证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券...     

证券犯罪探析

证券犯罪探析郑金火一、证券犯罪的概念和特征证券犯罪不是一个具体的罪名，而是一类罪名，实际上是对与证券有关的各种犯罪的总称。因而，我们所称的证券犯罪，实际上讲的是各种与证券有关的犯罪。具体地说，证券犯罪可分为两种类型：一是广义的证券犯罪，即涉及证券的犯...     

论证券犯罪

证券市场必须有法制的保障,其中,刑法的保障是不可缺少的一部分。这已是今天社会各界的共识。但是,如何具体运用刑法手段打击证券犯罪,保护证券市场,却是我国证券立法中面临的一个急迫问题。本文就此问题提一点看法,希望能有助于我国证券法的完善。 一、影响证券刑法的几个政策性问题 在确定证券犯罪时,应当首先注意以下几方面的政策。这几方面的政策性问题,将从宏观上对证券犯罪的范围、程度,以及证券刑法的立法模式产生重要影响。     

证券犯罪的表现形式

1986年9月26日,随着中国工商银行上海信托投资公司静安证券业务部开始营业,第一只股票“飞乐音响”的发行上市,我国中断了30多年的证券市场终于恢复。经过10多年的时间,中国证券市场已发展成为拥有1000多家上市公司、3.6万亿元流通市值、5000多万股民的亚洲第二大证券市场,成为我国国民经济的晴雨表。证券市场作为企业改制、筹资、优化资源配置、结构调整、产业升级的重要手段,在现代市场经济中占有越来越重要的核心地位。 然而,作为一个新兴的市场,由于发展过快、缺乏规范,在证券市场繁荣发展的背后,与之相关的证券违法犯罪活     

证券犯罪定罪论

本文与刑事定罪的基本理论与证券结合在一起,对证券犯罪的定罪概念、作用及基本原则等进行论述。总结出对证券犯罪认定的基本方法。     

证券犯罪立法建议

证券市场在我国是一个新生事物,我们对其内部运行机制尤其是运行机制中产生的违法犯罪行为,有一个复杂的认识过程。管理和调控证券市场,以确保发挥证券市场的积极作用,防止和抑制其消极作用,是证券业繁荣稳定的前提。为了更好地运用刑事法律及时惩治证券犯罪,为证券经济保驾护航,笔者认为,必须在立法上解决以下问题:     

证券犯罪若干问题研究

一、证券犯罪的立法依据和意义(一)进行证券犯罪立法是社会主义市场经济和社会主义法制建设的需要随着改革开放的不断深入和市场经济的不断发展,我国的经济犯罪日趋严重、复杂,尤其是新领域出现的新型犯罪更为明显。近几年来,证券热席卷了华夏大地。从某种经济意义上讲,它对于及时筹措社     

我国证券犯罪立法初探

公司法、刑法和证券法是我国证券犯罪立法的三部曲。刑法与附属刑法相结合是我国证券犯罪立法的特有方式。我国证券犯罪的当前立法得于法律文本的形式美而失于其可操作性。因此 ,目前的当务之急是解决具体罪名的适用问题     

日本证券犯罪损害赔偿状况

追究证券犯罪人的民事赔偿责任,同行政处罚和刑罚一样,也是一种重要的制裁手段。但由于举证困难,蒙受损害的投资者要靠个人的力量获得赔偿非常困难。作者认为:要打破操纵行情犯罪的民事赔偿请求权的堵塞状态;对于内幕交易犯罪,如果是上市公司高层干部不履行公开股价将要下跌的信息的义务,无论他是否参与内幕交易,都可以追究他甚至该公司的损害赔偿责任,但要从根本上救助投资者,还是得引入集体代表诉讼制度,加强对违法行为人的行政处罚。     

从社会变迁角度看证券犯罪

证券市场固有的某些消极功能、现代化进程中的负面因素和观念与文化方面的不良影响等均对证券市场中的违法犯罪现象起到了不同程度的催生与助长作用。因此,防范和控制证券犯罪不仅是一个法律问题,要从更广阔的社会视觉加以思考。     

证券犯罪相关问题探讨

近几年来,内幕交易、操纵市场等证券犯罪愈演愈烈,其发展严重之势已经严重影响到人们对改革的信心。相继曝光的“红光”、“东方锅炉”、“琼民源”乃至“郑百文”、“银广厦”等大案,仅是浮出水面的冰山一角。在此仅对证券犯罪的一些相关问题作初浅的探讨。     

证券犯罪的刑罚完善

从１９９９年７月１日起《中华人民共和国证券法》就开始正式实施了,其中第十一章法律责任中对一些严重的证券违规行为,如内幕交易、操纵证券交易价格等规定了相应的行政处罚措施,并在各条款后附加了“构成犯罪的,依法追究刑事责任”的内容。对证券犯罪依法追究刑事责任涉及到对证券市场的刑法保护问题。在调控证券市场的手段体系中,法律手段起着不可替代的特殊作用。法律调控包括:行政、民事、刑事三个方面。从世界范围的司法实务来看,前二项是主要的调控手段。那么刑法作为法律体系的一个部门有没有必要介入证券市场的调控体系呢?答案是肯…     

证券犯罪的立法构想

证券市场的开发和发展似乎不可避免地伴随证券犯罪的产生。规范化的证券市场是预防和治理证券犯罪的基本措施。本文在分析了证券犯罪的法律特征和结合国外惩治该种犯罪的立法方式基础上,指出在现行刑法未能及时修改,有关经济、行政立法未曾配套的情况下,关于证券犯罪拟采用单行的刑事立法,集中加以规定。     

证券犯罪与新刑法

新刑法颁布后，刑法条文的理解如何与具体犯罪的行业特点以及理论分析结合起来，是刑法注释研究的重要课题。本文试图从证券业的实际出发，结合犯罪学的理论视角，对证券犯罪以及新刑法中的相关规定加以分析。文中分别论及证券犯罪的加害——被害关系、一级市场与二级市场中不同的证券犯罪、证券犯罪所围绕的三类行为载体、证券犯罪与证券市场管理制度之间的关系、权力型证券犯罪和金钱型证券犯罪，以及新刑法中有关刑事规范的几个界限和问题     

证券犯罪规范问题探究

本文对“证券”和“证券交易”两个关键术语进行了辨析 ,从而厘清了对证券犯罪进行规范的前提 ,并对证券犯罪规范的内容进行了剖析 ,最后对刑罚的相应配置提出了制度建议。     

增设证券犯罪的立法构想

增设证券犯罪的立法构想荣晓宏国务院于１９９３牛８月１５日批准并发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第２６条明确规定：“对违反本办法的证券管理、监督人员，除依照本办法予以处罚外，证监会（即中国证券监督管理委员会）有权要求或者建议有...     

资源优势的滥用与证券犯罪

一、滥用资源优势是证券犯罪的基本特点 本文所称证券犯罪,是指与证券发行、交易直接相关的各种严重危害社会的行为,包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户以及虚假陈述等行为。证券犯罪是一种优势犯罪,也就是社会资源分配关系中处于优势地位的人,在证券发行、交易的过程中,滥用拥有的权力、财富牟取私利的犯罪。     

从证券犯罪浅析企业合规

<正>“合规”一词本为舶来品,是国外大企业加强企业内控,减少外来处罚风险的重要举措。为保护促进中国企业更好发展,提高法治水平,适应国际市场,我国也加快建设企业合规建设,2022年是企业合规强化大力发展的一年。同时,自2020年证券法修改实施以来,近两年相继出台《中华人民共和国刑法修正案（十一）》《关于依法从严打击证券违法活动的意见》、新《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干解释》等规定,体现了国家强监管、建制度、除首恶、打帮凶,肃清资本市场、整顿上市公司、     

论证券犯罪及其刑法调控

本文认为,随着我国证券业的迅速发展,证券市场中的违法犯罪现象应运而生,应加快证券犯罪方面的立法。当前我国应规定以下几种证券犯罪:(1)非法发行证券罪;(2)虚假陈述罪;(3)内幕交易罪;(4)非法持有证券罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵证券市场罪;(7)非法扰乱证券市场秩序罪。     

论证券犯罪的经济分析

随着我国证券投资业的快速发展,在这一过程中呈现出很多犯罪的现实问题。本文针对证券犯罪原因、动机等进行经济分析的方法、集中力量对问题的根源进行剖析。