证券公司资产管理业务的法律分析与建议

对于我国证券公司资产管理业务问题，要分不同阶段具体对待；对于2001年11月之前发生的资产管理业务，我们要根据维护政府公信力、尊重既成事实、促进我国资本市场发展以及保护投资者权益的原则来处理；为了进一步加强对投资者的保护、促进资本市场的发展，我们应当完善证监会于2003年12月发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》，明确规定投资者与证券公司、证券公司与资金托管人之间关系为信托关系。     

论贫困地区民营企业集团化问题

现代管理理论认为:当企业外部环境变化后,会引起企业组织的变革。变革的原因不同,变革的方法,措施也就不同。民营企业集团化涉及到企业组织的重大变革,它与国有企业集团化有相同点,更重要的有着若干不同点,贫困地区民营企业集团化更有许多特殊点,研究上述各方面情况,可以看见,市场竞争强烈要求贫困地区民营企业迅速实行集团化,但集团化的基础还很薄弱,两方面形成鲜明的反差。如何认识和掌握这个基本区情,对制定贫困地区民营企业集团化正确的政策是十分必要的。     

政府信息化给政府管理带来的机遇及挑战

随着近年来网络信息技术的飞速发展,世界跨入了一个新的时代——信息化时代。信息化给社会各方面带来的冲击也越来越深刻、明显。政府信息化不仅涉及技术,更涉及到信息社会的政治治理的变革问题。政府信息化在为政府管理带来前所未有的机遇的同时,也相应地带来许多困难和问题,对现行政府的管理体制、管理职能和管理决策方式提     

我国证券公司资本监管的适用性研究

目前我国证券公司正在步人创新发展的新阶段，证券公司向高端化、差异化发展，其中以资本充足性为核心的风控指标体系的调整与优化，将是证券行业创新的重要一环。文中在研究全球证券公司资本充足性监管的主要模式以及我国证券公司资本充足性监管适用性问题的基础上，提出证券公司净资本和风险资本并行的监管制度、并使资本充足压力测试体系成为风险资本监管的补充工具等证券公司资本充足性监管创新的思路。     

证券公司品牌关系模式选择的基本策略

随着我国金融业市场化进程的加快，证券公司生存环境发生变化，业务创新成为核心竞争力的来源。在证券公司推出新业务时，采用何种品牌关系模式成为证券公司推行品牌战略要解决的首要问题。本文从品牌识别与品牌资产增值的视角对证券公司品牌模式选择进行了研究。有四种品牌关系模式可供证券公司根据自身情况做出选择。     

对我国证券公司融资模式的探讨

我国证券公司是在金融市场迅速发展、证券业不断扩张的条件下产生的。从国际资本市场来看, 其业务的开展往往需要巨大的资金支持,这就从客观上要求证券公司必须通过有效的途径增加资本规模,从而使我国证券公司真正走上集团化经营的道路。     

我国证券公司反洗钱工作困境及对策

证券公司反洗钱工作开展三年多来,各项工作已经步入正轨,但是由于证券行业的独特性,使证券公司在开展反洗钱工作中遇到了很多与银行业反洗钱工作不同的困难.证券公司在落实反洗钱法律法规中存在的局限性要求从制度规范上突破证券业反洗钱工作的困境.     

俄罗斯青年组织社会化管理的状况及启示

俄罗斯青年组织社会化管理的现状可以概括为4个方面：青年组织自治,资金来源的社会化,社会参与的分层管理,社会活动管理观念的转变。俄罗斯青年组织社会化管理背后的深层社会原因,是1990年以后的社会政治体系的变革;社会经济体制的变革;民族文化受西方价值观的冲击;维护青年的权益,维护社会决策机制的公平、公正;采取灵活的方式,更有效地凝聚青年;提高政府的效能;有目的地培养接班人。俄罗斯青年组织社会化管理的对加强中国青年组织的管理,实现＂中国梦＂,有一定的启示意义。     

新世纪中国高中级公务员培训面临的挑战与变革

世界各国、各界、各层的组织,都把培训作为一种新的产业,以迎接面临的管理危机的挑战。本文将着重阐述,为了迎接管理革命的挑战,从培训国家高中级公务员视角进行探讨,如何使他们适应世界的变革、政府组织的变革;承受对他们素质与能力要求不断提升的压力与考验;以及如何更新价值观念,进行思维创新等。     

实现图书馆知识管理策略初探

信息技术的进步,使图书馆在各领域、各方面都发生了深刻的变革,与之相适应,知识管理作为一种崭新的管理理念与模式被引入到图书馆范畴。广泛采用现代信息技术,不断革新思想观念,树立创新意识,优化人员管理,重塑图书馆组织等,是建立、实施、完善图书馆知识管理的重要保证,也是促进图书馆事业顺利向前发展的主要动力之一。     

证券公司经营危机的成因、处置方式与规制建设探讨

证券公司经营危机,既有我国金融监管约束软化、系统风险积累过大的原因,也有证券公司自身经营目标方针不规范、寻租、逆向选择等原因造成。处置面临破产的证券公司应当充分考虑到金融机构债权人组成的特殊性和证券公司信用具有的社会性,做到分类处置。实践中采取的行政接管、托管、破产等处置方式,各有利弊,因缺乏相应的法律依据,随意性大,可操作性差。因此,应尽快建立规范、科学的破产金融机构处置制度,并完善相关法规,以促进我国资本市场健康发展。     

特殊行业人员另行签订的协议条款适用法律问题

<正>基本案情:2007年8月,冯某入职某证券公司,双方签订了劳动合同,约定原告的工作岗位为被告公司投资银行总部二分部,具体工作内容与投资银行相关。2011年1月冯某与证券公司签订了《保荐代表人聘用协议书》,约定聘用期为3年,且如冯某3年内离职则需赔偿证券公司100万元。冯某2011年3月31日注册为保荐代表人,2011年8月,冯某向证券公司领导提出离职     

经纪业务现状及证券营业部的出路浅析

持续近三年的低迷股市使得经纪业务一落千丈,券商的暴利时代也由此彻底终结。作为金融市场一个重要组成部分的各证券公司必然需要进行痛苦的蜕变,从经营流程、营销方式、赢利模式、业务创新等方面进行革新。     

上海国际金融中心建设的税法环境优化

金融是经济的核心，而证券市场又是金融皇冠上的明珠。近几年来，经过股权分置改革等基础性制度性变革，我国证券市场经历了一个凤凰涅磐的过程，发生了根本的变化。截至2009年第一季度，1625家上市公司实现营业收入2．3万亿元，沪深股市总市值16．1万亿元，已经成为全球市值第三大市场；证券公司107家，总资产1．4万亿元，净资本3105亿元；     

证券公司实施股权激励的制度与技术障碍

我国证券公司经过近几年的发展,竞争力不断加强,但随着我国即将加入WTO,其必然要受到外国同行的冲击.证券公司要适应这一挑战,人才竞争至关重要.我国证券公司要吸引人才、留住人才,构建长期激励机制势在必行.然而由于我国证券行业起步较晚,实施股权激励,从制度和技术两个方面都存在一定阻碍,必须克服这些因素才能保证股权激励顺利实施.     

信息化对我国制造业发展影响的实证研究

信息化不仅改变制造业生产方式,而且促进制造业管理变革,是制造业参与国际竞争的的关键。利用AHP法确定信息化条件下制造业发展各影响因素权重,其主要步骤是:建立层次指标体系,构造判断矩阵并计算单一准则下的相对权重,计算各层因素的合成权重。     

证券公司的财务管理与风险控制

证券公司的财务管理与风险控制存在很多问题。为了提高证券公司的业务水平，在资本管理方面应该遵循五个基本原则，在风险控制方面应该采取三种途径。     

现代公司的变革：管理与领导

组织变革是战后组织研究领域的热门话题,而组织变革理论得到运用最多的是在企业界。众多成功公司,将成功的原因归结于公司变革。但事实上,变革也可能给公司带来失败。公司的生机来自于对公司管理的变革,公司变革的效益和可持续健康发展来自于对公司变革的管理和领导。可以按照“5W1H”和管理的思维进行变革的分析、设计和实施。变革中,领导应当是成功的核心因素。     

企业软实力在变与不变之间

企业生存管理专家、企业未来生存管理思想创立者邓正红先生认为,管理的基础在组织,组织的生命在变革。变则通,通则久。不变革的组织必然会走向衰败和消亡;但如果不善于变革、驾驭不了变革,缺乏科学变革理论的指导,组织有可能会走向混乱与无序,甚至会加快     

政府管理的演变及我国政府管理改革

政府管理已经发生或正在发生着深刻的变革。政府管理变革经历了行政管理，公共行政和公共管理三个阶段,我国政府管理存在着5个比较重大的体制性问题。