我国证券保荐制度的问题与改革

刘浩然在《武汉金融》2012年第4期撰文认为，我国证券保荐制度实施八年来推动了资本市场发展，但也出现了保荐责任无法归位，保荐业务执行粗糙和保荐人选拔非市场化等问题。为深化我国证券发行体制改革，完善发行制度，应从强化保荐机构责任，弱化保荐代表人地位的原则出发，提出具体改革措施。     

浙江中圣律师事务所

浙江中圣律师事务所是经浙江省司法厅批准,于1999年9月设立的一家综合性律师事务所,隶属于绍兴市司法局。全所现有专职律师26名,实习律师5名,律师助理及行政人员10名。浙江中圣律师事务所聚集了一批有深厚法学功底和丰富执业经验的律师。全所律师均具有大学本科以上学历,其中,7名律师具有硕士学位,3名律师取得高级职称,1名律师取得从事证券法律业务资格,3名律师     

私募江湖警钟响起

随着规模的不断膨胀,国际私募基金已对金融系统产生潜在的风险威胁。庞大的资金规模,如果发生不测,又没有接盘者,风险很容易波及整个金融系统。英国央行(BOE)在其季度公报中称,私募股权企业的高水平杠杆作用会对金融系统稳定构成重要风险。一直以来,国际上私募基金是一个比较成熟的资本市场,是一片安定的绿洲。但是,英国央行敲起了警钟。     

如何保护中小投资者?

当前加强中国中小投资者保护需要从突出矛盾入手,通过疏通民事救济渠道,加强刑事执法保护,厘清行政监管保护方式、分清监管者与市场的权利界限等多方面综合考虑,构建有利于中国资本市场中小投资者保护的法规体系与执法机制。     

财政部关于印发《财政部代理发行2012年地方政府债券发行兑付办法》的通知

财库[2012]46号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),记账式国债承销团成员,中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所,深圳证券交易所:为做好2012年财政部代理发行地方政府债券工作,根据相关法律法规,财政部制定了《财政部代理发行2012年地方政府债券发行兑付办法》,现印发给你们,请遵照执行。     

我国私募证券转售制度的构建

随着私募发行量的不断扩大,私募证券的二级市场面临着扩容的问题。对于私募在二级市场上的转售,我国证券法及相关法律法规对此问题的规制几乎是一片空白,由此已经引发了大量的不规范甚至非法交易。为了建立起私募证券转售秩序,文章对我国私募证券转售的制度构建进行了探讨。     

上市公司投机行为及其监管有效性研究

传统的学术观点认为完善的法律制度是抑制上市公司投机行为的主要手段。然而,法律制度不断完善的中国证券市场为什么仍然存在普遍的公司投机行为呢?法律制度中可实施的惩罚机制缺失是问题的关键。本文从法律制度实施的角度重新审视了上市公司投机行为与证监会监管稽查的有效性研究,发现在控制地方政府对上市公司利益诉求的情况下,证券稽查的执法力度能够有效降低上市公司预期的投机行为。在研究结论的基础上,我们提出具体的政策建议以利于抑制上市公司投机行为,更好地保护投资者权益。     

上海普鑫投资管理咨询有限公司诉中银国际证券有限责任公司财产损害赔偿纠纷案

有义务协助法院采取保全措施的第三人，恶意侵害保全申请人的债权，拒不协助保全，或者采取其他措施妨害保全，导致最终裁判文书无法执行，申请人债权无法实现而受到损害的，该第三人应当对申请人承担侵权行为损害赔偿责任。     

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。     

中原证券:河南金融第一股绽放香江之畔

2014年6月25日,中原证券在香港联交所主板成功挂牌上市,成为全国第4家在港上市的中资证券公司、首家省域性在港上市券商和河南第一家上市的金融企业,公司发展实现了具有里程碑意义的历史跨越。在《关于中原证券香港上市工作的汇报》上,中共河南省委书记、省人大常委会主任郭庚茂批示:"好!祝贺!"中共河南省委副书记、省长谢伏瞻批示:"中原证券要以香港上市为新的起点,开拓进取,规范运作,更好发挥资本市场作用,推动我省经济持续健康发展。"