证券监管风暴悄然升级

要想从根本上解决证券从业人员违法违规问题，必须券商与监管层双管齐下，券商自身从管理上提高经营风险意识，监管层则要加大对从业人员违法违规行为的惩罚力度，否则会出现监管成本很高效果却不好的局面。     

简论跨境间接持有证券的法律适用问题

跨境间接持有证券的法律属性增加了证券交易的风险，而传统的证券冲突规范无法完成调整间接持有证券的权益事项的任务。随着相关国家的国内实体法上的完善，在冲突法规范上也开始采用新的连接点确定间接持有证券的法律适用问题。海牙证券公约进一步确立了“相关中间人所在地法”原则,我国对此应予借鉴。     

论证券市场内幕交易的民事责任制度

证券市场内幕交易行为的存在违背了资本市场效率和公平原则,同时也严重影响投资者对证券市场的信心,阻碍了证券市场持续稳健的发展。传统上,对内幕交易的规制多偏重刑事责任和行政责任。笔者试图以内幕交易民事责任的法律价值为切入点,厘清内幕交易民事责任与刑事、行政责任的区别,并以比较法的视野,详细探讨内幕交易民事责任的法律性质及构成要件,以期提高其在证券立法和司法实践中的可操作性。     

证券执法和解机制

作为证券执法的一种独立形态，证券执法和解的独特功能主要在于解决法律属性模棱两可的证券监管难题。本文认为，在静态意义上，规定证券执法和解机制的法律规范应当具有完整的逻辑结构，全面规定证券执法和解机制的适用条件、行为模式和法律后果；在动态意义上，证券执法和解机制体现为一个监管主体与监管对象形成处理合意的交涉过程，包括和解申请的提起、受理、磋商、签约、公布等主要环节。本文将证券执法和解机制的主要特征归结为三点：在法律依据上奉行多样化的混合法规制；在行政过程上体现出行政主导性与双方协商性的统一；在法律效果上属于行为定性的不确定与处理结果的确定性的二者结合。     

选择适合自己的基金

当前中国股票市场火爆,证券投资基金也回报颇丰.但广大投资者也要看到,没有只涨不跌的股票和只赚不赔的基金.那么,如何选择适合自己的基金呢?……     

都是“免子”惹的“惑”——彼得兔商标侵权案的思考和启示

2004年12月17日,北京市第一中级法院对广为社会各界关注的彼得兔商标侵权案件,即中国社会科学出版社(以下简称社科出版社)对北京市工商局西城分局(以下简称西城分局)认定其使用“兔子小跑图”构成商标侵权,并予以行政处罚的处理决定不服,而提起行政诉讼一案进行了公开宣判。法院判决西城分局对社科出版社作出的京工商处字(2003)716号行政处罚决定(以下简称716号决定)认定事实清楚,适用法律正确,行政处罚程序合法,处罚数额适当,维持716号决定。围绕此案,商标侵权与版权的正当使用之说针锋相对,行政处理与法院审理相继提起,商标侵权之诉与请求…     

刍议行政听证的制度设计价值——比较行政处罚听证与行政许可听证

听证制度是现代程序制度的核心。本文通过对行政处罚听证制度与行政许可听证制度价值之对比,反思《行政许可法》照搬《行政处罚法》有关听证制度的若干规定的不合理之处,指出两种听证制度的程序设计模式应不同。     

论司法审查对行政处罚自由裁量权的制控——从权力制约权力的角度审视

在我国,行政处罚是实施行政管理的重要手段,在国家日常行政事务当中应用十分广泛。相应地,行政机关在行使行政处罚权时滥用自由裁量权势必会损害到行政相对人的合法权益,势必会影响到法治社会的发展。因此,有必要而且也必须对其进行控制,防止其滥用。本文将从权力制约权力的角度,尝试对如何加强法院的司法审查权控制行政机关的行政处罚自由裁量权进行探讨。     

建立中小投资者保护协会完善股东知情权

现阶段,我国中小股东处于弱势地位,承受着大股东、管理层和中介机构等多方的利益侵害,知情权难以实现。本文认为建立中小投资者保护协会是完善中小股东知情权的关键。     

请你断案

天冬能要求公安机关处罚他人吗天冬与付某均为菜市场的个体摊主。不久前,天冬与付某因招揽顾客发生口角,随即扭打起来。最后,付某的脸被