AN EXAMINATION OF RETAIL CLIENTS’ INVESTOR SUITABILITY RULES IN THE COBS AND THE LESSONS FOR CHINA

Nowadays, the complexity of financial products makes it difficult for retail clients to identify investment risks, and there is an increasing tendency for firms, stipulated by the maximum profits, to recommend or enter into unsuitable transactions to or for retail clients while providing services of investment advice and portfolio management, which causes great losses to a significant number of investors. So, in the contemporary society, the investor suitability rules through which retail clients can purchase suitable financial products are the indispensable legal basis of investor protection. Currently, the regulations concerning investor suitability management in China have several problems, including the chaotic legal system, low effectiveness level and defective contents, which may make it difficult for suitability to be applied in justice and managed effectively. Since the UK’s investor suitability rules in the Conduct of Business Sourcebook that apply to retail clients whose contents include requirements of obtaining retail clients’ information, requirements of information to be provided to retail clients and criteria of assessing suitability are clear and comprehensive, the authors believe that the UK’s experiences can provide a great enlightenment for China to better investor suitability management rules, including integrating legal documents and optimizing effectiveness level, rationalizing application scope, adding criteria of assessing suitability and revising specific clauses.     

大力推进惩防腐败体系建设——基于山西省晋城市的实践

坚决惩治和有效预防腐败,关系人心向背和党的生死存亡。晋城市近年来惩防体系建设取得了一定的成效,教育防范重点突出,制度建设不断创新,监督制约形成机制,改革推动坚定有力,纠风矫正成效明显,惩治追究形成合力,科技防腐积极探索。但惩防体系建设目前还面临许多制约因素,反腐倡廉教育形式单一,失之于“弱”,制度落实执行难度大,失之于“虚”,监督渠道不畅缺乏手段,失之于“软”,领导干部作风建设问题突出,失之于“律”。为进一步加强惩防体系建设,必须强化反腐倡廉教育,增强教育效果;加强制度执行力,注重制度创新;改革和完善监督体制,拓宽监督渠道;继续利用科技手段,加强网络反腐。     

试论非法证据排除的程序规制——关于完善庭审阶段非法证据排除的裁判程序的思考

防止冤假错案,维护程序公正,实现惩罚犯罪与保障人权的统一,非法证据排除规则的制定,可谓任重道远。无疑,法律的颁布不等于实施。除了刑事法官的价值观念、法律思维、职业习惯的主观因素影响及刑事司法实践的客观因素作用,作为价值性冲突规范,非法证据排除规则的理解、适用仍有其难处。本文以庭审阶段非法证据排除的程序规制为切入点,拟从法解释学的角度,结合本土刑事司法实践特征,以求进一步明晰非法证据排除规则的运用,从而更为有效地实施排除规则。     

基因权的私法规范：背景、原则与体系

基因权是自然人基于自己的特定基因而享有的人格权,其终极目标是实现“基因正义”。在风险社会、多维利益、医疗决策等社会交往关系背景下,基因权利话语得以铺展,并凝炼出风险预防、权利相对、多元正义、宽容规制等特别的规范原则。我国恰当的规范选择是法律与伦理的互动模式,建构的重点和主线是以人格权保护为中心的基因权私法规范。基于我国现阶段的社会状况和立法背景,制定一部《基因权法》的可能性似乎并不存在,但《基因权法》的形式意义无疑具有政治的和法的正当性。     

在法律真实与客观真实之间-论事实真伪不明案件的司法裁判规则

历史的不可回复性、案件证据的证明相对性以及法官认识能力的有限理性,决定了事实真伪不明案件的客观存在。法官不得拒绝裁判的司法规则要求法官对于事实真伪不明的案件必须作出处理,但是证明责任的滥用与事实推定的失范违背了司法裁判权的运行规律。要解决该问题,需要从改良事实认定模式、谨慎适用证明责任、认真对待经验法则等方面入手,构建良性互动的事实真伪不明案件的事实认定裁判规则,让司法裁判最大限度地获取社会公众认同。     

贸仲委上海、华南两分会与贸仲委之争的法律问题研究(二)——贸仲委修订实施其2012规则合法正当有效

制定修订贸仲委仲裁规则的主体,无论仲裁法实施前依中央人民政府政务院1954年《决定》和国务院1988年《批复》还是实施后依其第73条规定均是中国贸促会(中国国际商会);贸仲委委员会议不是修订规则主体只是履行审议通过规则修订草案的程序;贸仲委历届章程均未规定审议通过规则修订草案的具体方式或应进行决议;贸仲委2012规则(简称12规则)修订草案无论以何方式经委员会议审议通过后提交中国贸促会(中国国际商会)批准实施均符合法律及章程规定,不存在规则修订草案审议通过程序违法;12规则取消"大条款"〔1〕择地仲裁规定真正实现了当事人意思自治,不存在实体违法;贸仲委上海、华南两分会拒不适用12规则,违反当事人签署两分会仲裁条款真实意愿,无权受理所涉案件。     

两大法系刑事证据排除规则的产生根源对比——读《漂移的证据法》有感

近年来,随着人们意识到刑事诉讼的目的不仅仅是在于打击犯罪,对于在刑事诉讼过程中其他的社会价值诸如人权、个人隐私权等的保护日益受到人们的关注。由此,证据排除规则在刑事诉讼中也越来越受到普遍的关注。刑事证据在刑事诉讼过程中采纳与否,首先取决于证据材料是否符合一定的规定。大陆法系与英美法系有着各自不同的采纳证据材料的根据也即排除规则,而深藏在表面排除规则之下的具体的不同排除规则的原因可以从两大法系不同的立法意图、历史渊源以及诉讼制度划分为外部与内部两个部分。     

Electoral coordination in mixed‐member systems: Does the level of democratic experience matter?

A number of institutional and non‐institutional factors hamper electoral coordination and, hence, increase party system fragmentation in the nominal tier of mixed electoral systems. Contrary to expectations, the number of electoral parties is not lower in all old democracies. Nevertheless, the level of democratic experience modifies the effect of other variables like the type of mixed electoral system or the closeness of the races. Econometric tests evaluate this phenomenon in a diverse sample of 15 countries and a total of 57 elections with more than 10,000 observations at the district level.     

低水平书写人抄写笔迹特征变化规律的实验研究

抄写笔迹是典型的"非自述"型笔迹——即书写人按照他人笔迹抄写形成的笔迹。在当前笔迹鉴定的实际工作中,经常会遇到平时样本收集困难的情况,那么收集案后样本乃至试验样本就显得尤为重要。在这种条件下,抄写笔迹易收集、数量充足等优点就值得我们去深入研究并利用。另外,考虑书写水平较低的书写人字迹稳定性较差,抄写的程度较大,在实际办案中也更易搜集研究样本,故本文笔者收集了50个书写水平较低的人的样本,对书写水平较低的书写人抄写笔迹的特征进行分析总结。     

案例指导制度下的法律解释及其规则——以最高人民法院发布的“指导案例11号”为例

指导性案例对法律解释提出了四项基本要求:一是有法律解释的内容;二是解释合乎法律本意;三是对案件中法律问题的解释有所创新;四是法律解释方法应合理运用。法律解释规则的融贯运用,是满足指导性案例要求的基本的、合理的路径。法律解释规则的融贯运用,宏观上是各种法律解释规则运用的排序与整合,微观上是各种法律解释规则的具体细化运用。在杨延虎等贪污案中,首先运用了文义解释规则,在特殊情况下充分运用了扩张解释规则、体系解释规则以及目的解释规则,实现了法律效果与政治效果、社会效果的统一。