证券掮客王小石

2006年4月21日，北京市高级人民法院终审维持了王小石、林碧上诉案。至此，这起名案悄然落幕。 很多人都把王小石当作贪官，实际上他不过是一个掮客。 中国证监会副处级调研员王小石在错误的场合，张罗着跟几个错误的人吃了一顿错误的饭，把自己吃进了监狱，也吃出了名，吃出了中国证监会官员犯罪的一起名案。     

证券业监管中司法权的介入及其与行政权的互动

司法权对证券业的和谐介入,对于我国证券市场的健康发展,具有十分重要的意义。目前在我国的证券业监管中,司法权介入的适度性以及其与行政权互动的边界均较为模糊,因此,有必要对这一课题进行深入的探讨。     

对中国证券业加入WTO面临问题的思考

中国加入 WT O后 ,证券业的开放是一种必然的趋势。面对这种状况 ,我国证券业应当采取的措施是 :加快金融改革 ,提高金融运行的市场化程度 ;逐步推进金融业的混业经营 ,提高经济证券化程度 ;大力培育较大规模证券经营机构 ;改革和完善证券市场的创新机制 ;建立有效的市场监管体系     

加入世贸组织对中国证券业的影响及对策

随着中国加入世贸组织进程的加快,证券业的对外开放势在必行,而证券业的对外开放要服从于世贸组织的<服务贸易总协定>.纵观中国证券业对外开放的现状,其证券市场的规模、结构以及经营机构还不能满足世贸组织的要求.文章提出证券业对外开放须遵循适度开放,逐步到位,双方对等的基本原则.     

论我国保险业与证券业的协调发展

经过20多年的金融改革和发展,我国保险业和证券业从无到有、从小到大、从无序到比较规范,成绩斐然。按照我国加入WTO时的承诺,2006年我国金融业将对外实行全面开放,由此我国金融业面临着严峻的考验和巨大的挑战。中国保险业在现行的金融业分业经营、分业监管体制框架下,其与证券业协调发展既是突破保险业与证券业进一步发展困境的双赢策略,也是我国金融业稳步发展的必然要求。     

深化我国国有商业银行改革的几个问题

国有商业银行实行股份制改革 ,只是迈向现代企业制度的第一步 ,而不是全部。这是因为 ,现实当中还有许多因素在制约着国有商业银行改革。即使是不良债权的化解也是如此。文章最后从需求和供给两方面分析了我国银行业与证券业融合的理论和现实依据。     

金融创新与放松证券业管制

放松证券业管制、推动金融创新，要发挥市场机制的筛选功能和风险识别功能，较好的选择是让行政机关淡出，发挥行业自律组织和市场中介机构在筛选机制中的关键作用。     

加拿大证券法的最近发展

<正> 近几年来,加拿大和世界的许多重大发展,直接间接地推动着加拿大的证券业和投资。这包括证券市场的国际化和银行、信贷公司、保险公司及证券商四个传统"支柱"的走向统一化。在加拿大历史上这四者的功能一直是各自分离的。在如此发展的情况下,加拿大联邦政府,安大略和英吉利、哥仑比亚省政府施行立法,并大力改变非居民和非证券加入证券业及证券商分散于其它金融领域的管理规定。该立法,     

基于大规模定制的证券业顾客保留驱动模型实证研究

通过对国内外大规模定制理论和顾客保留的回顾,首先初步界定证券行业顾客保留的概念;其次构建基于大规模定制的证券行业顾客保留驱动因素模型,认为顾客价值、顾客满意、顾客情感、顾客忠诚和转换成本是顾客保留的主要影响因素,并提出相关研究假设。然后以中信建投证券公司为对象进行实证研究,设计并发放问卷,运用结构方程模型对相关假设进行检验。     

普通股民怎样识别虚假网站

罗辉检察官说，一般来说，广大股民于登录证监会网站、中国证券业协会网站，查询、核实有关网站是否为合法的、有证券投资咨询业务资格的公司开办的。股民也可致电所在地证监局，咨询有关网站是否属合法证券投资咨询机构。