高盛遭诉：华尔街被“秋后算账”

4月16日，美国证券交易委员会（SEC）对高盛提起民事诉讼，指控其在次级抵押贷款相关金融产品交易中涉嫌欺诈，导致投资者损失大约10亿美元。     

他们为何与阿里巴巴失之交臂？

前不久，阿里巴巴集团向美国证券交易委员会提交公开募股招股书，计划融资10亿美元，业界普遍认为有可能创造美国史上最大的公开募股。这条重磅消息，牵动着资本市场和几亿国人的心，     

SEC《投资顾问投票代理责任指引》解读

2019年8月,美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission,以下简称“SEC”)根据美国1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》制定《投资顾问投票代理责任指引》(Guidance Regarding Proxy Voting Responsibilities of Investment Advisers,以下简称《指引》),细化了投资顾问在代理投票行为中的信义义务内容及行为规范。     

IBM再曝在华行贿

3月18日,IBM和美国证券交易委员会（SEC）就一项行贿案达成和解，IBM将为此支付1000万美元的罚金．包括530万美元的非法收入罚没金、270万美元利息和200万美元罚款。     

金融资本时代的生产方式和生活方式——从美国高盛财团“欺诈门”谈起

美国的“占领华尔街”运动，其实是民众对贪得无厌的大金融资本的怨恨的总爆发。从近两年的一系列事件中，我们可以更深刻地认识金融资本时代西方国家的生产方式和生活方式。去年的高盛“欺诈门”事件更是一个典型的事例。2010年7月15日，美国华尔街金融巨头高盛财团同意支付5．5亿美元罚款，与美国证券交易委员会就民事欺诈指控达成和解。这是美国有史以来由国家金融管理部门对金融机构开出的最大一笔罚单。     

海外上市:“西游”中企为何频遭集体诉讼

上市,对于企业来说有着无法抗拒的诱惑和吸引力。面对激烈的市场竞争和急需的资金供给,国外备案制的上市规则门槛相对较低,使得国内企业找到了一条迅速上市融资的"捷径"。由于中国企业对于国外上市规则不够熟悉,在法律及财务方面存在一些漏洞,使得这些"西游"中企频遭集体诉讼。据统计,2011年上半年,就有25家中国公司在美遭遇集体诉讼,而在2010