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证券和投资局与英国证券管理体制 总被引：1，自引：0，他引：1
英国的证券业长期处于按习惯形成的自律型体制管理之下，政府很少对证券业实行干预。在1986年以前，英国没有关于证券业的专门法规，只有《公司法》及其他一些分散的法规，对证券业作局部的、不系统的调整，主要管理领域局限于惩治证券犯罪，对证券业进行宏观管理。受SO年代各国出现的金融改革浪潮和英国金融业“大崩溃”危机的驱动，1981年英国贸工部（DTI）授权著名公司法学家高尔复查既存的保护投资者的法律，设计新的规范投资业的法律制度。1984年DTI公布了著名的高尔报告，在此基础上，英国于1986年出台了《金融服务法》（TheFinan… 相似文献
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根据腐败主体以及腐败的基本特征,可以把我国金融腐败(或国有银行机构中的腐败)划分为以下三种类型:第一种可以称为权力干预型金融腐败,其主体是政府机关的党政领导干部。由于国有银行的所有制性质以及原来的机构设置特点,党政领导干部可以通过手中的权力直接干预、操控金融机构的决策,例如,“写条子”、“打招呼”甚至直接命令银行贷款给某个国有企业,投资某个项目,为别的机构提供商业担保等等。凡此种种,都酿成了大量的腐败行为。自1994年初财税体制改革以来,应该说,这类金融腐败得到了一定程度的遏制。第二类金融腐败可以称为道德损害型,… 相似文献
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反腐专家、中共湖南省委组织部党员管理处副处长、国家社科规划“新世纪中国惩治和预防腐败对策研究“课题组组长王明高说,建立遗产税、赠与税、实施“金融实名制“与健全“家庭财产申报制“一样,都是制度反腐的治本之策.他认为,在开征遗产税后,相当部分的灰色收入和非法所得将通过税收方式转化成国家收入,并且继承次数越多,转化越彻底.如果说严厉的纪律与法律惩处对腐败行为有“堵“的作用,那么遗产税的征收对腐败行为则能起到“疏“的效果.…… 相似文献
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腐败问题在当今中国越演越烈,随之,反腐败问题也就成了中国政府的首要任务。为了更加有效地抑制腐败问题,对于产生腐败的人性原因进行分析才是重中之重。本文运用历史唯物主义的方法,试图从人性的角度,分析腐败产生的人性根源。通过对腐败原因的人性分析,加强公众教育,对政府行政监督,为政府综合性监督治理提供理论依据,特别是从"以人为本"的角度来建构依法和以德治国的反腐败的基本模式,从而为构建社会主义和谐社会服务。 相似文献
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近十年来,反腐败斗争进行得如火如茶,让人民群众振奋不已的同时,也让人不免得心情沉重。从表象上看,似乎被绳之以法的官员越来越多,级别越来越高,情节也越反越严重。有的人甚至认为中国的高层官员腐败太严重了,根本肃不清。人们究竟该如何正确认识省部级官员犯罪问题,为什么腐败越反越多,越反级别越高?如何遏制高级官员犯罪问题?本文兹从社会学的视角对高官犯罪原因和遏制对策方面作一初步的探讨。 相似文献
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利益冲突是金融兼业经营不可避免的弊端，在我国证券市场尚不完善的情况下其表现尤为突出。通过对西方国家“中国墙”制度的介绍，提出中国证券业应当引入“信息隔离”制度以加强自身的自律监督机制，防止不公平交易行为的发生，保护公众利益，防范金融风险。 相似文献
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金融业涉及社会经济生活的各个领域,金融安全是国家安全的重要组成部分,关系我国经济社会发展全局。金融领域的腐败,容易引发金融风波,殃及社会经济。当前,金融供给侧改革为资本市场注入了非常强大的力量,我国通过不断深化金融改革,使金融行业发展迅猛并且取得了一定成效。与此同时,金融领域的反腐败工作也引起了全社会的广泛关注。文章认为,金融业是资金密集的高风险行业,涟漪效应、外溢效应明显,具有牵一发而动全身的特殊性,防止金融领域腐败,有利于国家经济稳定发展。 相似文献
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反腐败,要从人人抓起 总被引：1，自引：0，他引：1
近年来,反腐败日渐高涨,力度和决心可以说前所未有,高官一个个"落马",然而腐败似乎越反越严重,这是 为什么呢?笔者认为,腐败除了官员自身原因外,根本的还在于民众的腐败心理。我国民间历来就有"不以腐败为 耻,反以腐败为荣"的民族心理,正是这一民间大众的集体无意识导致了腐败难以铲除。可以说,民众的腐败心理, 是产生腐败的温床和土壤。 民众的腐败心理,有以下几种表现形式。 一为"依权仗势"。某人一旦位居"要职",其家属子女、亲朋好友"一人得道,鸡犬升天"的意识即刻膨胀,在工 作中、生活中时时要表现出一种特殊性来,处处显现自己与众不同,"某某是我的××",这种优越感、荣耀感即使 相似文献
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当吞金吐银的证券业,终于在中国的大地上一展其神秘而又诱人雄风的时候,是中国证券从业人员,以其敏锐的开拓精神,使中国证券业在短短的几年中从蹒跚起步始而迅速迈入了健康发展的轨道。这一功绩,不可抹灭。中国证券业的发展史将写下这辉煌的一页。然而,无可回避的是,中国的征券从业人员却又是实实在在地面临着这样一个严峻的考验:当金钱唾 相似文献
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《物权法》作为调整财产关系的基本法律,对证券市场的繁荣发展具有深远影响。《物权法》的实施确立了资本市场运行的制度框架,适用于证券法律关系的多个层面,同时也为证券业的金融创新提供了充分的制度基础。 相似文献
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抑制金融腐败制度体系初步建立，但制度漏洞依然存在
目前，针对金融腐败，我国已经初步形成了较为有效的组织与制度规范体系，具体来说，主要有六大支柱来抑制金融腐败：金融机构自身的自律监管；专门金融监管机构的外部专业监管；由财税、审计构成的外部社会监管；纪检监察机关的监督；公、检、法机关的监督；社会监督。近年来，这六大支柱均不断得以强化，对于惩治和防范金融腐败发挥了越来越明显的作用。 相似文献
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2005年4月,中国银监会主席刘明康表示,坚决向金融腐败宣战。为了遏止金融腐败,必须分析金融腐败的表现特点。一、规章制度形同虚设金融管理制度是否健全,是金融机构存在的基础。从实际情况来看,我国金融部门的各种规章制度多如牛毛,但是,编制和保送虚假会计信息,造假账、报假数 相似文献
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经济犯罪发案率在我国近几年来呈现出高居不下的趋势,尤其在证券、金融领域的犯罪更是经济犯罪中的热点。本文拟通过对号称"中国证券业头号大案和最大个人经济犯罪案的‘余卉案件’"作出简要介绍,并对其中一些问题点展开探讨,以期通过个案分析探求我国经济犯罪的原因之所在。 相似文献
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中国的证券从业人员,以其无私的奉献精神,为中国证券业的发展作出了突出的贡献,可人们还是不得不遗憾地看到,证券业,这毕竟是一个高犯罪的领域,由此,中国的证券市场呼唤着一支高效廉洁的特别能战斗的证券从业人员的队伍。廉洁、高效,没有廉洁,何来高效?中国的券商在思索着廉洁的良策;海通决策层在苦苦地思索着廉洁的良策…… 相似文献
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腐败概念的泛化和界定 总被引：12，自引：0，他引：12
腐败是反腐倡廉理论的一个基本概念,科学界定腐败概念也是反腐倡廉理论研究的一项基础性工作。目前,国内外学术界对腐败概念还没有一个统一的定义。由此带来一些问题,其中尤其值得重视的是腐败概念的泛化问题。近年来,大量与腐败有关的词汇出现在众多新闻媒体上,诸如交通腐败、医疗腐败、学术腐败、新闻腐败、足球腐败、彩票腐败、节日腐败、低龄腐败等,给人的感觉似乎是越反腐败,腐败越严重。但细究起来就会发现,与这些词汇有关的事件大多不属于腐败范畴。例如,把出租车司机绕行称为交通腐败,把剽窃他人学术成果称为学术腐败,把小学生班干… 相似文献
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当前金融工作人员腐败犯罪的问题相当严峻。这严重影响了我国的金融秩序，常常给国家造成巨大的经济损失，已在某种程度上制约着社会主义市场经济的发展。因此，研究金融工作人员腐败犯罪的特点，并有针对性地采取防治措施，就具有特别重要的意义。 相似文献