非法金融业务活动民事法律监督之样本分析

近年来,非法金融业务活动衍生出大量民事案件,已成为G省B市法院民事诉讼最大增量。对此,G省B市检察机关以办理的民事监督案件为研究对象,并结合国内、G省其他地区类似案件,梳理实践中遇到的监督依据不足、监督能力薄弱等问题及联动形成监督监管合力,做实企业合规源头防控等方面的完善思路,旨在为有效推动非法金融业务活动衍生民事案件法律监督提质增效,加强诉源治理提供启迪和完善方案。     

取缔非法民间组织暂行办法

第一条 为了维护社会稳定和国家安全,根据《社会团体登记管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》及有关规定,制定本办法。 第二条 具有下列情形之一的属于非法民间组织: (一)未经批准,擅自开展社会团体筹备活动的;     

这种借款是否属于进行非法金融业务活动?

编辑同志:王某是某县财政全额拨款事业单位的负责人,中共党员。1998年9月至2002年1月,该单位因经费紧张但又急需周转资金,经集体研究后,未经金融部门和行政主管部门批准同意,以单位名义向一私营企业筹借21万元资金,用于单位业务支出,并按同期银行利率的一倍向该私营企业付息。案发时,所借本金及利息均已全部支付。有人认为,该单位高出银行同期利率擅自向他人借款的行为,属于进行非法金融业务活动行为,应追究单位负责人王某的纪律责任。请问,这种认识是否正确?读者田建泽田建泽同志:从来信介绍的情况看,该事业单位为解资金周转之急,以单位名…     

无照经营查处取缔办法

第一条 为了维护社会主义市场经济秩序,促进公平竞争,保护经营者和消费者的合法权益,制定本办法。 第二条 任何单位和个人不得违反法律、法规的规定,从事无照经营。 第三条 对于依照法律、法规规定,须经许可审批的涉及人体健康、公共安全、安全生产、环境保护、自然资源开发利用等的经营活动,许可审批部门必须严格依照法律、法规规定的条件和程序进行许可审批。工商行政管理部门必须凭许可审批部门颁发的许可证或者其他批准文件办理注册登记手续,核发营业执照。     

无照经营查处取缔办法

中华人民共和国国务院令第370号《无照经营查处取缔办法》已经2002年12月18日国务院第67次常务会议通过,现予公布,自2003年3月1日起施行。总理 朱镕基     

关于取缔非法药市的思考

纠正医药购销中的不正之风是党中央。国务院统一部署的一项重要的纠风专项治理任务,其中取缔非法药市是治理重点。自 １９９９年以来,全国共宣布取缔非法药品集贸市场 １１０多个,成效明显。但喜悦之余,已关闭的非法药市反弹的压力又让人忧虑不止。要使这项“民心工程”、“德政工程”取得让群众满意的实效,当前需要认真解决以下几个问题：确立疏堵结合的工作思路 取缔非法药品市场应坚持从改革入手,标本兼治,疏堵结合。早在５年前,有关部门取缔了５０多个非法药市。但不久非法药市又故态复萌、泛滥成灾。今年各地政府严加监管,基…     

执行酒类管理办法，取缔

2001年3月，辽宁省人民政府根据有关法律、法规，结合辽宁省酒类生产和销售的实际情况，颁布了《辽宁省酒类管理办法》(2001年第126号令)。其中对散装酒(即无外包装的产成品)的销售问题有了明确规定：散装酒类实行贴标包装销售，各级酒类管理部门应当采取措施，逐步取消散装酒上市。     

境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法

第一条　为规范境外金融机构投资入股中资金融机构的行为,优化中资金融机构资本结构,制定本办法。第二条　境外金融机构向已依法设立的中资金融机构投资入股,适用本办法。本办法所称的境外金融机构包括国际金融机构和外国金融机构,国际金融机构是指世界银行及其附属机构、其他政府间开发性金融机构及中国银行业监督管理委员会认可的其他国际金融机构;外国金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。本办法所称的中资金融机构是指依法在中国境内设立…     

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

(2006年11月14日中国人民银行令(2006]第2号公布自2007年3月1日起施行) 第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构:     

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

[公布机关]中国人民银行[文(令)号]〔2006〕第2号令[公布日期]2006.11.14[类别]经济法·金融管理[施行日期]2007.3.1[同时废止法规]2003年《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》等文件第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为,根据《     

金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

第一条 为监测大额和可疑外汇资金交易,规范外汇资金交易报告行为,根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定,制定本办法。     

金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法

第一条 为监测大额和可疑外汇资金交易,规范外汇资金交易报告行为,根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定,制定本办法。 第二条 境内经营外汇业务的金融机构(以下简称金融机构)应当按照本办法规定,向国家外汇管理部门报告大额和可疑外汇交易情况。     

外资金融机构驻华代表机构管理办法

第一章 总则 第一条 为适应对外开放和经济发展的需要,加强对外资金融机构驻华代表机构的管理,根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》的有关规定,制定本办法。     

外国金融机构驻华代表机构管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对外国金融机构常驻中国的代表机构(以下简称“代表处”)的管理,根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》,制定本办法。 第二条 本办法所称外国金融机构,系指在中华人民共和国境外注册的商业银行、投资银行、商人银行、证券公司、保险公司、保险经纪人公司、保险代理人公司、保险公估行、基金管     

金融机构高级管理人员任职资格管理办法

第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理,保证金融业的稳健运行,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规,制定本办法。 第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批     

全国人民代表大会常务委员会关于取缔邪教组织、防范和惩治邪教活动的决定

为了维护社会稳定,保护人民利益,保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行,必须取缔邪教组织、防范和惩治邪教活动。根据宪法和有关法律,特作如下决定: 一、坚决依法取缔邪教组织,严厉惩治邪教组织的各种犯罪活动。邪教组织冒用宗教、气功或者其他名义,采用各种手段扰乱社会秩序,危害人民群众生命财产安全和经济发展,必须依法取缔,坚决惩治。人民法院、人民检察院和公     

非法集资活动规制研究

非法集资在我国的资本市场上屡见不鲜,目前针对非法集资尚未采用完全禁止的规制方法。当前的法律制度对非法集资不能产生有效的规制,并且忽视了中小企业旺盛的融资需求。本文从证券法角度分析了非法集资的性质和形式,以期为非法集资的法制化提供理论支持。     

全国人大常委会关于取缔邪教组织、防范和惩治邪教活动的决定

为了维护社会稳定,保护人民利益,保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行,必须取缔邪教组织、防范和惩治邪教活动。根据宪法和有关法律,特作如下决定:     

非法集资活动规制研究

非法集资活动近年来越演越烈,是对非法集资的打击力度仍然不够,还是处理方式有问题?研究发现,现有对非法集资的处理制度不能准确界定非法集资活动,无法明确区分一般的商业交易行为与集资行为;同时,以非法吸收或者变相吸收公众存款定性和处理非法集资行为,实际是以间接融资手段处理了所有直接融资问题,不符合法律解释的逻辑,不能实现保护投资者的公共目标,也无法为民间融资的合法化预留空间。本文建议将更多非法集资活动划入直接融资监管领域,从而既符合法律本身的逻辑,也符合金融实践的现实。为了实现这一建议,需要扩大《证券法》的适用范围,扩大对证券的定义,从而使其能够应对现实中花样翻新的各类集资活动。     

太原市举行防范和打击非法集资宣传活动

针对近年来出现的新型诈骗活动，如中奖、汇款、信用卡消费、公检法办案、复制电话卡等电话诈骗信息，以及非法集资、高利诱惑等诈骗活动．山西省公安厅及太原市公安局于2013年6月7上午在太原市五一广场举行防范和打击非法集资宣传活动，给人民群众发放防范非法集资宣传材料。