证监会发布上市公司股权激励管理办法

2006年1月1日，证监会发布的《上市公司股权激励管瑚办法》（试行）开始实施。该《办法》主要内容包括：（1）上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10％。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。     

中国证券律师:探索与梦想

20年来,证券律师行业伴随中国资本市场的发展快速成长。证券法律业务规则体系渐趋完善,在《证券法》、《律师法》的统领下,目前该体系的相关规范大致可分两类:综合性与实体性规范。前者主要包括:中华全国律师协会制订的《律师从事证券法律业务规范(试行)》,和证监会与司法部颁布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则     

搜案

证监会重罚北方证券近日,证监会称,鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券股份有限公司于2005年5月27日收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》,再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金,严禁从事违规资产管理业务。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。为落实责任追究,打击犯罪,证监会已对北方证券涉嫌挪用客户交易结算资金、违规开展委托理财以及操纵证券交易价格等违法违规行为进行立案稽查。     

法律资讯

浙江：立法保护“农嫁女”财产权益,陕西：将对秦岭进行立法保护,证监会：保护基金条例有望近期出台,《天然气利用政策》颁布促使能源合理使用,广东：一切地名均将不得实行有偿命名……     

证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪研究

1997年新刑法第 1 80条规定了证券领域的内幕交易、泄露内幕信息罪 ,1 999年 1 2月2 5日《中华人民共和国刑法修正案》对该条文作了补充 ,使修正的刑法第 1 80条所规定的犯罪成为证券、期货领域的内幕交易、泄露内幕信息的犯罪。一、证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪构成1 .侵犯的客体是复杂客体 ,即国家对证券、期货市场的管理秩序和其他投资者的合法权益。证券是供投资者进行买卖的特殊金融商品 ,其价格受证券发行人因素、证券市场因素及证券市场外部因素的影响。了解并掌握关于这些因素的信息 ,是证券投资者买卖证券、作出证券…     

落实十八届三中全会精神 扎实推进我国IPO注册制改革

为发挥市场在资源配置方面的社会功能,康复公众投资者的投资信心,大幅提升中国证监会的公信力,建议贯彻落实十八届三中全会精神,积极稳妥地大胆推进IPO(股票公开发行)制度改革,将核准制改为注册制,并将证监会发行监管部门的工作职责由目前的实质审查转变为审慎的形式审查,进而全面构建以充分信息披露为基础、以审慎形式审查为核心、以严格法律责任追究为后盾的公开发行注册制度。并购重组核准制也应改革为审慎的注册制。     

社保基金不该轻易涉足股市

证监会有关部门负责人近日透露,证监会正在研究鼓励更多长期资金入市,鼓励公募基金、养老基金、社保基金、保险公司等机构投资者协调发展。就养老金入市问题,这位负责人表示,证监会正在与各有关部门沟通,也得到了有关部门的支持。     

转融通业务监督管理试行办法

1.2011年10月26日中国证券监督管理委员会令第75号公布2.自2011年10月26日起施行第一章总则第一条为了健全融资融券交易机制,拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源,规范转融通业务及相关活动,防范转融通业务风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》,制定本办法。     

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。     

关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的决定

现决定对《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（证监会公告[2010]4号）作如下修改： 一、将规定名称修改为：“关于建立金融期货投资者适当性制度的规定”。与此相对应，将原规定相关条款（第一、二、五、七、八、九、十、十一、十三、十四条）中“股指期货”的内容均修改为“金融期货”。