海通:廉洁高效的队伍是这样建设的——海通证券有限公司法制教育纪实

中国的证券从业人员,以其无私的奉献精神,为中国证券业的发展作出了突出的贡献,可人们还是不得不遗憾地看到,证券业,这毕竟是一个高犯罪的领域,由此,中国的证券市场呼唤着一支高效廉洁的特别能战斗的证券从业人员的队伍。廉洁、高效,没有廉洁,何来高效?中国的券商在思索着廉洁的良策;海通决策层在苦苦地思索着廉洁的良策……     

以人为本 反腐倡廉

《检察风云》杂志是我国检察系统一份颇有影响的全国性杂志,也是一份办得相当不错的杂志。在反腐倡廉的战线上,这是一本难得的好教材。《检察风云》杂志我每期必读,而且看得很仔细,有不少文章写得很好,看了以后很受教育。我认为,对金融行业尤其是证券业从业人员来说,这份杂志是必读的。这对提高证券从业人员的法制观念,     

银行业从业人员职业操守（2007年2月9日由银行业协会颁布实行）

加强对金融从业人员的监管,抓好金融从业人员廉洁从业工作,对有效预防金融领域的腐败问题,确保金融业健康稳定发展具有十分重要的意义。现将《银行业从业人员职业操守》、《证券业从业人员执业行为准则》和《保险从业人员行为准则》予以刊发,便于社会监督。     

证券业从业人员执业行为准则（2009年1月20日由证券业协会颁布实行）

第一章 总则 第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。     

透视“金融腐败”

最近,一份由中国人民银行研究局主持的研究报告,首次披露了中国金融腐败指数。调查显示,2002年至2003年度,中国金融腐败指数为5.42,其中银行业腐败指数为4.17,证券业腐败指数为7.26。指数越接近10,表明腐败越严重。金融腐败尤其是证券业腐败,不仅扰乱了正常的金融秩序,而且给中     

集中外之成 树证券新论──简评《证券管理与证券违规违法》

集中外之成树证券新论──简评《证券管理与证券违规违法》中国证券业始兴不久，其管理及法规建设颇显粗糙，因而在理论上对中国证券业管理的模式进行探讨论证，对证券业的违规违法行为进行理论的界定，便显得十分地迫切而又有意义。由顾肖荣先生主编，福建人民出版社出版...     

证券业监管中司法权的介入及其与行政权的互动

司法权对证券业的和谐介入,对于我国证券市场的健康发展,具有十分重要的意义。目前在我国的证券业监管中,司法权介入的适度性以及其与行政权互动的边界均较为模糊,因此,有必要对这一课题进行深入的探讨。     

加快我国证券业协会发展的必要性分析

证券业协会在整个证券监管体系中起到越来越重要的作用,其大力发展的必要性在于证券业协会是政府监管缺陷的有效补充、应对加入WTO后证券业国际化的需要和证券业创新发展的需要。     

对证券从业人员犯罪问题的思考

对证券从业人员犯罪问题的思考孙军工从近几年发展起来的证券市场的实际情况来看，证券业的发展在筹集建设资金，加快企业转换经营机制、深化经济及金融体制改革、吸引外资和繁荣市场经济等方面，确实起到了积极的作用。但是，由于受证券市场发展较快而立法滞后等因素的影...     

兴安证券的前世今生

2001年,我国证券业出现了重组热潮,根据统计,券商增资控股、信托公司证券机构分离重组为证券公司,以及券商、信托公司之间重组的事件有41起.此次证券业重组是我国证券业规模最大的一次重组高潮,对我国证券业的市场结构、绩效产生了深远的影响. 而兴安证券有限责任公司作为黑龙江省的首家综合类券商,其合并重组的意义具有标杆意义.     

缩小工资差距，重在反垄断

“中国行业间工资差距中，约三分之一是垄断因素造成的。”著名经济学家宋晓梧日前指出，目前中国工资最高的证券业是全国平均水平的5．9倍，最高与最低行业平均工资之比达到11：1。（11月14日中国新闻网）     

论证券法中保荐人的责任

在证券业日益发展的今天,证券市场既具有高效的聚资功能,又蕴含着高度的风险,为了更好的规范证券发行与交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,我国出台了一系列法律法规。而作为证券发行中不可或缺的保荐制度,长期以来容易被从业人员和投资者忽略,如何认识证券法中保荐人责任的问题,不仅仅是规范保荐人行业的需要,更是完善我国证券投资上市的重要一环。     

《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》颁布施行

中国证券业协会颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，将从2005年5月1日起施行：该《办法》的主要内容包括如下：(1)协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。诚信信息记录的内容分四大类：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。(2)诚信信息的来源包括：中国证监会及其派出机构传送的文件；协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由协会执业注册系统报备；有关媒体(经证实后予以记录)和投诉(经核实后予以记录)等。     

金融创新下证券纠纷ADR模式法律问题研究——以调仲对接机制为角度

金融创新对于中国证券业转型发展的重要性不言而喻,但创新业务的快速开展,使得证券纠纷呈现出与以往迥异的特征,造成诉讼这一传统纠纷解决机制的困境。证券纠纷ADR模式作为一种国际通行的纠纷解决方式,在证券市场发达、成熟的国家和地区,已成为化解证券纠纷的重要措施。在创新实践中,通过调仲对接这一机制来构建中国证券纠纷解决模式,充分发挥调解、仲裁等ADR模式各自的固有优势,对保护中小投资者合法权益,促进证券市场健康稳定发展具有重要意义。     

加拿大证券法的最近发展

<正> 近几年来,加拿大和世界的许多重大发展,直接间接地推动着加拿大的证券业和投资。这包括证券市场的国际化和银行、信贷公司、保险公司及证券商四个传统"支柱"的走向统一化。在加拿大历史上这四者的功能一直是各自分离的。在如此发展的情况下,加拿大联邦政府,安大略和英吉利、哥仑比亚省政府施行立法,并大力改变非居民和非证券加入证券业及证券商分散于其它金融领域的管理规定。该立法,     

中国证券界首例死刑案

中国银河证券北京望京西区营业部原总经理杨彦明贪污6840万元,拒不交待赃款去向,成为中国证券业界被判处死刑的第一人     

对证券管理理念的思考

中国证券市场的发展有自己独特的轨迹,与西方发达资本主义的市场形成不同,中国的证券市场是一个人为的市场,是国家利用强有效的行政权力适应社会的需要而建立的。因此,我国的证券法是一部证券监管法,不是完整意义上的证券法。但是随着中国社会的发展和证券业在中国的迅速的成长,社会现实对于证券法提出了新的要求,尤其是证券市场的主体,迫切要求与自身发展相适应的民事权利和证券市场主体的地位。     

春城无处不飞花——记北京证券业创建文明行业活动

本期百业采风栏目,我们为读者刊登北京证券业创建文明行业活动的通讯。证券业,是从事证券发行和交易服务的专门行业,主要由证券交易所、证券公司、证券协会等组成。随着我国改革开放的深入和经济建设的不断发展,证券业与人民生活有着越来越密切的关系,其行业建设不仅事关该行业的健康发展,也直接影响着经济建设和人民群众的利益。北京证券业经过此次创建活动,各方面都出现新的变化,有更加良好的精神风貌,请看报道。     

论我国证券业协会的自律监管

我国证券业协会作为行业协会,是我国证券市场自律管理的重要组成部分。现今协会在自律监管过程中存在着缺乏独立性、权威性及相应的纠纷解决机制等问题。在创新社会治理体制的背景下,我国应尽快对证券业协会的自律监管进行建设与完善。     

论我国证券法规的域外适用

论我国证券法规的域外适用周洪钧我国富有成效地开展外币债券、Ｈ股和Ｂ股三大种类的境外证券融资活动，这象征着中国证券市场在注重规范化的同时，正迈步走向国际化的宏伟目标。我国证券业以较大的规模迅速向域外拓展，呼唤着更加强有力的法律保护，因而，我国证券法体系...