运用“两规”、“两指”查案手记

1999年,由中央纪委牵头,会同最高人民检察院、国家审计署、中国证监会组成联合调查组,查处了大庆联谊股票案。这起发生在新兴经济领域的重大违纪违法案件及由此带出的案中案,共有涉案人员300余人,案值高达6.4亿元。在5个多月紧张、复杂、艰苦的办案过程中,纪检监察机关正确运用“两规”、“两指”手段,使案件快查快结,收到了良好的社会效果。身为调查组的一员,办案中的一幕幕     

新形势下提高办案水平对策研究

中国监察提高办案水平是贯彻“既要严格执行政策,又要查清问题”的切实措施。随着办案中涉及的领域越来越广,违纪违法案件越来越复杂,目前各级纪检监察机关明显感到几个不适应:一是办案水平与客观要求不适应。办案工作专业性很强,但长期以来配备办案人员较少考虑专业化的要求,导致现有办案队伍离专业化的要求相去甚远。二是现有的“两规”、“两指”手段与当前复杂的形势不适应。“两规”、“两指”的对象有不少是领导干部,如果稍有不慎,就会严重影响纪检监察机关的形象,各方压力接踵而至,风险越来越大。三是现有的组织协调机制与办案形势的…     

漫谈办案谋略

当前，随着改革开放的不断深化和社会主义市场经济的日益发展，纪检监察机关案件查处工作不断面临着新的问题、新的考验。一方面，违纪现象增多，经济案件、腐化堕落案件、大案难案呈上升趋势；另一方面，违纪人员的作案方法、作案手段也今非昔比，他们往往采取更为隐蔽、更为狡诈的方式作案，使查处的难度增大。面对新的情况，我们必须针锋相对，不断掌握办案技巧，总结办案经验，提高办案水平和办案效率。拨“草”寻“蛇”，赶“蛇”出“洞”。这是搜寻案件线索的方法。当前，一个明显的反差即是：违纪案件的总趋势是上升的，而案件线索却…     

注意正确使用“两规”

“两规”是党内法规赋予纪检机关在查处党纪案件时使用的一项组织措施。实践证明，“两规”在调查违纪违法案件和突破大案要案中发挥了强大的威慑力，也取得了明显的成效。同时，我们也要看到，各地在使用“两规”措施的过程中，还存在着一些问题，党内和社会上对“两规”的使用还有一些模糊的认识，案件的突破也存在着过于依赖“两规”的倾向。这些都要求我们要以与时俱进的精神，积极改进“两规”工作，努力发挥好“两规”在查案执纪中的作用。在实践中使用“两规”应注意五个方面的问题：一、掌握政策，正确用好“两规”政策法规是我们一…     

抓住破绽 突破案件

办案，最苦恼的就是案子看起来无从下手，其实，违纪违法案件都有其薄弱之处和破绽所在，关键是办案人员能否发现它、抓住它。一、察言观色，破译话中话谈话是纪检监察机关最基本最常见的办案手段，似乎人人都会，其实不然。只有优秀的办案人员，才能在谈话过程中捕捉到违纪人员谈话时偶尔露出的稍纵即逝的破绽，并由此实现全案的突破。某单位负责人涉嫌与会计合伙私分公款，当纪检监察机关按照“两规”对该负责人进行调查问话时，他有意东拉西扯，又是表功又是诉苦，就是不正面回答问题。但调查人员不愠不火，耐心地等待时机，捕捉破绽。几…     

对“两指”、“两规”的一点认识

《中华人民共和国行政监察法》第二十条规定,监察机关在调查违反行政纪律行为时,可以根据实际情况和需要,“责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明,但是不得对其实行拘禁或者变相拘禁”,是为“两指”;《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第二十八条规定,调查组有权按照规定程序,“要求有关人员在规定的时间、地点就案件涉及的问题作出说明”,是为“两规”.对“两指”、“两规”如何认识,直接关系到如何正确采取“两指”、“两规”措施,保证国家法律和党内法规所规定的纪检监察机关有关权限的行使,保证纪检监察职能的实现,也关系到法律精神的贯彻和落实.根据立法的思路和纪检监察工作的实际,现仅就“两指”、“两规”的基本内容进行初步的认识和思考,以求教于专家和有丰富实践经验的同志.     

梅州市纪检监察机关狠抓案件查处工作

梅州市各级纪检监察机关采取强有力措施，查处违纪违法案件。去年全市纪检监察机关初查225件，立案154件，结案132件，处分党员98人，追回违纪金额104.7万元，挽回经济损失198.95万元，为梅州的改革开放、经济发展、社会稳定起了积极作用。中纪委三次全会以后，梅州市纪检监察机关把违纪违法案件的查处作为当前反腐败斗争工作的重点来抓。为做好案件查处工作，他们采取了四条具体措施：一是落实办案责任制，每一案件都要有一名领导亲自抓，确定办案人员和调查方案。二是采取措施搞好部门间的配合。三是进一步建立健全案件查处制度。四是加强…     

谈谈“一对一”贿赂行为的认定

“一对一”贿赂案件是近年来纪检监察机关在查办案件中经常遇到的棘手问题之一。“一对一”就是指一方揭发或提供行贿证言，而另一方则始终否认，使办案人员一时既难以认定又难以否定。对这类违纪案件如果草率地认定或否定就容易使违纪者逃避党纪政纪制裁或形成冤案。这是当前深入开展反腐败斗争中面临的一个必须认真加以研究和解决的问题。笔者认为查处“一对一”受贿案件可以从以下几方面开展工作并予以认定。一、寻找直接证据予以认定。直接证据包括目睹者的证言、直接记载案件主要事实的书证（购物发票、信件）等。“一对一”贿赂行为虽…     

加强“反干扰”认真查办案

安徽省阜南县纪委监察局针对查处领导干部的违纪案件干扰多、阻力大的问题，在实践中着力探索各种“反干扰”的对策，使10起涉及科局级干部的违纪案件得到顺利查处。──针对来自领导机关和领导干部带有“权力性质”的干扰，采取讲究策略，避免正面冲突，迅速查结事实等方法，让“说情”、“袒护”的领导明白当事人确有违纪问题，使这种干扰在确凿证据面前“不攻自破”。如查处县委委员、某区委书记李某私改、私安假城镇户口，打骂群众和接受礼金等问题时，县里某负责人不仅在相当规模的会议上替违纪者开脱，还将办案人员和违纪者叫到一起，…     

适应形势发展 创新办案思路

查办案件是纪检监察机关的一项基本职责,是惩治腐败的重要手段。党的十五大以来,各级纪检监察机关按照从严治党的要求,严肃查处违纪违法案件,取得了很大成绩。但随着我国对外开放的不断扩大、社会主义市场经济的深入发展,查办案件工作面临的环境发生了深刻变化,遇到的矛盾错综复杂,违纪违法案件的类型、规模、性质以及涉及人数、作案手段等同过去相比,都发生了明显的变化。大案要案频发,窝案、串案、案中案增多,违纪违法的手段越来越诡秘,案件线索发现难、揭露难、调查难、取证难、处理难等问题日益突出。面对这些新情况新问题,如何创新办案…     

对协调办案问题的研究

近六年来，我省各级纪检监察机关共查办４６０００多起违纪违法案件。其中７０００多起大案要案，绝大部分是通过协调办案取得突破的。一、协调办案是突破大案要案的重要组织形式协调办案是指在查办重大腐败案件的调查取证阶段，各级纪委在党委统一领导下，通过组织协调，把直接承担查办腐败案件任务的纪检监察机关、司法机关、行政执法机关、经济监督等部门的人力、信息、职能、手段、财力等资源组织起来，综合运用，优化组合，形成整体合力，以期达到最佳效能的突破重大腐败案件的一种办案组织形式。它有利于形成纪检监察机关、司法机关、…     

为贪官“私人定制”的会议

随着纪检监察机关案件查办日益透明,近年来,媒体披露了多名违纪违法官员“两规”前最后的露面场所,有住宅、单位、饭店、机场等。其中,涉案官员在会场被带离的情况相对较多。舆论普遍猜测,众目睽睽下带走贪官,为的是起到震慑效果。但一名长期分管案件查办的某地纪委副书记否认了这种说法：“方便办案才是首要考量,腐败官员警埸性最低的时候,往往就在会场中。”     

查办窝案串案的障碍及排除

近年来，在查处违法违纪案件，特别是经济案件中出现大量的窝案串案。这些案件的查处，对于腐败分子的震慑作用是巨大的，对社会的教育意义也是深刻的。但由于这类案件中违纪人员多，涉及面广，违纪金额大，案情交叉，关系复杂，因此办案阻力也大。某公司纪委查办下属工厂一位副厂长贪污案，发现当地金融系统人员受贿问题，正准备与有关单位联手查处，该厂厂长、书记和公司领导立即出面阻止。理由是照顾工厂与公司“大局”和“长远利益”。查案工作因此刹车。又如某地纪检监察机关查办一位副局长挪用、贪污公款案件时，发现上级业务部门人员…     

上海:以强劲势头严惩腐败

近年来,上海市各级纪检监察机关把查办违纪违法案件作为基本职责,结合实际抓好全市办案工作的部署和推进,保持惩治腐败的强劲势头。明确办案重点,保持办案力度,查办了一批有影响的案件。上海市在重点查办县处级以上领导干部违纪违法案件和重点领域关键环节的腐败案件的同时,着力查处发生在群众身边的腐败问题。2007年11月至2012年8月,全市各级纪检监察机关立案查办各类违纪案件4027件,给予党纪政纪处分3716人,涉     

零容忍形成“不敢腐”

正保持反腐败的高压态势,坚决遏制腐败蔓延势头,是形成"不敢腐"有效机制的必由之路。纪检监察机关应立足于铲除腐败"存量"、遏制腐败"增量",把查办案件工作放在更加突出的位置,创新办案思路,强化办案措施,提高违纪违法行为被发现、被查处、被重罚的几率,形成伸手必被捉、违纪必受惩的反腐新常态。强化案件线索收集与管理,提高违纪违法行为被发现几率。发现案件线索是查办案件的前提和基础。坚持     

纪检监察机关能否使用刑事证据

正纪检监察机关与司法机关在查处党员、国家工作人员违纪违法案件时,相互有移送案件线索和证据材料的义务,而这些证据材料转换是纪检监察与刑事司法衔接的重要方面。近年来,纪检监察机关办理的大案要案由于涉案金额较大、涉案人员较多、调查任务较重,多数是由纪检监察机关和检察机关组成联合调查组。两机关协作共同展开调查,有利于发挥各自的优势,形成办案合力,迅速查清案件。但此类案件在调查终结、移送审理时,卷宗中往往既有纪检监察机关调取的证据,也有检察机关作为取证主     

查办案件工作一刻也不能放松

查办违纪违法案件是惩治腐败的重要手段，是反腐败斗争的重要任务，是纪检监察机关的基本职责，必须抓得紧而又紧，一刻也不能放松。各级纪检监察机关一定要认真贯彻落实不久前召开的全国纪检监察机关查办案件工作会议精神，以强烈的政治责任感和使命感扎实做好查办案件工作，始终保持查处违纪违法案件的强劲势头，依纪依法严厉惩处腐败分子，推动党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展。     

提高认识 狠抓办案

1996年自治区纪委新一届常委领导班子提出：敢不敢坚决查办违纪违法案件，是衡量真反腐败还是假反腐败的重要标志。因此，各级纪检监察机关必须立场坚定、旗帜鲜明地坚决查办党员干部中的违纪违法行为，树立党纪国法的威信。决心以查办案件为突破口，推动反腐败斗争的深入开展。 5年多来，我区各级纪检监察机关共立案查处违纪违法案件 15348件，其中大案要案 3880件，通过办案挽回经济损失达 6.46亿元。特别是积极协助中央纪委查处了成克杰、刘知炳、李恩潮、徐炳松、王庆录等省级以上干部案件，在社会上引起强烈反响，得到了中央纪委、自治…     

查处企业违纪案件应注意的几个问题

近年来，由于管理不善、权力滥用等所导致的企业违纪案件有增加的趋势。严肃查处企业违纪案件已成为纪检监察机关的重要工作之一。笔者认为，纪检监察机关在查处这类案件时不能单纯地为办案而办案，要注意增强为企业发展服务的意识。而要做到这一点，就必须注意方式、方法。具体地说，应注意以下几点：一要坚定惩戒意识，讲究工作策略。企业作为经济实体，发展生产和提高经济效益是其工作的重心。我们在查办企业案件时，在坚持严厉惩处的前提下，必须讲究策略。首先，要抓住主要矛盾，避免影响面过大。就企业违纪案件本身而言，就是要抓住主…     

应充分利用委托调查取证

目前,基层纪检监察机关普遍存在案多人少,办案经费不足的困难。从当前查处的贪污、贿赂等经济案件情况来看,不少违纪违法分子采取内外勾结的手法作案,作案地点不仅局限于本地,往往还涉及到其他的省、市、县。基层纪检监察机关为了查清案情南下北上调查取证,增加了办案成本。因此,笔者认为基层纪检监察机关在办案中运用好委托调查取证方法是十分必要的,现对此谈一点粗浅看法。所谓委托调查取证,就是基层纪检监察机关为了查明案件的真实情况,将需要到外地调查取证的工作委托当地的纪检监察机关代为办理。这是案件取证中的一种辅助性取证方法,…