深圳证券市场决策内幕

深圳从1986年开始搞股份制试验并没有引起全国的注意。当时全国改革的焦点是以价格改革为突破口，改变价格双轨制，创造公平竞争条件，     

东海证券财富中心总经理郭升玺谈在大陆工作感受——放空自己 尽力融入 实现价值

有这样一些台胞,他们以财经人士的身份率先加入到两岸交流活动中来,成为两岸经贸交流活动中的积极支持者和参与者,不管是MOU、ECFA,还是融资融券、股指期货……几乎在每一项重要经济活动之中,总能看到他们在不同的岗位上辛勤耕耘的背影。这是一批行事低调但又对大陆和台湾财经界有着很大影响的人士,他们凭借国际化眼光和专业化的素养,默默地和大陆同事一道,在银行、证券、期货、信托等行业贡献着自己的激情和才智。从本期开始本刊将开设《台湾金融人在大陆》栏目,与广大读者一起陆续走近他们。     

我国证券赔偿群体性诉讼模式的重构

近年来，证券欺诈事件频发，一方面扰乱了证券市场的正常运作，另一方面也极大地侵害了证券投资者的利益。由于证券法上的民事侵权赔偿纠纷往往具有“小额多数”的特征（即当事人至少一方人数众多且单个当事人受损数额较小），加上我国现行的证券赔偿诉讼模式固有的缺陷，导致实践中证券赔偿的诉讼救济难以适应保护投资者利益的要求。因此，有必要在对我国证券赔偿群体性诉讼模式深入分析的基础上，借鉴国外各种群体性诉讼模式，对我国证券赔偿群体性诉讼模式进行重构。     

浅析我国证券发行的审核制度

证券发行是指发行人以筹集资金和调整股权结构为目的做成证券并交付相对人的法律行为。各国对证券发行的审核制度主要有两种做法：注册制和核准制,我国《证券法》确立的是核准制。核准制是我国证券市场由计划经济向市场经济过渡时期的产物,带有相当的行政色彩,在提高发行公司质量,维护投资者合法权益的同时,存在问题。鉴于此,本文拟从注册制和核准制两种模式的基本理念及优点与不足作为分析的切入点,总结分析我国证券发行审核制度的主要内容和存在的问题,对我国证券发行审核制度改革的方向及完善优化提出建议,以期对我国证券发行监管制度的发展有所裨益。     

证券业从业人员执业行为准则（2009年1月20日由证券业协会颁布实行）

第一章 总则 第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。     

赵丹阳：我最昂贵

东莞证券首席分析师李大霄与赵丹阳有过几面之缘。李大霄说，这个市场上，能生存下来的人各有特色。巴菲特这样的价值投资者能生存，索罗斯这样的频繁操作者也能生存。赵丹阳未尝不可。     

创业板律师业务特点及业务流程

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》于2009年5月1日起施行。该《办法》第6条规定：“为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。”这为律师从事创业板法律业务提出了最基本要求，需要律师规范符合创业板业务特点的业务流程。     

投资基金的新商机

通过立法改革投资基金行业,为中国经济转型奠定了坚实的法律制度基础,也为投资基金带来了无限商机自2004年6月1日起施行整整9年后,新修改的《中华人民共和国证券投资基金法》于2013年6月1日起施行。与其他法律修改不同的是,《证券投资基金法》与其说是修改,倒不如说成是新的立法。新版《证券投资基金法》     

中国证券监督管理委员会公告 [2013]37号

现公布《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》，自公布之日起施行。     

基金法修订：基金业有望迎来发展契机

基金这种现代投资理财方式已广为群众所认知。截至2011年年底，全国有69家基金管理公司，基金资产净值总规模达2．2万亿元，是2003年年底的8．5倍，基金持股市值约占沪深股市流通市值的7．7％。“证券投资基金已成为证券市场最重要的机构投资者，社会影响力和市场影响力日益扩大。”全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示。