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证券回购是我国金融业、证券业新近出现的一种交易手段，它应该包括中国人民银行即中央银行公开市场的证券回购、同业拆借市场的证券回购和证券交易场所内的证券回购等三种表现形式。由于我国目前对银行业和证券业实行分业管理，前两种证券回购，或者由中央银行直接进行，或者由中央银行直接监管，操作比较规范，纠纷不多；而第三种即证券交易场所的证券回购则以中国证监会为主实行多头管理，参入经营的主体也比较复杂，操作不规范，纠纷较多。1995年8月8日，中国人民银行、财政部、中国证监会联合发布《关于重申对进一步规范证券回购业务有… 相似文献
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我国的证券仲裁制度虽有十余年的历史，但由于立法滞后，规则缺失，造成案件寥寥、形同虚设，亟须重新设计。证券仲裁制度在我国的发展主要受制于证券市场规模、民众对仲裁的了解程度、证券业自身和监管部门的推动措施以及理论研究等因素。我们应借鉴美国证券仲裁制度的成功经验，在把证券仲裁定位于解决涉及证券业主体的、与证券的发行与交易有关纠纷的基础上，设计出一套比较完善的、适合我国国情的证券仲裁制度。 相似文献
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论我国证券法规的域外适用周洪钧我国富有成效地开展外币债券、Ｈ股和Ｂ股三大种类的境外证券融资活动，这象征着中国证券市场在注重规范化的同时，正迈步走向国际化的宏伟目标。我国证券业以较大的规模迅速向域外拓展，呼唤着更加强有力的法律保护，因而，我国证券法体系... 相似文献
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证券和投资局与英国证券管理体制 总被引：1，自引：0，他引：1
英国的证券业长期处于按习惯形成的自律型体制管理之下，政府很少对证券业实行干预。在1986年以前，英国没有关于证券业的专门法规，只有《公司法》及其他一些分散的法规，对证券业作局部的、不系统的调整，主要管理领域局限于惩治证券犯罪，对证券业进行宏观管理。受SO年代各国出现的金融改革浪潮和英国金融业“大崩溃”危机的驱动，1981年英国贸工部（DTI）授权著名公司法学家高尔复查既存的保护投资者的法律，设计新的规范投资业的法律制度。1984年DTI公布了著名的高尔报告，在此基础上，英国于1986年出台了《金融服务法》（TheFinan… 相似文献
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证券法律服务是与证券市场伴生的。证券法律即务既是我国证券业的一个重要方面，同时也应是证券监管工作的一个重要组成部分。因此，规范证券市场提高上市公司质量，首先应考虑规范证券法律服务市场，提高证券法律服务的质量。提高证券法律服务质量当然有赖于对市场和从业机构的有效监管。要通过登记制度、谈话制度和惩戒闲度，引导和督促从事证券法律业务的中介机构依照匡家法律法规的规定，依照本行业公认的行为准则，正因履行职务，使这些机构相对于证券业的服务职能和“经济警察”作用得到有效发挥。但是就客观现实而言，提高证券法律服… 相似文献
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由于证券市场本身的特征及其在经济生活中的重要作用，决定了对 证券市场进行监督管理的必要性。我国《证券法》确立了以国务院证券监督管理机构 的监督为主，辅之以证券交易所和证券业协会的双重自律机制，形成一个严密的监督 网络。同时，还充分考虑了对证券监督管理机构进行监督的重要性，进行了多方位的 制度设计，包括审计监督、公开要求、保密义务、禁止行为、法律责任、复议和诉讼等， 以求达到对监管者的良性制约。 相似文献
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证券立法构建与证券市场法律调控谭俊民，李永利近几年，我国证券业得到了迅猛发展。据统计，目前我国上市公司已达２６０多家，股民达８００多万人，证券机构和代理网点近３０００家，１９９３年交易量达到４０００多亿元人民币。证券，特别是股票买卖已成为当今我国大众... 相似文献
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证券立法建构与证券市场法律调整曹士贞我国证券业及证券市场的建立和发展，对于吸收社会资金，增加财政收入，加速资金流通，支持社会主义现代化建设，推动市场经济的发展，起到了积极的促进作用。但是，在证券业的发展过程中，也出现了许多新情况和问题，特别是涉及最为... 相似文献
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证券内幕交易罪立法研究常铁威社会主义市场经济迅速发展的今天，证券业表现出独特的投资与融资功能，其稳定健康发展成为衡量国家经济环境的重要参数。证券内幕交易行为违背了证券市场的公平、公开和诚实信用原则，不仅扰乱证券市场的运作秩序，而且严重损害投资者的合法... 相似文献
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中国的证券从业人员,以其无私的奉献精神,为中国证券业的发展作出了突出的贡献,可人们还是不得不遗憾地看到,证券业,这毕竟是一个高犯罪的领域,由此,中国的证券市场呼唤着一支高效廉洁的特别能战斗的证券从业人员的队伍。廉洁、高效,没有廉洁,何来高效?中国的券商在思索着廉洁的良策;海通决策层在苦苦地思索着廉洁的良策…… 相似文献
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诱骗投资者买卖证券罪是新刑法典创制的一个新罪名。刑法第181条第2款规定，证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。为有利于打击当前我国证券市场诱骗投资者买卖证券犯罪严重的现象，繁荣我国刑法理论，本文就诱骗投资者买卖证券罪的构成要件加以分析。 相似文献
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美国证券仲裁制度的成功，很大程度上是证券行业仲裁制度的成功。行业性证券仲裁机构是美国证券仲裁机构的中坚力量。美国的证券行业仲裁制度之所以被广大投资者认可而大获成功，很大程度上归功于证券业自律组织严格的自律监管和仲裁规则的完善、统一所形成的对投资者利益的有效保护。我们可以借鉴美国的成功经验，设计出一套比较完善的、适合我国国情的证券行业仲裁制度。 相似文献
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证券回购合同纠纷案件的审理褚红军，王专证券回购是金融机构之间以证券为抵押的融资活动。前一时期，由于金融秩序混乱，不少金融机构违规办理此项业务，以致形成了全国性的证券回购债务链，其中不少纠纷已诉至法院。这类案件类型新、标的大、涉及面广，直接影响社会稳定... 相似文献
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当吞金吐银的证券业,终于在中国的大地上一展其神秘而又诱人雄风的时候,是中国证券从业人员,以其敏锐的开拓精神,使中国证券业在短短的几年中从蹒跚起步始而迅速迈入了健康发展的轨道。这一功绩,不可抹灭。中国证券业的发展史将写下这辉煌的一页。然而,无可回避的是,中国的征券从业人员却又是实实在在地面临着这样一个严峻的考验:当金钱唾 相似文献
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一、问题的提出这是一个典型的源于实践、诉诸学术的论题。前段时期,我国证券市场爆发了较大规模的券商违规问题,此间有一个非同寻常的现象:证券经纪商挪用客户资产参与交易终致支付不能,受害的投资者陷入无法有效索赔或受偿的悲惨处境,于是有人将中国证券登记结算公司(以下简称"中国结算公司")与肇事的证券公司一同告上法庭,注 相似文献
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一、设立证券欺诈罪的必要性 随着我国证券业的迅速发展,证券发行、交易等活动中的违法犯罪行为不可避免地在现实生活中大量出现,其中证券欺诈违法犯罪现象尤为突出,而且,根据国外证券市场的历史经验、教训和我国当前已表露出的种种迹象,可以断言,在今后相当长的一个历史时期内,证券市场的少数不法分子利用尚未公开的证券情报进行证券欺诈牟取暴利,破坏证券公平与公正地交易,损害广大投资者的合法权益,扰乱社会主义证券市场秩序,将越来越会成为一种主要的犯罪形式。这就在客观上要求设立证券欺诈罪,用刑罚手段制裁和抑制这种犯罪行为蔓延,以保证证券交易的公正与公平。 相似文献
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对证券从业人员犯罪问题的思考孙军工从近几年发展起来的证券市场的实际情况来看，证券业的发展在筹集建设资金，加快企业转换经营机制、深化经济及金融体制改革、吸引外资和繁荣市场经济等方面，确实起到了积极的作用。但是，由于受证券市场发展较快而立法滞后等因素的影... 相似文献