中国证券监督管理委员会关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定

1.2011年5月23日中国证券监督管理委员会令第71号公布2.自2011年10月1日起施行一、第五条增加一项,作为第四项:当事人因涉嫌严重违法而被立案调查,且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的。二、第十一条中的冻结、查封通知书修改为冻结通知书或者查封通知书。     

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

为了规范律师从事证券法律业务的行为,有效防范和化解证券市场风险,保护投资者利益。根据国家有关法律、法规和政策规定,现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下: 一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人,必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所(以下简称律师事务所)及具有从事证券法律业务资格的律师(以下简称律师)按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。     

中外证券从业人员买卖股票制度之比较研究

中国现行法律法规禁止证券从业人员买卖股票,立法者认为,证券从业人员利用自身的信息优势参与股票交易不利于其他投资者。然而,从理论上而言,法律不应因“身份”而设,而应当针对违法行为。从实践上来看,“禁止证券从业人员买卖股票”之法律规定有效力而无实效。此种法律规定不仅在现行法律规范体系内与更高位阶的法律规范构成矛盾,并且已与社会经济发展的客观情况不相适应。目前,证监会正在进行对《证券法》实施效果的立法后评估,在此过程中,有必要重新审视禁止证券从业人员股票买卖等法律规定的合理性。我国应逐步健全证券从业人员买卖股票的内幕交易规制机制,确立利益冲突交易限制机制,建立个人交易报告和信息披露制度,完善行政、民事、刑事的多层次责任追究体系与监管体系,在此前提下,考虑逐步放开或不再禁止证券从业人员买卖股票。     

析诱骗投资者买卖证券罪的构成要件

诱骗投资者买卖证券罪是新刑法典创制的一个新罪名。刑法第181条第2款规定，证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。为有利于打击当前我国证券市场诱骗投资者买卖证券犯罪严重的现象，繁荣我国刑法理论，本文就诱骗投资者买卖证券罪的构成要件加以分析。     

试论设定抵押权的私房买卖中的权利限制

对设定抵押权的私有房屋买卖时抵押人应通知抵押权人并告知受让人转让物已经抵押的情况 ,以便使抵押权人为实现其抵押权及时行使对抵押物的物上代位权 ,使受让人及时了解标的物的权利状况 ,以决定自己是否购买。对已设定抵押权的出租房屋进行买卖时 ,应尊重承租人的优先购买权。     

中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

1.2012年5月18日中国证券监督管理委员会令第78号公布2.自2012年5月18日起施行一、第二条第二款修改为:"发行人、证券公司和投资者参与证券发行,还应当遵守中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关证券发行的其他规定,以及证券交易所、证券登记结算机构的业务     

中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

1.2010年10月11日中国证券监督管理委员会令第69号公布2.自2010年11月1日起施行一、第五条第二款修改为:询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、     

我国私募证券的转让限制及完善

为了保护投资者的合法利益,有必要对私募证券的转让进行一定限制.私募证券的转让包括自愿性转让与非自愿性转让,非自愿性转让无须符合特定条件.私募证券的自愿性转让仅可以符合私募发行条件的私下转让与独立于发行行为的公开转让两种方式进行.在私下转让中,受让人须为数量有限的特定对象,且不得以公开方式进行;公开转让时,应确保该转让行为完全独立于原来的私募发行行为,故应从持有期限、转让数量、信息披露等方面限制.由于私募基金的特殊风险,私募基金份额的转让应受到更严格的限制.     

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

[公布机关]最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会[文(令)号]证监发〔2008〕1号[公布日期]20081112[类别]民商法·证券各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局),解放军军事法院、军事检察院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵     

中国证券监督管理委员会关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定

1.2012年6月19日中国证券监督管理委员会令第79号公布2.自2012年6月19日起施行一、第六条修改为:申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行;(二)有符合中国证监会规定的,与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;     

论买回买卖、所有权保留买卖及试用买卖在商品房买卖中的适用及其意义

买回买卖、所有权保留买卖、试用买卖作为几种特殊的买卖方式,打破了传统的商品房买卖的单一模式,采取有利于消费者一方的灵活方式,有效地维护了消费者的利益,顺应了商品房市场由卖方市场向买方市场的转变,普遍地为买方提供了多种优惠、便利条件,能有效促进商品房市场的发展和繁荣。     

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

第一章　总　　则第一条　为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委) ,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。中国证监会在发审委审核意见的基础…     

买卖居民身份证是否构成买卖国家机关证件罪

2010年5月至9月期间,被告人齐某某为非法获利,在陕西省西安市、四川省成都市以每张10元的价格向收荒匠手中收购第二代居民身份证200余张（均为真实身份证）,然后通过网络论坛发布第二代居民身份证出售广告,并通过淘宝网以每张100至200元的价格向北京、上海等地的买家出售10余张．获利1000余元：2010年9月15日．被告人齐某某在本市武侯区武侯祠大街262号．通过上述手段向云南省石屏县买家被告人李某某出售第二代居民身份证6张,获利人民币1215元。被告人李某某将这6张第二代居民身份证用于自己经营的“自由空间”网吧使用．从而逃避公安机关的监控和检查;2010年9月19日,被告人齐某某在本市武侯区武侯祠大街262号,通过上述手段向云南省石屏县买家被告人颜某某出售第二代居民身份证35张,获利人民币5275元。被告人颜某某将这35张第二代居民身份证用于自己经营的“大世界”网吧使用．从而逃避公安机关的监控和检查。后公安机关将上述三名被告人抓获。[判决结果]成都市武侯区人民检察院于2011年2月8日以买卖国家机关证件罪对齐某某、李某某、颜某某三名被告人提起公诉,三名被告人均自愿认罪。成都市武侯区人民法院经过审理,于2011年2月22日判决三名被告人构成买卖国家机关证件罪,分别判处齐某某有期徒刑1年,颜某某有期徒刑6个月、李某某拘役5个月。[争议焦点]对于本案,由于对买卖国家机关证件罪这一罪名中所涉及的法律名词“国家机关证件”含义的理解不一,形成了罪与非罪的争议。第一种意见（构成犯罪意见）认为,“国家机关证件”是指由国家机关制作、颁发的证件,凡是由国家机关制作、颁发的证件、证书,用于其“证明身份关系、权利义务关系或者有关事实”的,均属于国家机关证件,这一法律名词的外延不仅包括工作证、警官证等国家机关工作人员使用的证件,也包括国家机关制作颁发给公民个人或单位的证件、证书,因此居民身份证等均属于国家机关证件的范围,对于买卖居民身份证的行为应当以买卖国家机关证件罪定罪处罚。这种解释的理由如下：（1）刑法条款一经颁布,即脱离立法者而独立存在．刑法条文的文义解释只能依据其字面意思去理解,而不应在法外找法。“国家机关证件”这一名词从字面上理解,是指国家机关机关制作、颁发的证件,     

论分期付款买卖

论分期付款买卖●房绍坤分期付款买卖是买卖合同的一种特殊形式，在商品销售中占有十分重要的地位。我国正在起草的《合同法》应如何规定分期付款买卖，以建立完整的分期付款买卖规定，是一个不可忽视的问题。本文拟就分期付款买卖作一探讨，以期为合同立法提供一点启示。...     

试论双重买卖

试论双重买卖徐涤宇在交易社会中，由于债权无排他性规则的存在，所以极可能出现出卖人就某种目的将特定物同时或顺次与数买受人成立买卖合同的现象，此即双重买卖。对于双重买卖，各国民法一般无专门规定，只是在其牵涉到民法中的各种具体规定时，判例和学说才对其特殊性...     

集资房买卖探讨

当前,商品房价格的高涨,使得人们把目光集中在集资房交易上。然而,由于现行集资房制度的不健全,导致集资房买卖引起的纠纷有增无减。本文从集资房的概述、性质入手,对买卖交易中存在的问题进行浅显分析,以期给购房者规避交易风险提供帮助,并简单地提出自己的几点建议。