我国证券业自律性监管组织及其运行机制的实证分析

证券业自律监管组织作为联系政府证券监督管理部门与证券市场主体的桥梁和纽带 ,作为缓冲政府证券监督管理部门与证券市场主体之间矛盾的中间地带 ,介于政府与市场主体之间 ,在证券监管体制中发挥着重要的、特殊的作用。本文从实证的角度分析了证券业自律性监管组织的职能 ,并指出了我国证券业自律性监管组织制度的特殊属性———“官民二重性” ,以及所存在问题与不足。     

我国证券业监管体制的问题分析

该文主要是通过一些市场监管上存在的现象,透过这些现象去发现市场上存在的问题,从这些市场上存在的问题去发现证券监管存在的问题,通过分析这些证券业监管问题,来找出监管中问题存在的关键,如何的去改善发现的监管中的问题,以及证券监管业在未来的发展。在该文中,笔者主要是利用了金融监管的理论,对新兴市场(我国证券业)和成熟市场(国外证券业)进行对比,来阐述监管的问题,通过美国证券业的历史来研究我国未来证券业的发展,大胆的对我国证券业监管构架进行假设。该文立足我国证券市场,从国外证券市场发展历史经验来分析我国的证券市场未来的前景。     

WTO对中国证券业的影响及对策研究

中国正式加入世贸组织后 ,社会经济必将受到全方位的影响 ,作为国民经济核心的金融业也难以避免。虽然ＷＴＯ并未涉及开放证券市场的问题 ,这个问题要由国际货币基金组织负责 ,但证券业作为金融业的一个重要组成部分 ,许多业务都属于金融服务业务 ,而ＷＴＯ的一个重要方面就是服务业的开放问题。随着中国经济的迅速发展和对外开放的进一步扩大 ,对金融服务业的需求也在日益扩大并呈多样化的特征。无论是从内部需求还是从外部压力来看 ,中国金融业的对外开放已是大势所趋 ,因此 ,分析ＷＴＯ对我国证券业的影响 ,探索应对策略 ,不仅具有现实意…     

论我国证券业协会的自律监管

我国证券业协会作为行业协会,是我国证券市场自律管理的重要组成部分。现今协会在自律监管过程中存在着缺乏独立性、权威性及相应的纠纷解决机制等问题。在创新社会治理体制的背景下,我国应尽快对证券业协会的自律监管进行建设与完善。     

证券协会通知放宽创新规范类券商评审条件

中国证券业协会2006年10月18日发布通知，对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》的有关条文进行了修订。通知降低了创新类、规范类券商评审的相关门槛，包括达到指标的时限由一年调整为半年。通知中表示，此举“为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间”。在这次修订版中，为与新《证券法》、《证券公司风险控制指标管理办法》的表述衔接，通知将原规定的“综合类”、“经纪类”券商分类修改为“经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司”和“经营证券经纪业务的证券公司”。同时，创新类和规范类券商的一些评审指标和技术指标的时间要求均由原来的“最近一年”调整为“最近半年”。     

在证券业试行“判例法”——耶鲁大学金融学教授陈志武博士专访

在高速发展的中国,成文法系在某些方面已经无法以相应的速度适应。证券类民事案给中国司法体制带来的困境仅仅是问题的开始。成文法系的速度困境《法人》:近年来,中国证券类民事诉讼经历了一个从暂不受理到部分受理虚假陈述案的一个变化过程。去年9月24日,     

加入WTO对我国证券业的冲击与对策

证券业属于金融服务业,中国加入WTO后,证券业即应遵循1997年底在乌拉圭回合谈判中达成的《服务贸易总协定》。本文从证券市场规模、国内券商实力、上市公司股权结构及人才竞争等四个方面,对可能受到的冲击进行了分析,提出了加快制度建设、完善交易监管体系、实现金融业务创新、研究国有股的变现,扩大市场规模等方面的对策。     

以小见大 有境界自成高格——大铜章的艺术及收藏价值

有位朋友这些年在金融证券业界做的风生水起，颇有名气。不知迄于何时，又对艺术品产生兴趣。前不久，电话中给我说：在收藏投资中，金银纪念币和流动纪念币很受人们重视，而一种极具收藏价值的纪念章——大铜章却常常被忽视。大铜章其实是机制币的派生物，但比一般的纪念币和纪念章更显得雍容华贵和端庄大气。常见用纯铜压铸制做而成。色泽多样，有镀金、镀银、古铜色，亦有清漆本色，但最受欢迎的还是古铜色，其制作过程是艺术与技术的巧妙结合。正是它的艺术性和技术特点造就了它与其他艺术品的区别，吸引了许多爱好者的欣赏，研究与收藏。大铜章的题材相当广泛，有纪念、庆典、风景、标志、生肖、艺术、奖赏等多种类型。大铜章由于相较纪念币幅面大，给设计师的艺术构思和创作提供了广阔空间，艺术家的不同风格都能得到充分展现。     

手机自锁咋解

加入WTO后我国将在人民币业务、证券业、保险业方面向外开放,抢滩中国的外资机构将带来国外先进的理财新工具和新观念。个人理财将会呈现出以下特点：     

分业监管体制下我国证券业的发展选择

一、中国金融混业经营已悄然开展在混业经营的国际大气候下,国内不论是国有商业银行还是其他的股份制金融机构都纷纷以各种形式尝试混业经营。以光大集团为例,目前其所辖的机构不仅有银行、证券、信托,还有在香港上市的光大控股、光大国际、香港建设等公司,并持有申银万国的股份。光大集团已初具金融控股集团的雏形。同时,监管层在政策上也在渐渐发生重大转变:首先,2 0 0 1年7月4日,人民银行发布了《商业银行中间业务暂行规定》,明确了商业银行可以进行代理证券业务,这似乎在暗示着混业经营将是今后银行业发展的大势所趋。其次,2 0 0 3年8月…