股票发行上市的法律意见书

当前，在市场经济条件下，在企业组建股份制、申请股票发行和上市交易中，律师法律意见书已成为向地方政府或中央企业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）上报时必备的配套文件之一。律师法律意见书和律师建议书、见证书有什么区别，各有哪些特点，包括哪些内容及其制作程序和制作方法等问题．目前，还正在摸索和探讨之中，国家还没有正式提出规范性的模式。笔者试对申请股票发行、上市的法律意见书中何制作略陈浅见．与律师同仁探讨。一、律师法律意见书的概念和特点律师法律意见书，简而言之，就是对某一事项提出法律意见…     

浅议股票发行审核法律制度

股票发行制度是整个资本市场制度建设中最重要的基础环节之一,通常分为注册制和核准制,通过对两种制度一分为二的分析,得出股票发行制度的改革是推进我国资本市场走向成熟的必经之路,而对成熟市场股票发行制度的借鉴,无疑会形成我们的后发优势,加快改革进程。     

当前股票、债券发行中若干法律问题探讨

发行股票、债券是解决当前我国经济建设中资金不足问题的有效途径之一,它不仅为许多新成立的股份有限公司所采用,而且也为一些国营企业、集体企业以及中外合资、合作企业所效法。发行股票、债券的根本意义在于它可以迅速地将个人、集体以及国营企业的多余或闲散资金集中起来使用、将投资者的利益和企业的经营效益直接联系起来。从我国经济体制改革的发展趋势看,随着经济进一步搞活,运用发行股票,债券来集资的方式将会愈加推广。本文试就当前股票、债券发行中的若干法律问题作一初步探讨。     

谈律师在股票发行上市中的法律审查

国际上,聘请律师对公司发行股票、债券进行法律审查,已成为惯例.虽然我国证券市场起步较晚,但却注意借鉴国际上成功的经验.国务院于1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》中,明确规定了股票发行上市中必须有律师参与,即公司股票公开发行、上市要聘请律师就发行人(公司)及其发行股票的情况进行审查,并出具法律意见书.这对转换企业经营机制,规范股份制企业的行为,促进证券市场的健康发展,使我国证券市场与国际证券市场接轨都具有十分重要的意义.那么,律师须对公司股票发行上市中哪些事项进行审查呢?借鉴国际上的成功经验,结合我国国情,律师应对如下事项进行法律审查.     

小产权房买卖法律问题探讨

近年来,小产权房已成为社会广泛关注的对象,一方面是红火的小产权房买卖市场,另一方面是国家一再的明令禁止,导致这种情况的出现除了当前房价急剧上涨,房屋供应不足,更深层次的原因是我国不合理的土地制度。     

商品房买卖中认购书的法律属性探讨

在商品房的买卖过程中，经常会出现一种名为认购书的文书。在学界，人们对其法律意义以及法律属性的认识并不统一。本文尝试从一种法律模型组合的角度去分析认购书的法律属性，为人们厘清认购书的法律问题提供借鉴。     

国际货物买卖法律制度

国际货物买卖是国际商法中最古老、最传统的话题。传统上,国际贸易局限于货物买卖,相应地,国际贸易法也仅仅是调整国际货物贸易关系的法律。本文所研究的国际贸易将采用最传统的、最狭义的概念,即仅仅研究国际货物买卖中的有关法律制度。 一、国际货物买卖法律制度的起源及其发展 国际货物买卖是指营业地处于不同国家的当事人之间的有形商品交易。如前所述,长期以来,国际贸易指的就是国际货物买卖。国际贸易的其他交易方式,是在国际货物买卖基础上产生和发展起来的。和国际贸易发     

股票发行上市辅导工作暂行办法

一、为了促进企业转换经营机制,发挥现代企业制度功能,提高上市公司质量,根据《中国证监会股票发行核准程序》,制定本办法。 二、拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司(以下称拟发行公司)应符合《公司法》的各项规定,在向中国证     

盗用他人帐户 买卖股票定罪之我见

《人民检察》1999年第4期刊出之讨论案例,定性时分歧较大,主要集中在罪与非罪和此罪与彼罪的认定上。笔者认为本案应定盗窃罪,同时就上述不同观点提出自己的看法和理由。一、依犯罪理论划分罪与非罪有观点认为罗某的行为不构成犯罪,其理由是依据罪刑法定原则,罗某的行为无刑法条文的明确规定。尽管其行为侵犯了他人财产的使用权,具有社会危害性,但现行刑法未对通过窃取股民交易代码和股东账户密码,进入他人账户,挪用他人资金进行交易并从中获利的行为作出明确规定和给予惩罚的明示,因此,“法无明文规定”成为阻却对罗某社会危害…     

盗用他人账户买卖股票宜定盗窃罪

读了贵刊刊登的讨论案例后,笔者认为,罗某的行为宜定盗窃罪。一、罗某的行为符合盗窃罪的构成要件从客观要件看,罗某实施了秘密窃取的行为。秘密窃取是指行为人采取主观上自认为不会被财物所有人、保管人发觉的方法,暗中将公私财物据为己有。纵观罗某行为的全过程,可...     

盗用他人账户买卖股票如何定性

犯罪嫌疑人罗某系某银行电脑工程师,其先后窜至多家证券公司,趁股民操作自动委托交易电脑终端键盘买卖股票之机,通过站在后面偷窥股民的指法,窃取了２００多名股民的股东代码和保证金账户密码。之后,罗某通过此代码和密码,进入１１名股民账户和保证金账户,将股票账...     

王某的行为是否构成违反规定买卖股票

正基本案情王某,男,中共党员,A省证监局办公室主任。李某,男,群众,A省民营企业主。2013年1月,李某向纪检机关反映王某与其合伙炒股问题。据李某反映,其与王某于2010年经人介绍相识,后王某向其提出合伙炒股,李某考虑到王某系证券机构从业人员,可能掌握证券内幕信息,便表示同意。后二人商定,由李某出资并开设证券账户,王某负责操作股票买卖,盈利五五分成。2011年初,李某出资350万元开设股票账户并将交易密码     

股票和债券的若干法律问题

<正>我国的经济体制改革已走到了股份制阶段。据中国人民银行的统计,截至1991年底,仅深圳、上海两市已有35家企业公开向社会发行股票。公开发行股票企业的股金总额已达33亿元,这些数字反映了我国股份制发展的势头,随着股份制企业的勃兴,股票、债券的发行和流通市场正在形成并迅速发展,许多城市兴起了证券热。相形之下,由于我国的一些民事立法在制定时缺乏股份制背景,为了使股份制的发展获得充分的法律保障,本文     

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

第一章　总　　则第一条　为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委) ,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。中国证监会在发审委审核意见的基础…     

中国证监会股票发行审核委员会条例

第一章 总则 第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正,提高发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定,制定本条例。 第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会(以下简称:发审委),依照法定条件审核股票发行申请,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。 中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见,依照法定条件核准股票发行申请。     

股票折价发行禁止之反思

股票折价发行的禁止性规定实为一冷门话题。要突破“冷门”,有必要总结各国允许折价发行的一般规律,质疑票面价值功能,探讨禁止折价发行之弊端,剖析折价发行之正当性,并运用价格理论指出政府有必要调整其完全禁止折价发行之发行政策。《中华人民共和国公司法》应修正一律禁止折价发行的规则模式,给予跌破面值且急需资金的亏损企业以筹集资金的机会,可采用两种对策:其一,终极性地取消面值股份。其二,设定严格的折价发行的批准程序。     

房屋双重买卖的法律思考

房屋双重买卖中,房屋所有权的取得独立于双方签订的债权合同,其发生以物权的公示为要件,办理产权登记的买受人才取得房屋所有权。但两个订立买卖合同的债权行为的效力并不受成立先后的影响,买受人都享有对出卖人的请求权。所有权未实现的买受人均可主张违约损害赔偿请求权,特定情形下的买受人可主张侵害债权的损害赔偿请求权和债权人撤销权。我国应当借鉴大陆法国家的经验,建立不动产预告登记制度,以从根本上控制房屋双重买卖的发生。     

公司法对股票发行价格的规制

公司法第130条:股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,必须同股同权,同股同利。 同次发行的股票,每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第131条:股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。 以超过票面金额为股票发行价格的,须经国务院证券管理部门批准。 以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。 股票溢价发行的具体管理办法由国务院另行规定。