证券服务机构IPO勤勉尽责研究

证券服务机构在公司首次公开发行中扮演着非常重要的角色,勤勉尽责是证券服务机构的内在要求。证券服务机构勤勉尽责的实现,对于维护IPO的公开、公平、公正,促进资本市场持续健康发展,为证券市场投资者提供实质保护等方面意义重大,从其作用也可窥见勤勉尽责的外延及边界。勤勉尽责的认定,需立足现行法律法规,从整体视角对主体性质、发行人及其他证券服务机构的干预和影响程度、披露信息重要性等多方面综合考虑,并灵活运用,落实到个案分析。     

证券投资信托的法律构造与监管流变

证券投资信托是主要服务于私募证券投资基金的通道业务产品,分为具有杠杆性的结构化产品和无杠杆性的管理型产品.尽管名义上信托公司是运用信托资产的受托人,但商业实践和市场选择的结果是证券私募投资基金作为投资顾问丽担任了信托产品的实际管理人.这虽然具有实质合理性和效率性,但减损了受托人的地位、不符合法律对信托关系的基本设定,在行政监管合规和民事合同效力认定上具有不确定性和风险性.2015年股灾后,证监会通过场外配资清理整顿严重缩限了结构化信托的生存空间,但银监会仍然认可其合法性.从证券经营机构与信托公司竞争证券资产管理业务的大背景下看,证券投资信托由于在差别监管中处于不利地位,兼之其商业属性方面的不足,而有走向式微的风险.其发展前景深受监管政策流变的塑造.     

宁波农业转移人口市民化的政策支持

新型城镇化不仅是经济城镇化、空间城镇化,更重要的是人的城镇化。但由于体制影响、路径依赖和利益调整等方面的复杂性和长期性,农业转移人口虽然已进城工作生活,因没有城市户籍,难以享受同等的市民待遇。因此,政府通过社会政策调整,保障他们的城市权益,是当前城镇化发展中急需解决的现实问题。本文以宁波为例,分析了农业转移人口市民化的现状和存在问题,提出了相关的“八项政策”支持,以推进宁波城镇化进程和农业转移人口市民化发展。     

操纵证券、期货交易价格罪行为方式之解读

虽然《刑法》对操纵证券、期货交易价格罪的行为方式作了罗列式的规定,但刑法理论界和司法实务部门对这些行为方式具体内容的认识存在很大的分歧。依据刑法原理并结合证券、期货犯罪的特点,正确解读《刑法》所规定的有关操纵证券、期货交易价格罪的四种行为方式的具体内容,对于目前司法实践中正确认定操纵证券、期货价格罪具有重要的现实意义。     

岗位练兵出战斗力--湖南省东安县公安局坚持岗位练兵侧记

2001年,湖南省东安县公安局因两名局领导和少数民警涉黑被省厅定为执法质量不合格单位、全省队伍建设重点整治单位。新一届领导班子上任后,果断决定以提高素质为突破口,坚持“向教育要素质,向素质要警力、要战斗力”的战略方针,全面实施服务练兵、理论练兵、体能练兵、技能练兵、作风练兵为主要内容的全员岗位练兵活动,队伍素质显著提高,为东安公安工作和队伍建设提供了强有力的人才保障和智力支持。一心为民练服务思想是行动的先导,也是练兵的基石。连续三年岗位练兵活动的开展,少数民警产生了厌练、躲练情绪。针对这种情况,东安县公安局党…     

成都市统筹城乡发展中农村支持体系研究

统筹城乡发展是建设小康农村、和谐农村的重要举措,农村支持体系的建立是加快农村经济社会发展,解决“三农”问题的重要环节。2004年成都市开始推进城乡一体化,着手建立农村支持体系。农村支持体系的构建,有利于推动了经济持续、快速、健康发展和社会和谐与稳定。     

抵押证券制度结构论--以德日抵押证券模式为背景

作为权利与证券相结合的一种形态 ,抵押证券表现为两种类型 :一为德国模式 ;二为日本模式。纵观德日两国抵押证券模式 ,抵押证券在制度结构上分为两部分 :其一为抵押证券的发行 ;其二为抵押证券的交易。抵押证券的发行涉及到抵押证券的交付申请人、抵押不动产的评价等方面内容 ,抵押证券的交易涉及到抵押证券的贩卖方式、抵押证券的流通性确保等方面问题。我国将来如推行抵押证券制度 ,也必然会牵涉到抵押证券这些方面的内容。     

证券律师行政责任的实证研究

有效的法律责任体系是证券律师功能发挥的重要保障。在中国 ,目前证券律师承担的法律责任方式以行政责任为主。对中国证监会历年来处罚证券律师案例的实证分析表明 ,在《证券法》生效之前 ,对证券律师行政责任的追究主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》第 73条 ;而现行《证券法》第 2 0 2条规定以主观故意作为追究证券律师行政责任的条件 ,使得在《证券法》生效之后证券律师行政责任的追究面临巨大的困难。必须修改第 2 0 2条的表述 ,才能建立有效的证券律师法律责任体系。     

社会关系网络视野中的农民工研究

农民工研究是近年来社会学研究的热点,农民工群体的特殊社会属性为社会关系网络分析提供了充分的表现空间.社会关系网络理论在农民工研究中的运用不仅开拓了农民工研究的新领域,而且也丰富了社会关系网络理论本身.     

历史的丰碑--忆太原化工基地建设的前前后后

20世纪50年代,在汾河之西、吕梁山东麓,南起罗城、北至沙沟村绵延10公里地区内,我国第一个五年计划期间由苏联援建的156个大型项目中的4项,即太原化肥厂、太原第一热电厂、太原化工厂、太原制药厂,以及由苏联专家指导设计、山西省自筹资金兴建的太原磷肥厂共 5个大型企业拔地而起.