构建企业合规体系有章可循

正构建企业合规体系的基本指导思想,就是"准确有效"。只有做到"准确有效",才能说企业合规体系是管用的,而不是形同虚设,这正是长期以来大量的企业合规体系存在的普遍弊病。2018年7月1日,由中国标准化研究院牵头制定的GB/T35770-2017《合规管理体系指南》(以下简称《合规指南》)正式颁布实施。在中国已成为世界第二大经济体,中国企业全面加强海外投资的新的历史阶段,新版《合规指南》的颁布实施有其重     

鼎家爆雷背后

正分析长租公寓暴露出来的经营合规风险,其中的最大问题就是内控管理乏力,致使运营企业脱离了租赁服务中介机构基本定位,异化发展为一种变相的金融理财模式。今年以来,随着房租价格日趋高涨,租房问题变得十分突出,尤其是长租公寓运营商杭州鼎家网络科技有限公司(以下简称"鼎家")于2018年8月20日宣布资金链断裂破产,像一条导火索,     

单位盗窃研究

盗窃罪作为一种自然犯,一直以来在我国法律中都仅限于自然人唯一主体。随着单位实施的盗窃行为在实践中日益增多,最高人民检察院从打击和预防犯罪的需要出发,就单位盗窃行为作了专门的司法解释。笔者正是以批判这一司法解释的规定为切入点,对单位盗窃行为只处罚自然人的做法提出质疑,并在此基础上提出修正意见。     

从备案登记看P2P合规发展

正备案登记制度标志着网贷行业全面进入合规发展的新阶段。作为行业的合规条件,这项制度直接关系到市场是"劣币驱逐良币"还是"良币驱逐劣币",所以它不啻为一次伤筋动骨的大手术。截至6月8日,距离6月底完成网贷备案登记的大限,只有不到一个月,但一些地方仍未出台备案细则,并且也没有网贷平台通过整改验收。市场基本默认,推迟了一年多的P2P网贷备案将会再次延期。今年以来,P2P网贷的日子不好过,人们一直在不断地审视着这个行     

证券监管天价罚单的启示意义

正天价罚单案件的出现,既显示了证券监管对市场风险的关注偏好,更有力证明了它的监管魄力和能力,突出对行为监管而不只是关注结果。2018年3月14日,证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会,介绍了近期查处的三宗案件,其中包括证监会稽查总队披露厦门北八道集团(以下简称"北八道集团")炒作"张家港行"、"和胜股份"、"江阴银行"三只次新股,筹集资金达数十亿元。调查显示,三只股票均在2017年2月出现了集体     

网约顺风车的底线是安全

正网约车行业不是法外之地,保障乘客安全是网约车规范发展的底线。网约顺风车作为一种新兴事物,给人们的出行带来了巨大便利,但也频频曝出恶性安全事件。尤其是2018年5月曝光的滴滴网约顺风车司机杀害女乘客案件,再一次将网约顺风车平台推上了风口浪尖。虽然有些亡羊补牢的意味,但面对公众已经熟练使用的打车软件及潜在风险,立即开始检视并落实整改为时未晚。     

建立刑法判例制度的合理性思考——一种价值层面上的分析

对建立刑法判例制度合理性问题的争论，人们更注重一些现实利益的考虑，价值层面上甚至站在人性的高度对建立刑法判例制度合理性的揭示着墨不多。作为一种制度，当然需要规范层面的构建和操作层面的落实，但是置身于社会的历史和现实文化中，它同样需要得到社会民众的普遍认可。所以，单出于利益的考虑即对刑法判例制度进行取台，显然是武断的。本文意图在这方面作一突破。     

居间人合同诈骗之司法认定

合同诈骗罪是司法实践中较为常见的一种罪。尤其是近几年来 ,随着市场经济的发展 ,这一犯罪更为猖獗。其中一个重要的原因是合同订立过程中产生了中介人阶层 ,出现了居间合同的形式 ,使得合同关系更显复杂。对于居间人合同诈骗行为的司法认定问题 ,文章认为 ,在诈骗合同① 和居间合同并存的情况下 ,司法人员对合同诈骗罪骗局角色② 的认识不应仅仅局限于过去的诈骗人③ 和被害人一对一的模式 ,因为诈骗人和居间人可能共同实施合同诈骗行为 ,自然居间人就应当纳入刑事责任评价的范畴 ,这样刑法才能更好地保护社会主义市场经济秩序和合同当事人的财产权益。