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《中华人民共和国最高人民法院公报》2001,(5)
原告:王高武,男,31岁,中国化学工程第十六建设公司职工,住湖北省宜昌市。 委托代理人:刘昆、秦爱国,湖北诚业律师事务所律师。 被告:华夏证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部。住所地:湖北省宜昌市。 代表人:张晓明,该营业部经理。 委托代理人:郭景文,华夏证券有限公司武汉分公司宜昌云集路营业部职员。 委托代理人:陈小赤,湖北夭宜律师事务所律师。 原告王高武因与华夏证券有限公司宜昌证券交 相似文献
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近来，在南京、武汉等地出现股民以资金被盗取为由起诉证券公司的典型案件(如南京鼓楼区法院2002年3月受理的脱殿魁诉南京中山北路营业部保证金盗取案；王高武诉云集路营业部股票纠纷案，《最高人民法院公报》2001年第5期P167)。在案件的审理中，证券营业部给股民办理取款时因为核对股民证件有误或虽然核对无误但嗣后无法举证证明核对事实，以至承担了不利后果。从公平、公正的角度出发，我们应当找到合理的方法，来降低这种暴露在目前证券经纪业务中普遍存在的法律风险。 相似文献
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1992年8月,股民郁伟以二千元资金,在武汉证券公司开立上海股票帐户及资金存折,号码为A106125702.同年9月,郁伟将股票帐号、资金存折连同身份证,借给相好的张小华进行股票交易.1993年4月,张小华又将郁伟的“三证”交给张义华,并委托其进行股票交易.郁伟得知后,没有表示异议.张义华即持郁伟的身份证、股票帐户和资金存折,在上海万国证券公司武汉营业部(以下简称武汉营业部)开立了号码为41769的资金存折,并以郁伟代理人的名义与武汉营业部订立交易规则(代协议).双方约定:“委托人买股须有足额资金,严禁透支.违者必须写出保证书,限期 相似文献
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证券交易中股民与证券商之间的法律关系探讨黄嵬股民为了买卖证券须委托有资格从事证券交易的证券商代理。股民一经决定投资于证券交易，出具委托书委托证券商代其在上海或深圳证券交易所买卖证券，便产生了股民与证券商之间的证券买卖的委托代理民事法律关系，股民是委托... 相似文献
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随着证券市场的迅速发展．在投资者与证券商之间，国证券交易而产生的纠纷日益增多，其中常见的是因证券商工作人员的失误、疏忽、大职等原因致使投资者不能正常进行交易，从而致使投资者遭受一定的损失。最常见的一种情况是投资者委托证券商卖出股票，但出券商的原因没有成交，以后国行情变化，投资者失去厂按原价格条件进行交易的机会，于是投资合要求证券商赔偿其损失。如果双方协商“成，遂起诉至法院。审判机关在审理此类案件时，所遇到的最大难点，就是在股票不能正常进行交易的情况下而产生的损人的计算问题。根据沪深两地的审判实践… 相似文献
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适合性义务最早由美国证券自律组织制定的行业守则确立，其基本要求是证券商只应推荐其有合理依据相信是适合客户的证券。对证券商的证券推荐施加适合性责任要求是为了有效保护客户对证券推荐的合理信赖，属于证券商对客户承担的一种信义义务。在证券实践的推动下，美国证券监管立法、司法尤其是仲裁活动逐渐重视和强化适合性义务的效力，适合性义务由此从原有的执业道德向法律义务进化。适合性义务法律进化的表现之一，就是投资者可以追究不适合推荐的民事责任，此种民事责任的承担需符合相应要件。 相似文献
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证券交易信义关系是指,在证券商作为经纪商、交易商或顾问商时,如果投资者对其存在信赖关系或者受控制关系时,证券商即处于受信人地位。这种义务已经超出了普通法上一般注意义务的要求。这实际上是对证券商科以更严格的法律义务,有利于保护投资者的利益。在美国证券交易中,证券商与投资者的信义关系理论主要包括信赖理论、招牌理论和代理理论。根据联邦立法和司法实践,证券商的信义义务的最终完全确立经历了一个不断发展和完善的过程。其基本理论、判例制度和立法发展对于我国立法构建证券公司与投资者的具体权利义务关系具有重要的借鉴意义。 相似文献
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在证券市场中，一般投资者在参与证券交易活动时必须以客户身份委托任一具有特定交易所会员资格的证券商按委托指令进行证券买卖活动，那么，客户与证券商之间的这种委托关系的性质如何呢？对于证券交易活动已经极为活跃的中国证券市场来说，这仍然是一个在证券法律理论和实践中含混不清和分歧极大的问题。是代理关系还是委托关系在迄今为止的我国有关证券法规、文件以及证券经营机构的章程中，有关证券商与投资者的关系在文字上大都被描述为代理关系，如《股票交易与发行暂行条例》中有所谓证券经营机构“在代理客户买卖股票活动……”的字… 相似文献
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透支交易导致上海万国证券公司频频涉讼 因透支交易引发的犯罪极应引起证券商警惕 证券商必须严格遵守证券法规加强自律 司法机关对违法犯罪的透支行为必须予以查处 相似文献
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案情介绍： １９９３年９月１６日晚，某信托投资公司证券营业部与某保健用品公司，双方业务人员洽谈业务时谈及保健用品公司将大量购入延中股票的内容。证券营业部在得知这一内幕消息后，即于９月１７日至２７日分３次自营购入延中股票６２．７３万股，中国证监会在对某集团上海公司大量购入延中股票一事进行调查时，发现此情况。经证监会审查，认为该证券营业部的行为已构成国务院证券委员会《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）第３条、第４条第１款、第２款和第６条第４款所称的内幕行为。根据有关证券法规，证券营业部在… 相似文献
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１９９８年初，开封县公路段工人尚永军购买昌河面包车１辆，于１９９８年３月２３日同中保财产保险有限公司开封市龙亭营业部（下称营业部）签订了１份保险合同。尚永军在营业部投了Ａ、Ｂ、Ｄ、Ｆ、Ｇ５个险种，保险总额为３０万元，保险费３１２４元，尚按约定先交纳了５００元的保险费。１９９８年９月１７日该车在开封县杜良乡被两名歹徒劫走。车辆被劫后，尚永军与营业部在赔偿数额上发生了争执。尚认为应按合同约定赔偿４万元，营业部则认为尚仅交保险费５００元，且从交费到出险才５８天，应按天数或交保险费的比例承担保险责任。由… 相似文献
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政府隐性担保债务是武汉市在清偿和处置政府性债务中面临的一大瓶颈。存量巨大、集中到期、新增债务刚性需求等特点使这一问题的解决迫在眉睫。由财政分权引起的城市建设投资问题、法律法规对地方融资政策要求严格问题和武汉市武汉城投集团本身的一系列问题造成了武汉政府隐性担保债务。贯彻新《预算法》的要求，借鉴《试行办法》的发债经验，在相关政策的指导下，武汉政府债务仍有乐观的前景。 相似文献
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今年5月27日，陕西省咸阳市渭城区人民检察院成功地破获了陕西证券有限公司咸阳营业部财务部主管李伟挪用公司资金18o余万元特大案件。这是我院乃至咸阳市检察系统破获的首起证券从业人员利用电子计算机进行的高智能犯罪。通过办理此案，为今后办理这类案件积累了经验。一、反应迅速，以快制胜在侦破这起案件中我们做到了三快：初查快、立案快、采取强制措施快。5月27日，陕西证券有限公司咸阳营业部向我院报案：本月26日，营业部在月终结账时，发现该营业部财务部主管李伟有利用股民资金账户挪用公司资金透支炒股的重大犯罪嫌疑。接到报案… 相似文献
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案情简介1994年9月26日和11月1日，江西仁宝信用社与南昌县信用社营业部分别签订了两份资金拆借合同，约定：仁宝信用社从县信用社营业部拆入人民币250万元和200万元，期限三个月，月利率10．98We，逾期还款，自逾期之日起改按月息15御计息。合同签订后，县信用社营业部分别于1994年9月28日、11月1日将450万元，汇给仁宝信用社。该社收款后，未按约定还本付息。1995年11月29日，仁宝信用社向县信用社营业部作出还款计划称：1995年底之前还清利息；明年（1996）力争一季度之前还清本金。经县信用社营业部多次催款，仁宝信用社仅陆续支付了拆… 相似文献
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股票信用交易是指证券商在自营购买股票时或代理大户购买股票时,允许以超过自有资金以上的金额购买股票或者客户擅自以超过自有资金以上的金额购买股票的一种交易行为。也有人称之为“透支”。这种行为有如下特征:1.交易的主体只能是证券商和大户。大户是指大额投资者,如财团、信托公司及拥有宠大资金的集团和个人。 相似文献
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1996年 6月 2 1日 ,中国建设银行湖北分行营业部 (以下简称建行营业部 )与广东省中山市汇丰工贸集团有限公司 (以下简称汇丰公司 )就建行营业部向汇丰公司索要已开出的承兑汇票票款事宜 ,经协商形成一份会议纪要 ,确定 :汇丰公司给建行营业部一张由中国农业银行郧阳地区中心支行营业部 (以下简称农行郧阳营业部 )开出的 2 0 0 0万元的承兑汇票 ,同时换回海南铁合金厂的 1 0 0 0万元承兑汇票 ,待建行营业部照票确认后 ,将空调交给汇丰公司处理 ,等等。汇丰公司总经理朱邦益及建行营业部主任凌玉明在该会议纪要上签字。当晚 ,汇丰公司总经理朱… 相似文献