关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

中国证券监督管理委员会公告[2012]15号现公布《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,自公布之日起施行。证监会2012年6月12日为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门(以下简称银行托管部门)的基金从业人员投资证券投资基金(以下简称基金)的行为,维护基金份额持有人的合法权益,根据《证券投资基金法》及有关规定,现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下:     

关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定

中国证券监督管理委员会公告[2011]37号现公布《关于实施<基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法>的规定》,自公布之日起施行。证监会二○一年十二月十六日为进一步做好基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点工作,现就实施     

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011年修订)

中国证券监督管理委员会公告[2011]18号现公布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),自公布之日起施行。二○一一年八月三日第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度,保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益,根     

论提单的要因性

大陆法系的通说认为提单是要因证券.但在中国,不少学者主张提单的无因性,理由不一而足.经逐一辨析,这些观点均不值得提倡.判断提单是要因证券还是无因证券,应以提单上所表彰的已证券化的基于运输合同而产生的债权与运输合同之间的关系为考察对象.据此,提单应为要因证券,但在流通过程中因兼具文义性,而发生部分无因化.     

沉痛悼念任华哲同志

任华哲同志于1963年7月13日出生于湖北省襄阳市,祖籍辽宁锦州。1981年考入武汉大学法律系,1985年毕业并获得法学学士学位,1985年至1989年在中共武汉大学纪律检查委员会工作,任副主任科员职务,1989年至1990年参加武汉大学刑事法律助教进修班,1993年参加司法部第一期证券律师培训班,1999年考取武汉大学法学院民商法专业博士研究生。历任武汉大学法学院诉讼法教研室讲师、副教授。其间,1989年4月至1991年10月参加武汉大学律师事务所的筹备工作,1996年10月至2001年7月任专职律师、事务所副主任、党支部书记。1997-1999年连续三年被湖北省司法厅"湖北省     

证券诉讼在中国:适用前景与改进方略

作为证券市场中的一种纠纷解决和法律执行方式,诉讼的优点包括市场相容性、灵活性、分散性、公开性等。尽管其功效受到了制度性的压抑,但要在中国进一步展开证券诉讼,已经有了相当的制度和学理准备;从现实环境看,诉讼的展开也会对社会秩序产生较为积极的影响。在推进完善诉讼机制时,要注意克服法院层面的制度性消极因素;通过公权和私权结合的方式来推进,以契合中国国家权力主导的基本格局,加强改革的可行性。     

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

1.2011年12月16日中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第76号公布2.自2011年12月16日起施行第一条为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为,促进证券市场持续健康稳定发展,保护投资者合法权益,根据有关法律和行政法规,制定本办法。     

2012年11月1日开始生效的部分法规要目

1.《支付机构预付卡业务管理办法》2.《单用途商业预付卡管理办法(试行)》3.《出入境人员携带物检疫管理办法》4.《安全生产监管监察部门信息公开办法》5.《证券投资基金管理公司管理办法》6.《证券期货业信息安全保障管理办法》7.《最高人民法院关于国有土地开荒后用于农耕的土地使用权转让合同纠纷案件如何适用法律问题的批复》     

欧盟规制证券内幕交易的指令体系及其对内幕人员的认定

欧盟是经济立法比较发达的国家,在证券立法方面已经形成了比较完善的体系。《反内幕交易指令》和《反市场滥用指令》是其制定的主要的证券法规。其中,对于内幕人员认定的规定特别值得称道,对中国相关立法的完善具有借鉴意义。     

从核准制到注册制过渡期的准备与前瞻

正党的十八届三中全会提出了"健全多层次资本市场体系,推进股票发行注册制改革"。证监会主席肖钢日前在公开演讲中称:"注册制是一个循序渐进的过程,还需要很多配套的改革,是牵一发而动全身的‘牛鼻子’。"要保证股票发行体制从核准制到注册制的稳定过渡,避免由此造成