浅谈商业银行反洗钱内部控制建设

在经济全球化和网络化的趋势下,我国金融业对外开放及融入全球金融体系的步伐正逐步加快,与此同时,也须应对目前国际银行界共同面临的反洗钱这个严重的问题。本文在阐述反洗钱必要性的基础上,分析了商业银行反洗钱的责任及相关内部控制建设中存在的问题,并提出了有关的对策建议。     

科学监管保障人民安全健康——记宁夏食品药品监督管理局

宁夏药品监督管理局成立于2000年,2003年按照自治区政府机构改革方案,组建了自治区食品药品监督管理局,增加了食品综合监管职能。宁夏食品药品监督管理系统组建以来,     

从市场竞争到法制基础：证券交易所自律监管研究

我国证券交易所自治性和自主性严重不足,自律监管形同虚设,无法适应国际范围内的证券交易所之间的竞争。交易所自律监管能力的缺失,同时也是自律监管法律制度的缺位。尊重交易所独立法律人格,还原其作为自律性组织的固有权利和活动空间,在此基础上构建有利于其开展自律监管的法制基础,是提升我国证券交易所竞争能力的必由之路。     

“官赌”背后的四大监管漏洞

党政干部参加赌博，为党纪国法所不容。高压之下，“官赌”现象为何禁而不止呢？分析人士指出，这一方面与少数党政干部精神空虚、信念丧失有关；另一方面也折射出我们的监管体制至少存在四个方面的漏洞。     

《汽车金融公司管理办法》的主要内容与特点

2003年10月3日，经国务院批准，中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)颁布《汽车金融公司管理办法》(以下简称《办法》)，并于同日起施行。汽车金融公司是从事汽车消费信贷业务并提供相关汽车金融服务的专业机构，不同的国家对其定位不尽相同，在美国汽车金融公司已有近百年的历史，它通常隶属于大的汽车工业集团，是汽车消费服务的最重要的提供商，其不属于金融机构。     

国际金融监管不完善性之探析

本文立于事实的基础上 ,论述了现行国际金融监管中所存在的不足 ,这主要表现在 :金融监管理论基础的欠成熟性、国际金融监管组织的先天发育不足、国际金融监管所体现意志与利益的单一性、国际金融监管的事后性等几个方面。同时 ,在此基础上 ,针对现行的监管缺陷 ,作者从信息分享、国际金融监管主体的重塑与矫正、国际金融监管的理念及国际金融监管法立法主体等方面提出了一些完善的对策。     

中华人民共和国海关对出口加工区监管的暂行办法

中华人民共和国国务院令第　 3 89　号　　现公布《国务院关于修改〈中华人民共和国海关对出口加工区监管的暂行办法〉的决定》,自 2 0 0 3年 1 1月 1日起施行。总　理　温家宝二○○三年九月二日     

关子电子货币的法律问题

电子货币的产生与发展给各国的金融机构、法律执行机构等提出了许多新的问题.它既使金融服务、电子商务等领域产生更大效益,又使这一新事物产生许多新的法律关系.只有对电子货币的一些法律问题给予解决才能为电子货币的普及与应用扫除障碍.     

容县：“三节”促进经济协调发展

东兰县充分发挥登记、商标、合同、协会、监管“五种职能”，积极扶持农村新型市场主体发展壮大，为农村市场主体发展打造了一条“绿色通道”。     

论上市公司信息披露监管制度的完善

近年来,我国证券市场的信息披露监管工作取得了令人瞩目的成就,但也存在着诸多不足,信息披露中的违规行为屡禁不止。为保证证券市场的公平和公正,维护投资人的合法权益,加强上市公司信息披露的监管刻不容缓。