外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析

外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析陈晓枫外汇按金交易是指交易者（客户）在交易代理商指定账户内存入按金，作为交易亏损的偿付保证，然后利用代理商提供的外汇交易工具，根据国际外汇市场的价格波动，进行以防范风险和获取投资收益为目的的外汇现汇交易。外汇按金交...     

浅谈外汇按金交易的特征及其纠纷的审理

何为外汇按金交易?外汇按金交易纠纷又有哪些特点?如何处理?也许你对上面几个问题较为陌生,那么就请你阅读《浅谈外汇按金交易的特征及其纠纷的审理》一文,相信阅读完此文之后你会对这些问题略知一二.     

外汇按金交易的刑法规制探讨

外汇按金交易作为金融市场的衍生品,是近年来随着外汇期货交易在我国兴起的一种新型的外汇炒卖方式.由于缺乏监管,此类行为扰乱了我国金融市场的秩序.由于没有明确的法律规范进行规制,在发生大量的经济纠纷时法院无法按统一的标准进行审理.只有界定外汇按金交易的法律性质,才可以将情节严重的外汇按金交易给予刑法评价,以非法经营罪定罪量刑.     

此案应由谁承担主要责任

此案应由谁承担主要责任韦民１９９４年１０月１２日，原告某贸易公司与被告某期货经纪有限公司登记了国内期货合同。不久，被告派出业务员向原告游说，又对外利用广告、报刊进行宣传，说其公司可进行外汇按金交易业务，并向客户承诺在其公司内开展外汇按金交易业务是合法...     

我国外汇保证金交易法律制度构建初探

外汇保证金产品属于金融衍生品,国际上外汇保证金交易是非常普遍的交易形式。因投资者风险较大、法律法规缺失、监管缺位,2008年6月我国外汇保证金交易第二次紧急叫停,但境外交易经纪商在我国境内设立的分支机构仍然从事着外汇保证金＂经纪业务＂,国内投资者的风险有增无减。首要的法律问题是界定外汇保证金产品与证券、期货、外汇的异同,辨析外汇保证金的法律属性。风险隔离机制主要应考虑资金安全和破产风险。在监管体系方面,我国应加快金融统一监管体系的构建。     

日本“外汇和外贸管制法”简介

日本“外汇和外贸管制法”简介日本现行的《外汇和外贸管制法》是１９７９年修订的，它主要调整下列事项：（１）外汇交易；（２）支付事项；（３）资本交易及服务交易，包括技术转让协议；（４）对内直接投资；（５）对外贸易。在日本，要进行外汇交易，银行必须取得财政...     

代理商法律制度中的若干问题

代理商法律制度中的若干问题方龙华周建新代理是一种民事行为，也是一种常见的商务活动。在实行市场经济的社会里，商事代理制度的地位愈来愈重要，已成为越来越多的企业推崇的营销战略，由此，以受他人之托从事商贸交易活动为自己固定职业的商主体———代理商便应运而...     

地下炒汇“生物链”

管理部门对境内外汇保证金交易持否定和严厉打击态度由来已久,而对越来越多的外汇投资的潜在参与者来说,无法按国际通则进行外汇投资或风险对冲是难以长期忍受的,中国市场的巨大需求使得各国的外汇交易商都抢着“登陆”     

金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

第一条 为监测大额和可疑外汇资金交易,规范外汇资金交易报告行为,根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定,制定本办法。     

浅析个人资本项目外汇管理新政策

长期以来,我国对个人的外汇业务管理主要侧重于经常项目下非经营性的外汇收支活动,对个人资本项目外汇管理相对滞后,相关的外汇管理法规极度缺乏,已经不能适应我国涉外经济发展的形势。新出台的《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》明确了个人资本项目交易,对个人资本项目外汇管理政策作出了较大的调整,对我国进一步实现资本项目可兑换具有重要意义。     

埃及修改旅游公司法

2005年3月23日，利比亚土矿能源部宣布从即日起解除禁止废旧材料交易和出口禁令，并颁布了废旧材料经销商协会和国家废旧材料委员会制定的有关废旧材料经营和出口的新规定。规定称，从事废旧材料交易的经销商和代理商在利境内正式开展业务之前．必须到商工部办理注册登记．到土矿能源部办理经营许可证：出口的废旧材料必须接受由土矿能源部牵头，     

美国存托凭证融资大有可为

一、美国存托凭证(ADR) 美国存托凭证是面向美国投资者发行并在美国证券市场交易的存托凭证。ADR解决了美国与国外证券交易制度、惯例、语言、外汇管理等不尽相同所造成的交易上的困难，是外国公司在美国市场上筹资的重要金融工具。同时也是美国投资者最广泛接受的外国证券形式。     

“网络境外炒汇”的境内法院民商事管辖权问题解析

正一、一则案例引发的讨论兹有一案例:A公司为一家注册于英国的金融机构,拥有在英国进行外汇保证金交易的合法资质。A公司在上海设有代表处,其通过代表处招揽业务,发展国内客户通过互联网在境外炒外汇。2008年12月5日,王某签署一份"申请开立外汇保证金交易账户表",并在境外银行开立外汇交易账号,以旅游购汇的名义向境外该账号汇入1.3万美元,进行     

金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

第一条 为监测大额和可疑外汇资金交易,规范外汇资金交易报告行为,根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定,制定本办法。 第二条 境内经营外汇业务的金融机构(以下简称金融机构)应当按照本办法规定,向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。     

韩国1998年《外国人投资促进法》

在韩国与外国人直接投资相关的诸多法律中 ,《外国人投资促进法》是最重要的法律文件之一。1 997年经济危机以后 ,韩国政府为了解决就业的问题 ,促进各企业调整结构 ,补充日益减少的外汇以及恢复经济的稳定性 ,于 1 998年 3月 30日发表了“修改外汇及资本交易的自由化和引进外国人投资自由化的法律 ,以调整外汇及资本交易和外国人投资政策的有关方针”。〔 1〕 同年 4月 1日政府又设立了由财政经济部下属的研究机构、金融机构、大韩贸易振兴公社 (ＫＯＴＲＡ)等有关部门的专家和地方自治团体 (即韩国地方政府 )公务员组成的法律修订工作小组…     

完善外汇管理法规 促进外汇合理流动

近几年来,我国的外贸事业有了很大发展,出口创汇能力大大增强。但是,值得注意的是,黑市外汇交易活动急剧增多,在一些城市中已经出现了具有一定规模的地下外汇交易市场。黑市外汇交易的活跃,原因是多方面的,其中一个重要因素就是目前我国外汇管理法规中的缺陷,造成外汇正常流通渠道的梗阻,给外汇黑市交易活动的兴起,提供了可乘之机。十一届三中全会以后,随着经济体制改革的深化,我国对旧的外汇管理办法进行了改革,由统收统配,改为实行外汇留成办法。其主要内容是,创汇单位收入的外汇按照国家规定汇价卖给银行,银行根据其收入外汇的实际数字和国家规定的一定比例,给予其一部分使用外汇的额度(指标),创汇单位可以根据实际需要,按照规定的使用范围编报计划,经地方政府的有关部门批准后,再从银行购回外汇使用。这一改革初步打破了外汇分配中的大锅饭,给了创汇企业以一     

区块链技术背景下金融刑法的风险与应对——以比特币交易对外汇犯罪刑法规制的冲击为视角北大核心

比特币与各国法定货币之间能够进行低成本兑换,并可藉此实现人民币与外币的间接跨境兑换,对我国外汇犯罪刑法规制实践产生实质的冲击。利用比特币交易实施的骗购外汇、逃汇、非法经营外汇业务、隐瞒境外存款等外汇犯罪行为,在既有的货币监管规则与刑法规范解释框架下难以认定为犯罪。金融刑法有必要在立法、司法与执法层面进行全维度的制度优化,以应对基于区块链技术的比特币等"去中心化"互联网金融工具对外汇犯罪刑事法律体系的冲击,从而有效维护我国的货币与外汇市场安全。     

情势变更原则对金融衍生品交易法律基础的冲击——以韩国法院对KIKO合约纠纷案的裁决为例

KIKO合约是场外金融衍生品交易领域最流行的外汇期权合约。2008年国际金融危机引发的韩元贬值导致参与KIKO合约交易的韩国企业遭受重大经济损失,韩国法院适用情势变更原则解除了KIKO合约,这引发了广泛争议。情势变更原则与以风险为交易标的的金融衍生品交易之间存在本质冲突,基于情势变更而否定衍生品合同的效力是对金融衍生品交易最核心的价值和法律基础的极大冲击。面对金融危机,法律的公平性救济应当区分特定市场、特定交易、特定合约而审慎进行。     

论国际债券交易中的强制规则

国际债券交易在实践中通常依当事人意思自治确定其准据法 ,但此种自体法的效力受到国际债券交易中的强制规则的限制。本文主要从外汇管制法和消费者合同这两个方面入手 ,分别探讨了国内外汇管制法规的效力、《国际货币基金组织协定》第 8条 2款b项的准用性、以及《罗马公约》第 5条之消费者合同条款对于国际债券交易准据法的限制。这些均构成国际债券交易准据法的例外 ,共同支配国际债券交易中的相关问题。     

德国代理商法律制度介评

德国代理商法律制度介评范健在德国法律中，代理商是一种由《商法典》所确认的、以商人身份参与商事经营活动的权利和义务主体。德国商法是典型的商人身份法，从事商行为的人被称为商人从事代理商行为的人被称为代理商。从商事经营的参与程度考察，由于代理商本身并不是直...