中国证券交易所自律监管体制的问题及其改进

证券交易所是证券市场监管结构中角色独具的重要力量。当前我国证券交易所应有的作用还没有完全发挥出来,特别是在自律功能的发挥方面还存在着很大的缺陷,这对我国证券市场的完善和发展是非常不利的。本文针对我国证券交易所自律监管的现状和问题,提出一些改进的方法。     

证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示

90年代开始的证券交易所公司制改革趋势,已经使公司制成为当前全球证券交易所的主导治理模式。鉴于公司化改革可以强化证券交易所的自治地位,改善证券交易所的自律监管,建议大胆借鉴国外证交所公司制改革的成功经验,积极稳妥地推进我国证券交易所的公司化、股份化和最终上市。在证交所公司制改革以后,还要强调证交所在发挥自律监管职责方面的社会责任,并推出具体的制度设计与措施保障。     

刍议我国证券业规制问题

中国证券业经过十几年的发展,已成为国民经济的重要组成部分。证券市场作为国民经济晴雨表,其稳定性直接关系到整个国民经济的稳定发展。证券业已经融入到人民的经济生活当中,并对企业和居民的行为产生了重要影响。但是,中国的证券市场作为一个新兴市场,存在着各种各样的问题,因此,通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得十分必要。     

我国独立审计监管制度的分析及建议

本文通过对我国现行独立审计监管制度的分析与研究,揭示其存在的问题,并有针对性地提出相关建议。     

加入WTO对我国证券业的影响及对策

中国加入WTO后,中国的证券业由于经营规模、业务范围、市场结构、资本结构和治理结构等方面的弱点将受到很大的冲击。只有通过扩大规模,业务创新,优化产业结构,积极向国外同行学习等手段,才能逐步建立中国证券业自身的竞争优势。     

WTO与我国证券市场自律监管

WTO是建立在成员国市场经济体制基础之上的国际组织,它要求各成员国政府减少对市场的行政干预,以充分发挥市场机制的作用。与此相适应,我国证券的监管模式应当是市场监管模式。市场监管模式的主体部分是自律监管,包括证券业行业协会和证券交易所的自律监管。     

对中国证券业加入WTO面临问题的思考

中国加入 WT O后 ,证券业的开放是一种必然的趋势。面对这种状况 ,我国证券业应当采取的措施是 :加快金融改革 ,提高金融运行的市场化程度 ;逐步推进金融业的混业经营 ,提高经济证券化程度 ;大力培育较大规模证券经营机构 ;改革和完善证券市场的创新机制 ;建立有效的市场监管体系     

论我国证券市场监管的完善

证券市场是最具吸引力的经济领域之一,同时,证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的的产物,是风险高度集中的市场,具有风险来源广、传导性强和社会危害性巨大的特点。经过十几年的发展,我国证券市场无论在总量还是结构方面,都取得了长足的进步。证券市场的稳健有序发展与高效实用的证券监管体制密不可分。证券市场的监管是证券市场存在和发展的基石,是国家规范证券市场的有效手段。我国已依法建立了对证券市场的集中统一的监管体制,但目前的监管现状与证券市场的飞速发展的现实要求间存在一定的差距。本文以我国证券市场监管的现状为基础,分析目前市场监管存在的主要问题,提出相应的完善对策,以期通过建立有效的监管,极大的提高证券市场运行效率,防范和化解风险,使证券市场更好的为国民经济服务。     

加入WTO对我国证券业的冲击与对策

证券业属于金融服务业,中国加入WTO后,证券业即应遵循1997年底在乌拉圭回合谈判中达成的《服务贸易总协定》。本文从证券市场规模、国内券商实力、上市公司股权结构及人才竞争等四个方面,对可能受到的冲击进行了分析,提出了加快制度建设、完善交易监管体系、实现金融业务创新、研究国有股的变现,扩大市场规模等方面的对策。     

从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失

我国证券监管机构对于证券市场的操纵行为屡屡进行打击,但是收效甚微。本质上我国证券监管过于强调公权监管而忽视了自律监管是证券市场上各种证券违法行为愈演愈烈,屡禁不止的一个重要原因。政府对于证券市场监管定位有误,具有不确定性和不稳定性。证券业的自律管理机制很不完善,证券业协会和交易所的自律功能无从发挥。要真正发挥自律监管在我国证券监管中所起到的作用,就要在一定程度上调整监管机构的监管理念,给予交易所及证券业协会更大的自主权。     

基于大规模定制的证券业顾客保留驱动模型实证研究

通过对国内外大规模定制理论和顾客保留的回顾,首先初步界定证券行业顾客保留的概念;其次构建基于大规模定制的证券行业顾客保留驱动因素模型,认为顾客价值、顾客满意、顾客情感、顾客忠诚和转换成本是顾客保留的主要影响因素,并提出相关研究假设。然后以中信建投证券公司为对象进行实证研究,设计并发放问卷,运用结构方程模型对相关假设进行检验。     

国外医疗服务监管模式的分析及其对我国的启示

政府在医疗服务领域中角色定位的不同,决定了医疗服务监管模式与格局的差异。分析美国、英国、德国与新加坡的医疗服务监管模式及其优缺点。构建我国新的医疗服务监管模式。     

论金融商品交易监管发展趋势

基于历史传统和经济政策的不同,各国证券、期货等金融商品交易监管体制存在较大差异,基本可以分为统一监管和多头监管。随着二十世纪后期混业经营的发展,传统的监管体制和监管制度受到了挑战。为了积极应对金融市场风险,提高资本市场的竞争力,一些国家不断完善立法,逐步加强金融商品交易市场的监管。总体而言,全球发展趋势主要表现为加强功能监管和集中统一监管,扩大金融监管的合作与协调,强化自律组织的监管职能。     

我国证券市场的监管分析

由于我国证券市场尚处于"奠基阶段",相比西方发达国家证券市场,在许多方面还不够规范和完善,有些制约因素在一定程度上影响了我国证券市场的良性运行和其功能的充分发挥.因此,完善证券市场监管制度是当前急需解决的问题.关健词:市场经济;证券;监管     

试论我国社保基金监管体系的发展与完善——基于武汉市社会保障基金监管体系的实证分析

社会保障基金是社会保障体系的核心，是现代社会保障制度得以建立并正常运行的物质基础和财力保证。对武汉市社保基金监管体系的考察和分析表明，当前社会保障基金监管体系存在．诸多漏洞和不完善之处，挤占、挪用社保基金的现象十分普遍。为此，我国需要进一步健全和完善社保基金和相关法律；逐步实现由严格的限量监管向审慎性监管模式的转变；明确监管主体和监管职责；强化社保基金的流程控制。     

我国食品安全监管面临的问题及其治理

我国食品监管面临着政府食品监管部门的自利性、法治的不健全、消费者的理性无知等问题。解决这些问题需要重塑政府食品安全监管的理念,以政府责任和服务精神为中心,消除食品安全多头监管模式的弊端,提升监管主体的检测能力,建立健全食品安全监管的全民参与体系。     

我国商标监管绩效评价及对策——基于灰色关联分析的实证研究

商标监管已成为保护知识产权的重要组成部分和手段,对于维护市场经济秩序和促进经济增长起到积极作用。我们运用灰色关联分析方法对我国2000-2008年商标违法监管数据评价发现,近年来我国商标违法监管呈现较好发展态势。通过对各个具体监管指标分析发现,对于商标注册申请和核准时的严格把关能有效地抑制商标违法现象的发生,对于商标一般违法及时收缴违法标识效果较为明显,而对于商标侵权假冒案件罚款效果则相对于其他处理措施更为有效。     

我国医疗服务监管存在的问题及原因分析

由于监管利益格局的冲突与不协调，监管机构与被监管机构之间利益趋同趋势，有限的非政府机构在医疗服务监管格局中的缺位，患者（消费者）的利益诉求无法得到应有的满足，导致我国现行的医疗服务监管存在严重的问题，从而加剧了社会冲突，影响了社会和谐。     

略谈加入WTO后中国证券业的应对策略

加入WTO ,中国证券业面临机遇和挑战。本文从分析WTO规则对中国证券业开放的要求入手 ,浅析中国证券业国际化的战略部署 ,并力图从法律体系 ,管理体制和模式 ,混业化经营等方面 ,探索我国证券业入世后的应对策略。     

公职人员职务犯罪及其监管的博弈分析

博弈论研究的是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策及这种决策的均衡问题。通过对公职人员职务犯罪及其监管博弈分析,可知公职人员是否职务犯罪及监管人员能否履行职责。对公职人员职务犯罪的治理必须双管齐下,在加大对监管人员失职行为处罚力度的同时,建立健全教育、制度、监督并重的预防体系。