建立证券保荐人责任保险制度研究——来自香港证券市场的经验及其改革意向

建立证券保荐人责任保险制度是完善证券保荐人制度的一项重要措施,保荐人可以通过责任保险的形式建立一种集体保险机制.这既有利于维护投资者的利益,也有利于分散保荐人的风险.在建立证券保荐人责任保险制度的过程中,还要进行相应的配套改革.这些改革措施包括现行的保荐人制度应从"双保荐制"回归到"单保荐制",建立保荐人质量事故仲裁体系等.     

析证券发行审核制度的二元结构

本文阐明了我国目前所确立的证券发行审核制度具有二元结构的特点 ,有悖于建立统一有效的证券市场的理念 ,势必影响证券发行审核制度的实施效果。为此 ,提出矫正建议。     

比较海峡两岸内幕交易制度

海峡两岸均在立法上对内幕交易作出了规定，本文拟从内幕交易的主体、内幕信息、交易行为、内幕交易的法律责任等方面进行比较，以求促进两岸证券法制的发展和完善。     

论内幕交易、泄露内幕信息罪

内幕交易、泄漏内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的行为。     

涅桀与洗礼——中国基金市场的重生

自“基金黑幕”事件后,刚刚起步三、四年的中国证券投资基金市场遭遇空前的市场困难……     

论以虚伪交易方式操纵证券市场

证券操纵行为几乎成为中国证券市场的一大痼疾,以虚伪交易方式操纵证券市场价格是操纵者惯用的手法。虚伪交易可进一步分为冲洗买卖和相对委托,为厘清二者间容易产生混淆的几个问题,需从行为的主体、行为方式及主观要件等方面加以认真剖析。     

试论诚实信用原则在证券法中的适用

针对我国证券市场中出现的一系列问题,坚持诚实信用原则在证券法中的适用意义尤为重大。适用诚实信用原则要求证券市场的参与者诚实信用、公开公平公正,又为司法救济提供了一条法官自由裁量的途径,以保护投资者的合法权益。     

以虚假陈述为视角论证券欺诈诉讼前置程序

虚假陈述诉讼前置程序．是指我国的证券虚假陈述民事侵权案件的受理，必须是讼争事实经行政机关作出处罚决定或经刑事裁判认定构成虚假陈述后，投资人才可提起民事赔偿诉讼。最高人民法院在2002年初发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知》）第2条规定：“人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为．须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的，人民法院方予受理。”2003年初，最高人民法院发布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿责任的若干规定》（以下简称《规定》），第6条将投资人提起民事赔偿诉讼的依据扩展为“有关机关的行政处罚决定或者刑事裁判文书”。     

2008电子商务政策法律论坛第十一届中国际电子商务大会

集中探讨电子商务税收、电子商务优惠政策、电子商务行政许可、个人网商的合法性、电子支付和网上证券的政策法律环境等。