告,通过公开的听证程序,广泛听取人大代表、政协委员、人民监督员、侦查机关、行业主管部门、法律专家、合规专家等关于适用合规不起诉或宽缓量刑的意见,对一批刑事涉案企业和企业负责人依法相对不起诉或提出宽缓量刑建议,挽救了一批企业和企业家,对有效惩治预防企业违法犯罪,服务保障地区经济社会发展发挥了显著助推作用。本文旨在通过近期笔者代理的一起某建筑工程企业涉嫌串通投标案,探索分析辩护律师在刑事涉案企业合规整改和合规建设中如何发挥作用,才能最大限度促使检察机关对刑事涉案企业作出合规不起诉决定。     

新时代下民营企业刑事合规的体系化构建研究

根据治理主体的不同,可将对企业的治理分为国家监管、企业自治两个层面。要让企业获得稳步持续发展,就需要构建其独立且完善的治理结构,减少发展过程中面临的风险。本文研究结合实际,从刑事合规的定义、发展沿革等方面为切入点着手分析,探究了在当前背景下,若民营企业构建刑事合规体系可能会面临的困境,如立法滞后、司法实践待完善、企业合规意识较差等等。随后,探究了企业构建此体系所具备的意义,并重点分析了对应的构建策略,旨在相关内容能为部分民营企业提供参考。     

企业合规不起诉制度的适用与发展研究

2022年检察机关在全国范围内全面推开涉案企业合规改革,共办理5150件企业合规案件,社会各界关注并认同企业合规改革的良好氛围已经形成。但我国企业合规不起诉制度在适用过程中还存在对企业和涉罪责任人“双不起诉”、广泛适用于中小微企业而忽视大型企业适用、普遍适用于3年以下有期徒刑的轻罪案件而忽视重罪案件的适用等问题,为解决上述问题所带来的理论争议和实践困境,本文对企业合规不起诉制度的适用对象和适用案件范围两方面进行具体界定,以扩宽企业合规改革发挥作用的范围,促进经济可持续发展。     

刑事合规在企业犯罪治理中的"正负双向激励"模式分析

刑事合规对企业犯罪治理的作用路径有三条:第一,扩大企业犯罪刑事责任的认定范围;第二,增加刑罚种类和加大刑罚力度;第三,在扩大刑罚梯度的基础上,施行有效合规的企业可将合规作为责任的阻却或者减轻事由,取得无罪或者减免刑罚的效果.本文主要分析了通过这种"正、负双向激励(stick-carrot)"模式,激发企业自主选择合规的...     

刑事合规制度本土化的价值与实现路径探究

刑事合规制度本身具有比较多的优势,能够在司法实践中发挥良好的效能,但其毕竟属于舶来品,要想发挥效能,就需要与我国单位犯罪理论兼容,在此基础上再去实现其本土化环境的架构,才能够使得该制度的积极效能得以发挥。由此本文对于刑事合规制度的内涵进行概述,并且探讨各个国家刑事合规制度的实践情况,在此基础上探讨刑事合规制度本土化与我国单位犯罪理论兼容性的问题,并提出了本土化的实现策略,希望可以使得此方面的理论认知和实践积累能够朝着更加理想的方向进展。     

徐州物流企业经营中的刑事风险和防范措施

徐州作为全国重要的综合交通枢纽,交通优势明显,为物流业的发展提供了极为优越便利条件.在国家实施"一带一路"倡议大背景下,徐州物流企业正在突破区域发展,快速迈向全国,积极走向世界,但企业经营中面临的法律风险,正逐渐成为制约物流企业做大、做强的重要影响因素,首当其冲的是经营中的刑事风险,或将直接影响企业的生死存亡.