论刑法对证券人的保护

通过对我国刑事法律对证券人保护的有关规定及变迁的回顾,对当前我国证券犯罪的原因进行分析,提出应当从立法、司法、执法等方面完善对证券人权益的保护系统。     

论刑法对证券人的保护

通过对我国刑事法律对证券人保护的有关规定及变迁的回顾,对当前我国证券犯罪的原因进行分析,提出应当从立法、司法、执法等方面完善对证券人权益的保护系统。     

农村经纪人队伍建设的问题及对策

本文探讨了农村经纪人队伍建设中存在的问题并提出了解决对策。     

证券民事责任对中小投资者的保护

证券民事责任以证券民事主体违反证券法律法规规定的义务为前提,证券民事责任的补偿功能能够及时弥补受害者的损失,恢复投资信心。充分、及时、准确地获取证券投资信息能令投资者做出符合自身利益的投资决定,而禁止内幕交易则是防止交易不公平的重要武器。     

证券投资者利益保护的诉讼法视角 --论证券民事赔偿诉讼制度

中国股市对投资者利益保护的不充分人所俱知,保护投资者的利益不受侵犯,既要在实体法上赋予其必要的权利,还要在程序法上为其设定权利救济的司法手段.昔日的刑事制裁、行政监管已不足以有效的规制中国证券市场上的欺诈行为.在赋予证券投资者民事实体权利的同时,开辟其寻求法定救济的证券民事赔偿诉讼毋庸质疑,但证券民事诉讼毕竟是一种特殊形式的诉讼,它在具体内容上应该有自己独有的特色,应该基于保护中小投资者的利益出发进行制度上的设计.本文作者正是从诉讼法的角度来论证如何建立符合中国国情的证券民事赔偿机制,来有效的保护证券投资者的利益.     

证券投资基金代理人风险及效率损失的理论分析

证券投资基金委托 -代理收益的实现以两个基本假定为基础 :第一 ,假定依靠专家理财 ,证券投资基金能够产生分工优势和规模经济 ;第二 ,在收益分成制激励下 ,经营者有足够的积极性为其基金所有者拼命工作。本文的研究则证明 ,由于基金所有者与经营者存在信息不对称、风险收益不均衡及经营者激励局限等原因 ,基金经营者事实上存在巨大的道德风险 ,这两个假定都是不可靠的。收益分成制激励制度由于缺少有效的竞价制度 ,也将带来严重的效率损失。     

浅析我国证券欺诈犯罪行为的成因及对策

证券欺诈属于高智能犯罪和白领犯罪类,它是以内幕交易、操纵市场、欺诈客户和虚假陈述等犯罪形式严重损害投资者利益的行为。这种行为不仅严重破坏了我国金融证券业的良性发展,也对整个国民经济的发展造成了消极的影响。我们应该从证券欺诈犯罪的含义、表现形式和产生原因等方面入手,去探寻完善证券欺诈犯罪的具体法律规制措施,提出相应的立法建议,尽快建立健全相关的制度体系,从而预防和控制证券欺诈犯罪的发生,以促进我国证券市场的健康发展。     

理财经营中风险的分析与防范

理财是企业的一项重要经营活动 ,风险是一种收益与损失并存的不确定性 ,理财风险是企业经营活动中不可避免的一个问题 ,一般包括经营风险与财务风险 ,它主要发生在企业的融资与投资活动中。企业只有正视风险 ,找到防范风险的技巧 ,才能制定出低风险高收益的经营方案。     

个人理财业务发展存在的问题及对策

目前,个人理财业务在我国尚处于起步阶段,但市场前景十分广阔。各家商业银行应积极付诸行动,针对其发展中存在的同质化、定位高、缺乏高素质人才等问题,大力发展品牌化服务,创新服务渠道,开展个性化服务,积极培训理财人员,以促进个人理财业务发展。     

发达国家保险经纪人制度对我国的启示

保险经纪人是基于投保人或被保险人利益,为其提供保险中介服务的经济组织.保险经纪人制度是保险人通过保险经纪人开展保险业务的经济组织形式,是促进保险供需双方市场联系的桥梁和媒介,对促进世界保险市场的繁荣和发展起到了巨大的作用.文章对部分发达国家保险经纪人制度从现状、法律法规、经营范围、资格考试、管理、佣金制度等六个方面进行比较研究,并从中得出对建立我国保险经纪人制度的几点启示.     

证券纠纷特别代表人诉讼制度完善之法律思考

2020年7月23日,最高人民法院审判委员会第1808次会议通过的《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》中将特别代表人诉讼以专章规定列出,引发各界的广泛关注。近年来证券纠纷问题层出不穷。例如案件甄别及程序决定混乱、投资者保护机构权力扩大、一案一立、分别审理观念根深蒂固等等。文章建议支持扩大人民法院庭前审查的项目类型和内容;引入投资者代表,以双保险模式维护投资者权益,同时允许投资者进行二次推选代表人;个案认定应本山取土、因地制宜,针对差异选择适用一案一立、普通代表人诉讼制度和特别代表人诉讼制度中的一种或数种。     

体育市场呼唤高素质的经纪人

本文认为高素质体育经纪人应当具备复合型知识、综合性能力 ,并且要具有人格魅力。     

证券活动风险及其法律规制(—)

证券活动发生在证券市场上,是证券市场活动、风险和规范的“三合一”式的对象。证券市场是资本高度密集、风险高度集中和高强度监管的市场。证券风险是由主体风险、金融工具风险和场所风险以及监管风险等要素构成。《证券法》的施行,有利于推进我国证券市场深化改革和规范化建设,强化执法监督手段,有效防范和化解市场风险。     

对我国经纪人立法的思考

简要叙述经纪人的历史沿革;分析了经纪人在市场经济中的作用;经纪人立法中的主体法律制度、行为原则、调整范围等问题     

贴心的经纪人

河溶镇是当阳市蔬菜生产大镇，蔬菜销售主要靠小商小贩。吴绪权是河溶镇建国村一名普通党员，他看到农民辛苦种出来的菜大量积压甚至烂掉，心里很不是滋味。1998年，他组建蔬菜销售公司，以订单的形式组织本地蔬菜外销，还免费为外地客商提供住宿，为菜农提供早点和茶水。2001年，一位西安客户来收苗蒜，在他家住了3天。装车时发现苗蒜被盗，少了近1500公斤。为留住客商，取信于人，他自己掏钱，补足了这车苗蒜。     

经纪业务现状及证券营业部的出路浅析

持续近三年的低迷股市使得经纪业务一落千丈,券商的暴利时代也由此彻底终结。作为金融市场一个重要组成部分的各证券公司必然需要进行痛苦的蜕变,从经营流程、营销方式、赢利模式、业务创新等方面进行革新。     

中国证券投资基金产生羊群行为的成因和对策建议

投资者的羊群行为长期以来一直被认为是导致股票市场剧烈波动的一个重要原因，它不仅引发了巨大的股价泡沫，使市场运行效率低下，而且也使得市场系统风险不断增大，股市由此而变得脆弱。但证券投资基金的投资行为到底如何，它们之间是否也存在羊群行为，本文为此在理论上作浅谈探讨。     

证券欺诈犯罪的特点及侦查思路

当前,我国证券市场的管理尚不成熟,各种形形色色的证券欺诈行为充斥其间,严重扰乱了证券市场秩序,侵害了投资者的合法权益。证券欺诈犯罪是一种滥用资源优势的犯罪,具有涉案值大、隐蔽性强、被害人不特定和犯罪主体“三多”等特点。公安机关侦办此类案件应紧密联系证券监管部门,秘密初查、准确定性,以可疑交易记录为切入点,广泛收集证据,确定犯罪嫌疑人,突破全案。     

我国证券税制的现状与优化

证券课税在微观上具有影响证券市场的规模、结构、流动性和效率等效应,在宏观上则影响储蓄的规模和资本的形成。我国现行证券税制的内在缺陷影响证券税收功能的发挥,这要求我们按照税收中性原则、弹性与稳定原则、公平原则、国际化原则进一步完善我国的证券税制。