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证券市场的法制建设是随着证券市场的建立和发展而同步前进的。目前，我国有了近290件证券法律、法规、部门规章和规范性文件，证券市场法规体系已经基本建立，尤其是（证券法）的实施，标志着证券市场法制建设进入了一个新的阶段。证券市场的蓬勃发展，证券从业律师的作用功不可没。一、传统服务已经不能适应证券市场的发展回顾几年来律师参与证券市场的情况，律师在证券市场中的作用表现在：一是理清法律关系、消除法律隐患，避免法律风险，替政府部门审核把好质量“第一关”。二是做企业改制的法律顾问。证券律师不仅从专业角度为企业改… 相似文献
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关于惩治我国证券欺诈犯罪的法律思考杜爱华从邓小平同志南巡讲话到“十四大”确定市场经济发展目标，我国股份制改造进入了一个新的阶段，证券市场也取得了长足的进展。但是，不可否认我国证券市场尚不成熟，规范证券市场的法律还未健全，出现了很多证券欺诈行为。这些行... 相似文献
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证券市场应该是一个法治的市场，证券法律制度是证券市场健康、稳定发展的重要保障。中国的证券市场是一个新兴的市场．规范证券市场的各项法律制度是随着中国证券市场发展过程中的不断实践和摸索逐步建立起来的。随着近几年中国资本市场改革步伐的加快，市场基础性制度建设全面加强．证券法律制度也在不断调整。 相似文献
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一、我国现行证券立法总体评析 我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法… 相似文献
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证券法律服务是与证券市场伴生的。证券法律即务既是我国证券业的一个重要方面，同时也应是证券监管工作的一个重要组成部分。因此，规范证券市场提高上市公司质量，首先应考虑规范证券法律服务市场，提高证券法律服务的质量。提高证券法律服务质量当然有赖于对市场和从业机构的有效监管。要通过登记制度、谈话制度和惩戒闲度，引导和督促从事证券法律业务的中介机构依照匡家法律法规的规定，依照本行业公认的行为准则，正因履行职务，使这些机构相对于证券业的服务职能和“经济警察”作用得到有效发挥。但是就客观现实而言，提高证券法律服… 相似文献
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非法证券活动破坏证券市场秩序，损害投资者利益，增加金融市场风险。中国非法证券活动具有中国特色社会主义证券市场发展的阶段性、时空交织和高科技、信息化特征。高收益低风险、处罚震慑力不足、法律体系衔接不畅、执法司法力量薄弱和从业人员法律意识淡薄是非法证券活动高发的主要原因。完善中国非法证券活动的法律规制体系应当加强科学立法和适时修改，强化行政与刑事法律法规的立法衔接、执法衔接，加强证券市场执法队伍建设和法律的贯彻执行落实，切实增强法律的惩罚力、威慑力。 相似文献
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中国证监会《证券市场禁入制度暂行规定》的缺陷评析周卫昕证券市场禁入制度，是指相关人员因进行证券欺诈活动或者有其它严重违反证券法律、法规和规章的行为，被国家证券监管部门认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得从事证券业务的制度。这项制度在一些证券市场... 相似文献
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证券处罚适用法律相抵触问题的探讨●蔡月萍由于证券行政法律规范的多层次性，证券行政主体在适用有关法律条文作出行政处罚时，常常会碰到相抵触的问题。对此，笔者提出一些探讨意见。我国证券市场已经走过了６年的历程，但是证券市场全国性法规和规章的制定和实施，却只... 相似文献
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《证券法》的出台是当务之急王祖志我国证券市场经过十余年的发展已初具规模，证券市场法规建设也有一定进展。但至今仍缺少一部明确我国证券市场及其主管部门的法律地位，规定证券市场当事人之间的权利义务及其法律责任，规范证券发行与交易行为以及证券诉讼程序等问题的... 相似文献
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证券市场的建立和发展,为我国的金融体制改革又开辟了一条新路.然而,随着证券市场的建立和发展,证券欺诈行为也有了滋生的土壤.如何惩治证券欺诈犯罪,保证证券市场的法律秩序问题,成为法学界关注的热门话题.《略论证券欺诈行为的几个问题》和《关于惩治我们证券欺诈犯罪的法律思考》两文针对我国目前证券市场欺诈行为的几种类型,借鉴国外刑事立法对证券欺诈犯罪惩罚的规定,提出我国关于惩治证券欺诈犯罪的基本构想. 相似文献
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证券法是调整国家在证券市场管理、证券在平等主体间流通转让过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。国有股作为国家权利的一种表现形式，既受到国家行政权力的干预，也在证券市场中享有广泛的民事权利。因而，如何保护国有股的权利，规范国家行政权力，成为证券法律法规的重要任务。当前我国证券市场普遍存在着以行政权力保护国有股，导致国有股特殊化的现象。既违背了我国法律的社会职能，也不利于社会主义证券市场的健康发展。本文将从国有企业股份制改造中国有股在法律上的地位这一角度入手，分析说明在法律上确立国有股权一般性的重… 相似文献
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论外商证券投资法律制度 总被引：3，自引：0，他引：3
外商对华证券投资包括投资于境外证券市场与境内证券市场的外资股与债券,其主流则为境内上市外资股(B股)与QFII投资普通股(A股)。外商证券投资的法律制度由投资者本国的法律监管与东道国法律监管两部分构成。前者监管主要针对证券发行数量、税收和利率的限制,后者监管主要集中在证券入市审批和证券交易管理,两者中应以东道国法律监管为主。我国对外商证券投资实行较为严格的监管制度,集中体现为证券市场开放中实行的QFII制度。法律监管的范围涉及市场准入审批、证券发行、证券交易、资产管理和外汇管理等方面。 相似文献
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投资者与证券商之间的法律关系 总被引：2，自引：0，他引：2
投资者与证券商之间的法律关系沈厚富我国证券市场形成和发展时］司不长，各项法律、规童制度等均不健全和完善。在证券交易所均采会员制之下，投资者不能直接进人证券交易所买卖证券，而必须委托具有会员身份的证券商代为在交易所进行交易。许多投资者在进入证券市场前并... 相似文献
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美国是世界上证券市场发展最成熟最完善的国家,这与其完善配套的证券法律制度紧密相关。证券集团诉讼作为保护中小投资者利益的重要方式,在规范市场和减少证券欺诈方面起到了十分重要的作用。本文从社会价值和局限性两个方面对证券集团诉讼进行了评析,希望能对我国证券市场法律制度的完善和发展带来一些启示。 相似文献
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略论上市公司信息公开法律制度 总被引：5，自引：0，他引：5
建立社会主义市场经济的过程中，证券交易是其中重要的经济活动之一。为使其步入法制轨道，有必要建立证券法律制度。本文探究了信息公开的原则，证券市场信息公开不规范的表现、原因，以及进一步规范的法律制度，所有这些对促进证券市场法制化具有重要作用 相似文献
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从邓小平同志“南巡讲话”到“十四大”确定市场经济发展目标,我国股份制改造进入了一个新的阶段,证券市场也取得了长足的进展.但是,不可否认我国证券市场尚不成熟,规范证券市场的法律还未健全,出现了很多证券欺诈行为.这些行为扰乱了正常的证券市场秩序,使投资者蒙受损失,严重挫伤了广大投资者的信心.而证券市场要有效、有序运转,就必须贯彻公平、公正、公开的原则,严格禁止证券欺诈行为,以维护证券交易的公平性和安全性,保护投资者的利益.为此,我国目前也陆续出台了一部分证券方面的法律,如国务院1993年4月22日发布的《股票发行与交易管理暂行条例》、9月2日国家证券委员会发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》、12月29日全国人大常委会发布的公司法等,但这些法律还远远不能满足我国不断发 相似文献
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论证券违法犯罪的法律责任 总被引：5，自引：0，他引：5
从世界范围对证券市场的司法实践来看，行政和刑事的调整手段是主要的调控手段，而民事救济则是保护投资者合法权益、维护证券市场进一步发展的重要手段，它们共同组成了规制证券市场的完整的法律体系。结合各国实践，本文试对我国证券违法犯罪的法律责任制度进行评析。 一、证券违法犯罪的行政责任 证券市场的产生发展为我国社会主义市场经济提供了一个发展的空间，其特有的优化社会资源配置的功能为国企改制和拓宽企业融资渠道所发挥的作用不容忽视。然而，伴随而生的是在这一市场中出现了大量的违法犯罪行为，对此国家相继颁布了若干法律… 相似文献
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审理国债回购案件若干问题的探讨刘志新编者按：近年来，随着证券市场规模的扩大，我国证券回购交易日趋活跃，但由于缺乏相应法律、规章的系统规范和指导，致使违规交易普遍存在，证券回购交易在法律上产生诸多问题。尤其是近一年，各地法院受理的证券回购纠纷案件数量上... 相似文献