中科创业:54亿元的黑幕

6月11日,中科创业案在北京市第二中级法院开庭。 据检察机关指控,从1998年12月到2001年1月期间,吕新建(吕梁)曾先后指使被告人联合在北京、上海、浙江等20余个省、自治区、直辖市以中科创业投资有限公司、北京克沃科技有限公司等公司或个人名义,与100余家出资单位或个人签订合作协议、委托理财协议等,筹集资金共计约     

挪用资金购买股票,案发后股票升值,上涨部分能否认定为退还?

案情１９９７年３月至８月间，梅某利用担任某证券公司营业部微机房主管的工作之便，多次篡改电脑数据，先后挪用公司资金２３０余万元用于个人股票交易。１９９７年８月１４日，梅某主动向单位领导交待犯罪事实，并退出用挪用资金购买的全部股票。由于当时股市行情下跌，...     

一起股票交易透支纠纷的法律适用

1992年8月,股民郁伟以二千元资金,在武汉证券公司开立上海股票帐户及资金存折,号码为A106125702.同年9月,郁伟将股票帐号、资金存折连同身份证,借给相好的张小华进行股票交易.1993年4月,张小华又将郁伟的“三证”交给张义华,并委托其进行股票交易.郁伟得知后,没有表示异议.张义华即持郁伟的身份证、股票帐户和资金存折,在上海万国证券公司武汉营业部(以下简称武汉营业部)开立了号码为41769的资金存折,并以郁伟代理人的名义与武汉营业部订立交易规则(代协议).双方约定:“委托人买股须有足额资金,严禁透支.违者必须写出保证书,限期     

搜案

北京法院审理一起10亿元合同诈骗案3月1日,北京市二中院开庭审理一起涉案金额10亿余元的挪用资金、合同诈骗一案。今年49岁的刘付臣曾是北京福尼特工贸集团等10余家单位的实际负责人。公诉机关指控,刘先后挪用资金10亿余元,合同诈骗1.65亿余元。1997年4月,因不能按时归还北京证券公司小西天营业部代销的国债销售款1.98亿余元,刘与营业部经理     

操纵股票交易价格犯罪案件的侦查

操纵股票交易价格案件的特点涉案金额巨大社会危害严重从近几年公安机关侦查的“中科创业”、“亿安集团”操纵股票交易价格案等案件的特点看,此类案件都具有犯罪分子动用几十亿元的资金,非法运作股票、操纵交易价格、牟取暴利,使投资者利益受到侵害,造成社会不稳定的特征。单位法人犯罪内部作案突出完成操纵一支股票的交易价格,必须具备巨额的资金及相应的组织和人员,非一己之力所及。纵观几多案例,只有单位法人才具备这样的能力。从性质上看,这种犯罪基本为上市公司内部作案。虽然我国《公司法》规定“公司不得收购本公司股票”,但上市公司往往受利益驱动而置法律于不顾,利用其掌握本公司的经营决策、经营状况、经营效益、发展前景等内     

重庆特大系列股票诈骗案

2011年1月，重庆市渝中区检察院办理了一起特大系列股票诈骗案。2009年5月至2010年1月期间，以犯罪嫌疑人周成兵和窦强为首的犯罪团伙，虚构“神化私募网”、“东亚私募网”等公司名称，与全国各地的股民进行电话联系。以能够操纵股票交易、提供股票交易内幕消息等虚假事由。骗取900余名股民共计人民币1100万余元。     

委托理财合同的风险承担

案情2004年1月16日,解思立与烟台中金东黄投资咨询有限责任公司(以下简称中金东黄公司)签订委托理财协议,约定:解思立将其在海通证券有限公司青岛业务总部杭州路营业部开设的沪、深两地证券账户中的股票资产和现金资产共计61311.60元委托中金东黄公司自当日起操作管理至2005年1月15日止。解思立     

刘付臣涉案10亿元在京受审

3月1 日,北京市第二中级人民法院开庭审理刘付臣挪用资金、合同诈骗10 亿元特大案件。据检察机关指控,刘付臣原系中国气象局国家卫星气象中心下属风云卫星气象科技总公司技术开发二部副经理和北京东晔通讯电子有限公司、北京福尼特工贸集团、北京福尼特家具城等十余家单位的实际负责人。1997 年4 月,刘因不能将由其使用的北京证券有限责任公司小西天营业部代销的湖南有色金属企业财务公司证 券交易营业部的国债销售款1.98 亿余 元按时归还,与小西天营业部总经理 史新纪、副总经理晏宇庆共谋,吸收50 余笔客户资金3 . 5 7 亿余元…     

图省事以员工名义购车 遇麻烦诉讼讨回所有权

中期证券经纪公司及其所属北京苏州街证券营业部未经中国外贸金融租赁公司、三亚市先锋管道燃气公司、五矿投资发展公司等客户授权，擅自代理客户进行股东账户转移，挪用客户股票资金，致使客户遭受严重经济损失。日前，北京市第一中级法院一审判决中期证券及其苏州街营业部共同赔偿上述几家客户经济损失3100余万元。     

谁让股票封上涨停板

1999年4月16日下午,股市刚刚开盘,原本平静的上海证券交易市场突起风云,股民并不看好的两支股票“莲花味精”和“兴业房产”猛然冒出巨量买盘,随即被抬至涨停价格。分布全国各地的股民们眼疾手快,通过电脑快速输入卖出委托指令,仅仅几分钟,总值达6000余万元的500万股“莲花味精”和“兴业房产”成交。上海证券交易所的高级职员们对这一异常波动产生了警觉。通过检查发现,这两种共计500万股股票涨停价格的买入委托指令,全部来自海南省三亚市中亚信托投资公司上海新闸路证券营业部。     

析一起追索股民透支款案

【案情介绍】 原告系某信托投资公司,被告系在原告处开立帐户进行股票炒作的客户李某。自1996年7月1日起,被告在原告证券营业部炒作深圳、上海股市股票。截止1996年11月25日,被告股票资金帐户有资金余额3000余元。在一次委托买卖中,因原告失误,造成被告一笔交易受损,于是,原告开始为被告炒作股票垫资(无书面协议)。自1996年11月26日至1997年3月18日,在被告连续炒作股票过程中,原告累计垫资159     

擅自发布有声小说，酷我被判赔偿44万

近日，北京市海淀区人民法院官方微博称，未经著作权人许可，通过酷我音乐网、酷我音乐和酷我听书客户端软件等途径提供网络小说在线收听及下载服务，北京酷我科技有限公司（以下简称“酷我公司”）因此被认定侵犯原告上海玄霆娱乐信息科技有限公司（以下简称“玄霆娱乐”）的信息网络传播权，需赔偿原告经济损失等共计44万余元。     

书生公司侵犯六知名作家著作权被判赔

12月2日，张平、邱华栋等六位知名作家起诉北京书生网络技术有限公司（以下简称网络公司）和北京书生数字技术有限公司（以下简称数字公司）侵犯著作权案有了终审结果。市一中院终审认定，网络公司与数字公司对六位作家的共计51种文字作品构成侵权。应停止侵权，并赔偿六作家经济损失及合理费用共计45万余元。     

案件简讯

上海二中院 “家帝豪”传销案二审开庭 2014年4月21日，上海市第二中级人民法院公开开庭审理上海家帝豪电子商务有限公司和曹建华等11人组织、领导传销活动上诉案。据统计，家帝豪公司在全国共计发展代理商6万余人，     

2011年3月大要案回顾

浙江杭州温岭桐乡杭州原副市长贪污受贿逾2亿受审浙江省宁波市中级法院一审公开开庭审理了杭州市原副市长许迈永受贿、贪污、滥用职权案。宁波市检察院指控：1995年5月至2009年4月,许迈永利用担任萧山市副市长、杭州市西湖区代区长、区长、区委书记、杭州市副市长等职务便利,为14个单位或个人在取得土地使用权、享受税收优惠政策、承揽工程、解决亲属就业等事项上谋取利益,先后多次索取、收受上述人员财物折合人民币共计1.6亿余元。许迈永还利用担任杭州金港实业有限公司董事长的职务便利,侵吞国有财产共计人民币5300余万元。     

试析国家工作人员利用职务便利，接受非股份有限公司“股份”情况的处理

一、问题的由来 随着我国建立现代企业制度步伐的加快,特别是《公司法》的颁布实施,我国公司在法制化的轨道上得到迅速发展,有限责任公司、股份有限公司等企业大量设立,从而也出现了公司人员向国家工作人员送“股票”和其他“股份”等不良现象。对于国家工作人员利用职务上的便利,收受“股票”的定罪处罚问题,由于股票交易的规范性,其价值容易认定,所以在司法     

试论证券管理立法

自1986年8月5日,沈阳率先开放证券市场之后,上海、太原、西安等地也先后开放了证券市场。以上海为例,目前已累计发行各种股票达数十亿元,有千余家单位发行,此外,上海为适应外向型经济的需要,还准备开展证券交易的涉外业务。前不久,国务院又批准在哈尔滨、上海等7个城市进行国库券交易的试点。证券市场是证券发行和交易的场所,证券和证券市场的形成和发展由来以久。1600年,英国成立了世界上第一家具有股份性质的公司——东印度公司,1680年,在荷兰阿姆斯特丹出现了世界上第一家证券交易     

朱某用国债回购款炒股是否构成挪用公款罪

案情简介 :被告人朱某 ,男 ,系某市总工会财务部出纳兼该市待业职工救急济难基金会会计 ,因涉嫌挪用公款、贪污罪被提起公诉。指控事实之一 :朱某１９８７年６月在市工人文化宫财务部门担任会计时结识了上海万国证券公司（现改为“申银万国证券有限公司” ,以下简称“万国公司”）黄浦营业部经理韩某 ,朱在该营业部开设个人股东帐户并交易 ,得到韩的照顾。后韩调任万国公司闸北营业部（以下简称“万国闸北”）经理。朱调至市总工会财务部任出纳。１９９３年夏 ,韩遇朱 ,并提出总工会资金可做国库券回购业务 ,朱应允。嗣后 ,朱向财务部部长徐…     

潘国良、魏勇挪用公款抗诉案

一、 基本案情及审理1996年12月，潘国良利用职务之便，以将腾飞中心拆借给浙江信惠技术发展有限公司（以下简称信惠公司）的资金760万元及应收利息40万元再续借给信惠公司为幌子，通过信惠公司经理余苏平将上述800万元挪入被告人魏勇所在的上海业务部，由魏勇操作，为潘国良个人进行申购新股等营利活动，至1997年8月，实际盈利230余万元。此后，由魏勇利用职务便利，将潘的盈利款230余万元辗转转至潘国良之妻孔繁磊在江苏证券南京洪武营业部的帐户上。1999年10月21日，经南京铁路运输法院审理作出刑事判决，认定潘国良犯挪用公款罪，判处有…     

我发现了股市黑洞——一位股票经纪人发往本刊编辑部的信

《法律与生活》编辑部: 你们好。我曾经是四川中海贸经济贸易发展有限公司(简称中海贸)的一名股票经纪人,虽然我只干了短短的8个月,但在这8个月的亲身经历中,我发现了我所任职的公司中股票交易的黑幕。我给贵刊写信,不仅是因为我个人在这个黑幕中损失几十万元的原因,而是我想通过我的亲身经历和耳闻目睹的事情,提醒那些正在股海中搏击或跃跃欲试投身股海的投资者们:股海沉浮,谨防上当。