操纵行情行为的责任认定与证券市场监管

新的《证券法》修改以来,从几方面做出了新的规定,大大改善了交易制度,主要体现在加强了尚不成熟的市场的监管范围和力度,明确了操纵证券行情行为的责任认定,结合我国的刑法、民法等法律法规,从刑事制裁、民事赔偿和行政监管之多角度对各种影响行情的行为进行规范和实务分析,以期在我国逐步发展期货等金融衍生品的趋势下,立法先行,始终保障稳定的市场秩序。     

操纵证券市场行为探析

操纵证券市场行为是证券市场中常见的一种违法犯罪行为,它是指行为人利用自己的资金优势、信息优势、持股优势等单独或联合操纵证券交易价格,或者通过影响交易量来影响交易价格,达到获取非法利益的目的。随着监管措施的不断改进,操纵证券市场行为也在不断翻新花样。目前,中国证监会通过了试行的《证券市场操纵行为认定办法》,办法规定了八种新型操纵行为。     

操纵证券市场行为面面观

证券市场风云变幻,庄家与散户,机构和个人,参与者之间的博弈和抗衡着实把股市升级成一个没有硝烟的战场.……     

关于单位累犯认定及处罚的若干问题探讨

现行刑法规定的犯罪主体包括单位,但在累犯制度中只明确规定了自然人累犯制度,对于单位累犯的规定还较为含糊甚至空白,在实践中也存在许多对于单位累犯的认定及处罚问题.本文明确指出单位累犯应纳入累犯制度的控制范围,并给出了实践中时于单位累犯的部分处罚建议.     

上市公司操纵证券市场犯罪的认定

随着证券市场的发展,操纵市场犯罪手段的专业性和隐蔽性明显增强。为了明晰罪与非罪,上市公司操纵证券市场罪的认定主要考虑五个方面：一是关于操纵行为的认定,要求具备特定的犯罪目的;二是在认定连续交易操纵的“连续性”时,关键要分析交易行为是否形成了对市场的控制;三是解决连续交易型操纵最核心的问题,确定账户交易决策权的归属;四是确定交易占比的标准,在厘清交易量和成交量的基础上确定取数标准;五是辨明真伪市值管理,最终确定罪与非罪。     

操纵证券市场行为的法律责任

操纵证券市场行为法律责任属于证券法律责任的范畴之内,其责任形式主要有操纵证券市场行为的民事责任、行政责任及刑事责任。当前操纵证券市场行为的责任追究存在法律责任规定分散,操纵行为的认定行政法规规定与刑事司法解释规定不一,对民事责任重视不够,刑事规制门槛太高等不足。建议建立操纵证券市场行为的民事赔偿制度;协调民事赔偿与行政处罚、刑事制裁;适当降低刑法就定罪"定量"方面的要求,转以"定性"为主,增设资格刑,在立法方式上协调刑事责任与行政责任;加强行政监管力度,有效预防违法犯罪。     

单位共同犯罪司法认定与处罚若干问题探讨

近年来,单位共同犯罪案件逐年增多,其中提出的法律适用问题见仁见智。本文通过剖析具体案例,侧重从法理层面对单位共同犯罪的主体资格,单位共同犯罪的责任人范围与责任分担,单位与自然人共同犯罪时依据何种标准进行处罚,以及虚开增值税专用发票案件中的开票人与受票人是否成立共同犯罪等问题进行探讨。     

关于挪用公款罪的认定和处罚

挪用公款罪是1988年1月全国人大常委会颁布的《关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》(以下简称《补充规定》)中新设立的罪名,在此之前对这种犯罪都以贪污论处。由于对审判实践中适用《补充规定》的经验总结不够,在当前审理挪用公款犯罪案件的实践中,还存在着一些问题,需要加以探讨。     

论证券市场操纵行为及其民事责任

证券市场的功能之一就是由市场自由提供投资资本，形成公平价格，交易价格并非由交易所或构成人员制订,而是由市场供需状况决定：供需关系是资本自由流动的关键性因素，对供需关系的人为干预或其他因素的影响,都是对市场自由性的破坏。操纵市场行为正是这样一种对证券市场自由性加以破坏的证券交易中的禁止性行为。     

法定犯的认定与处罚若干问题研究

本文探讨与阐释了认定法定犯应当特别注意的三个相关问题 ,即法定犯的罪与非罪的界限、法定犯罪过的认定及法定犯双重责任的承担问题 ,对澄清刑法理论上罪过的错误认识和在司法实践中具有现实意义。     

操纵证券市场犯罪主客观要件的司法认定

主、客观要件的证明是操纵证券市场犯罪证明的重中之重。在司法实践中可以系统集成思维破解主观要件的证明难题,形成与“双重主从犯体系”相适应的“双重主观故意证明体系”;以刑法经济学的观点破解客观要件的证明难题,形成兼顾推定逻辑性和取证可能性的现实平衡方案。     

关于减轻处罚若干问题的分析

减轻处罚是我国刑罚裁量中从宽处罚的一种情形。根据我国刑法第六十三条，减轻处罚是指犯罪分子具有刑法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚。但在具体的适用中，在很多方面存在争议，例如减轻处罚的幅度究竞是依据刑法分则规定的法定刑幅度，还是根据我国刑罚中的格来减轻处罚；减轻处罚是否及于附加刑，是否能够减为附加刑，能否由刑罚处罚减轻至行政处罚等。本文拟从立法目的，可行性，刑法的体系解释等角度来分析减轻处罚，以期对这些问题有一个较为合理的解决。     

试论证券市场操纵行为的法律规制

伴随改革开放的深化,证券市场作为媒介融资的必备环节在我国逐步发展起来。其从无到有,逐渐完善的过程亦伴随着我国证券立法的渐趋完善合理。然,市场操纵行为仍是我证券市场的一大危害。这是一种扭曲价格机制,严重损害中小投资者合法权益,破坏证券市场公正性的违法行为。在建立了行政责任制度和刑事责任制度之后,还应建立完善民事赔偿责任制度以有效的遏止操纵市场行为,保护投资者的合法权益。     

涉走私自洗钱行为的认定和处罚

<正>【裁判要旨】走私犯罪分子将走私的犯罪所得存入自己或他人的银行卡,属于通过转账或其他支付结算方式转移资金,构成洗钱罪。洗钱罪的保护法益是金融管理秩序与上游犯罪的保护法益,行为只有同时侵犯了金融管理秩序与特定上游犯罪的保护法益,才构成洗钱罪。涉走私自洗钱的犯罪对象是行为人通过走私获取的利润及其产生的收益。走私犯罪分子（包括共犯）实施犯罪后,掩饰、隐瞒走私犯罪所得来源和性质的,应当对走私犯罪和洗钱罪实行数罪并罚。     

连续交易型操纵证券市场犯罪中违法所得的司法认定

就连续交易型操纵证券市场犯罪而言,违法所得中“所获利益”的范围不应局限于实际获利,将账面盈利计入违法所得,法律适用上并不存在障碍。在计算违法所得时,应结合案件情况,合理确定计算公式;在认定余股市值时,对于操纵行为终点日的选择,应具体问题具体分析;由于其他市场因素对股价的影响难以量化,故对其导致的获利部分无法计算和扣除;操纵行为实施前行为人已持仓股票的成本价,应以行为人决意实施操纵行为后账户首次买入股票的价格为准。此外,办案中还要注意行政执法与刑事司法的证明标准差异,妥善处理违法所得与罚金的关系。     

商业诽谤行为的认定及处罚

商业诽谤行为的认定及处罚周玉文，韩柏学关于商业诽谤行为的认定。商业诽谤行为是一种侵权行为，结合侵权行为的构成要件，可以从以下几方面来认定商业诽谤行为。（一）侵权行为的主体，即商业诽谤行为的主体是经营者，也就是《反不正当竞争法》第２条第３款所指的：＂从...     

操纵市场行为的认定及其民事责任

市场是自由交换商品的场所,证券交易场所是投资人按照交易规则进行证券买卖的特殊市场。证券市场的交易行为和交易价格应当随行就市、随机波动和自由交换,不得由某些人故意控制。操纵市场的行为违背了市场的根本属性,动摇了市场的基础,同时也损害了广大投资人的权益,所以,各国或地区的法律都将操纵市场列为法律禁止性的行为。一、操纵行为的概念、特征和构成要件概念和特征。有学者认为,操纵市场行为是指     

立功认定中若干问题探讨

立功制度是我国刑法对犯罪后有立功表现的犯罪人予以从宽处理的一种刑罚制度,本文对立功制度司法适用中的几个问题进行了探讨,旨在诠释立法的相关规定,为司法实践提供理论根据。     

惩治证券市场上操纵行为的刑法思考

众所周知，证券和证券市场是商品经济发展约产物，随着我国社会主义市场经济体制的建立，有价证券的发行、流通，对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用．证券市场的建立和发展，毫无疑问，能促进经济的发展．但是如果管理不善，也可能会对经济发展带来消极影响，同时还可能引发各类证券犯罪．应该看到，时下，在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上爿一趋势．对此，我们应当予以高度重视，并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究，以积累打击和预防证券犯罪的经验，使戎国的证券市场沿着健康的方向发展．近期内，…     

工程建设若干违法违纪行为处罚办法

第一条 为了惩处工程建设违法违纪行为,维护建筑市场秩序,确保工程质量,根据《建筑法》和有关法律、法规、规章,制定本办法。 第二条 本办法适用于各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动,建筑装修装饰活动,以及城市基础设施的建造和安装活动。其他专业建筑工程,可以参照执行。 地方性法规、规章对工程建设违法违纪行为处罚调整范围另有规定的,从其规定。 第三条 工程开工前,建设单位应当依法向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主