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《中华人民共和国最高人民法院公报》2008,(8):10-21
第一章 总则
第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险。保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。 相似文献
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证券公司的财务管理与风险控制存在很多问题。为了提高证券公司的业务水平 ,在资本管理方面应该遵循五个基本原则 ,在风险控制方面应该采取三种途径。 相似文献
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证券公司的风险与防范陈坚(中国国泰证券有限公司)根据我国证券市场的现状,证券公司的风险主要体现在如下几个方面:1、结构性风险.所谓结构性风险,是指由于证券公司的体制、组织、资本等方面的结构不合理所蕴含的风险。2、经营性风险。证券公司的经营性风险,主要... 相似文献
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本期百业采风栏目,我们为读者刊登北京证券业创建文明行业活动的通讯。证券业,是从事证券发行和交易服务的专门行业,主要由证券交易所、证券公司、证券协会等组成。随着我国改革开放的深入和经济建设的不断发展,证券业与人民生活有着越来越密切的关系,其行业建设不仅事关该行业的健康发展,也直接影响着经济建设和人民群众的利益。北京证券业经过此次创建活动,各方面都出现新的变化,有更加良好的精神风貌,请看报道。 相似文献
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《中华人民共和国最高人民法院公报》2008,(8):3-9
第一章 总则
第一条 为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本条例。 相似文献
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海通证券股份有限公司成立于1988年9月,前身为上海海通证券公司,是我国最早成立的证券公司之一,1994年改制为全国性证券公司,2007年7月上市,总股本82.28亿股。 相似文献
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《司法业务文选》2013,(6):39-45
1.2012年10月11日中国证券监督管理委员会令第86号公布2.自2012年10月11日起施行一、第十条修改为:"境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过49%。"境内股东中的内资证券公司,应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。"内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。"二、第二十五条第一款修改为:"境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份,或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份,上市 相似文献
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证券公司融资制度创新的法律思考 总被引:1,自引:0,他引:1
在中国资本市场整体制度快速演进的背景下 ,证券公司融资制度的创新步伐却停滞不前 ,融资难已成为制约广大券商发展的重要瓶颈。要打造证券业内的“航母” ,解决融资渠道的短缺问题刻不容缓 ,这就需要我们修订和完善现行证券公司融资的法律法规 ,以拓宽证券公司多方融资渠道 ,为券商创造更广阔的发展空间和更宽松的发展环境。 相似文献
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在证券业日益发展的今天,证券市场既具有高效的聚资功能,又蕴含着高度的风险,为了更好的规范证券发行与交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,我国出台了一系列法律法规。而作为证券发行中不可或缺的保荐制度,长期以来容易被从业人员和投资者忽略,如何认识证券法中保荐人责任的问题,不仅仅是规范保荐人行业的需要,更是完善我国证券投资上市的重要一环。 相似文献
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证券公司作为我国证券市场主要的中介机构 ,其在辅导企业改制、推荐企业股票发行上市、促进证券市场发展方面功不可没。资金是证券公司的血液和命脉 ,证券承销、经纪、自营业务、并购业务、项目融资、资产管理等业务的开展都需要大量资金 ,没有资金 ,证券公司将无以为继。《证券法》实施后 ,证券公司不得挪用客户交易保证金 ,证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 ,资金运用规模不得超过其实收资本的一定比例等诸多限制 ,使得证券公司的资金状况异常紧张 ,严重影响其职能和作用的发挥。因此 ,为证券公司开辟合法的融资渠道 ,… 相似文献
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放松证券业管制、推动金融创新,要发挥市场机制的筛选功能和风险识别功能,较好的选择是让行政机关淡出,发挥行业自律组织和市场中介机构在筛选机制中的关键作用。 相似文献
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我国于2005年8月成立了中国证券投资者保护基金有限责任公司,公司成立后参与大量证券公司的风险处置与破产程序,对保护投资者利益,推动证券公司有序退市,维护资本市场稳定发挥了重要作用。但因立法对保护基金公司在证券公司破产程序中的地位尤其是在债权人会议中的特殊地位及权利义务缺乏具体规定,使其在履行职责方面遇到一些困难。本文介绍了保护基金公司成立的特殊背景、性质及其在证券公司风险处置和破产中的现实作用,结合证券公司破产的实践,研究保护基金公司参与证券公司破产清算的主要问题,考察境外类似机构在证券公司破产清算中的特殊作用和经验,分析保护基金公司在债权人会议中的作用,并提出制定《证劵投资者保护基金条例》的建议,以完善证劵公司破产的若干具体制度规定。 相似文献
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随着金融市场的不断发展和创新,我国证券期货市场交易规模迅速增长,交易品种不断增加,证券期货信息系统日渐庞大和复杂,由于交易结算信息系统、信息设备存在风险,证券公司期货公司IT治理机制不科学,网上交易系统防护存在漏洞,核心系统、通信、电力运行 相似文献
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我国证券业经过二十年的发展,现在已经初具规模,其中不乏中金公司、银河证券、中信证券这样资金实力雄厚、经营能力很强的综合类券商。与此同时,数量尚不少的中小型券商也占有相当的市场份额。随着我国资本市场的不断发展和逐步对外开放,这些中小型券商如何根据资本市场的新特点,发挥自身的优势,来应对内外挑战,以求未来在券商林立的资本市场生存下来甚至发展壮大,将是个很现实也很重要的问题。本文选取贵州省唯一的法人券商—华创证券公司作为研究对象,以其作为我国中小型券商的代表进行研究分析。 相似文献
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在现行法律框架下金融控股公司的风险与对策 总被引:1,自引:0,他引:1
一、现行法律框架下金融控股公司的形成与界定我国“分业经营、分业监管”模式的形成,是从1993年《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》开始,至1998年颁布《证券法》得到最终确立的。我国《证券法》规定:“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立”。同时,我国《商业银行法》和《保险法》也分别规定:“商业银行在中华人民共和国境内不得 相似文献
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我国的证券业已经发展了近20年,广大的投资者在体验股市带来的巨大刺激的同时,也承受着巨大的风险,这种风险不单单是来源于股市自身,还有我们看不见的推动股市的幕后黑手本文就我国证券市场内幕交易以及法律控制研究方面进行简单的探讨. 相似文献
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证券公司退出机制探析 总被引:1,自引:0,他引:1
200 4年被称为证券公司破产年,证券之殇痛前所未有,妥善处理证券公司面临的危机,需要尽快建立证券公司退出机制,建立证券公司的硬约束。证券公司退出市场,应当充分考虑到债权人的特殊性,考虑到证券公司信用具有社会性,风险传导性强,不能简单一破了之。证券公司退出市场的方式应多样化,实务中采用的行政接管、托管、破产等方式各有利弊。因此,尽快完善相关法律、法规,是建立规范、科学的证券公司退出机制的重要保障。 相似文献