《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》颁布施行

中国证券业协会颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，将从2005年5月1日起施行：该《办法》的主要内容包括如下：(1)协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。诚信信息记录的内容分四大类：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。(2)诚信信息的来源包括：中国证监会及其派出机构传送的文件；协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由协会执业注册系统报备；有关媒体(经证实后予以记录)和投诉(经核实后予以记录)等。     

论WTO与中国金融立法的完善

WTO的《服务贸易总协定》和70个成员国于1997年12月13日在日内瓦达成的新的《金融服务贸易协议》确立了金融服务业对外开放的基本规则。《服务贸易总协定》共有29个条款和8个附件，其中有两个是关于金融服务业的，这些规定旨在消除各国长期存在的银行、保险和证券业的贸易壁垒，确立多边的、统一开放的规则和政策。该协定关于金融服务业的规定明确了金融服务业的具体内容和签约方的权利与义务，     

中小企业私募债券律师实务

2012年5月底．上交所和深交所各自出台了关于中小企业私募债券（以下简称私募债）的《试点办法》和《业务指引》（深交所的为《业务指南》），证券业协会也出台了相关规则．这为中小企业提供了一条新的融资途径，有利于缓解部分中小企业融资难的问题。     

首次“金证会”解开两岸金融交流之结

1月29日,两岸首次证券监理合作平台会议(简称"金证会")在台北举行,大陆证监会主席郭树清与台湾证券主管机关负责人陈裕璋共同主持,这不仅是两岸开创和平发展局面四年多来首次最高级别的证券业务交流,更为两岸金融合作解开了已经纠结了四年的结,从而打开了两岸资本市场资金双向流动及机构准入等方面的大门,将为两岸经济带来诸多看得见摸得着的好处。     

我国证券公司反洗钱工作困境及对策

证券公司反洗钱工作开展三年多来,各项工作已经步入正轨,但是由于证券行业的独特性,使证券公司在开展反洗钱工作中遇到了很多与银行业反洗钱工作不同的困难.证券公司在落实反洗钱法律法规中存在的局限性要求从制度规范上突破证券业反洗钱工作的困境.     

证券公司监督管理条例

第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》，制定本条例。     

杨彦明落马 是做人失败还是证券业的悲哀

因贪污、挪用公款近1亿元。原中国银河证券北京望京西园营业部总经理杨彦明受到了法律最严厉的惩罚。2005年12月13日。杨彦明被北京市第一中级法院一审以贪污罪、挪用公款罪判处死刑。杨彦明成为目前中国证券业界被一审判处死刑的第一人。但是，由于杨彦明拒不交待赃款去向，致使7216万元赃款至今下落不明。     

股市热潮下的我国证券犯罪

证券犯罪案件形成原因 自1988年建立上海证券市场以来，我国证券业取得了巨大成就，仅用十几年时间走完了西方国家用近百年时间才走完的发展道路。但是，由于我国缺乏证券市场的监管经验，治理和调整证券市场的机制尚不完善，证券犯罪案件比较突出，既损害了投资者的合法权益和社会秩序，又影响了证券业的正常发展。目前我国证券犯罪主要有以下成因：     

加入WTO对我国证券业的影响及对策

中国加入WTO后,中国的证券业由于经营规模、业务范围、市场结构、资本结构和治理结构等方面的弱点将受到很大的冲击。只有通过扩大规模,业务创新,优化产业结构,积极向国外同行学习等手段,才能逐步建立中国证券业自身的竞争优势。