为了一个电话号码的官司——一个小股民的维权之路

<正>一位小股民,为了急用一笔钱,想把手头的股票都抛出,却遭遇了意想不到的事情。在一波三折后,等股票抛出时损失达数万元,万般无奈之下将证券商告上了法庭,为何一个小股民的维权之路竟是如此艰难?在北京急着要用钱王先生是杭州的一个小股民,有一份稳定而受人尊敬的工作,炒股只是他的一个业余爱好,手头的闲置资金在股市上偶尔也耍几下。     

证券商市场准入制度比较研究

证券商市场准入制度是证券法的主要制度之一 ,世界各国有关证券市场准入的程序要件、实体要件以及证券商的形态制度等方面的法律规定是有差异的。我国证券商的市场准入制度与美、日等发达国家的相关制度相比更是有一定的差距 ,借鉴这些国家的成功经验 ,完善我国证券商的市场准入制度是推动证券市场健康发展的基本条件。     

台湾证券商进入大陆的区位选择探讨

近年两岸金融监管备忘录MOU以及ECFA的签署,为加快两岸证券业的合作提供了难得的契机。不过,学界及业界注意力大多集中于证券业政策和业务的开放等方面,而对开放后台湾证券商进入大陆的区位选择问题却较少关注。实际上,区位选择的问题不仅会影响台湾证券商自身的利益,还会涉及到其与合作伙伴的关系以及未来的营运和发展。因此,前瞻性地探讨未来台湾证券商大陆市场的布局问题具有很强的现实意义。在现有台湾证券商大陆市场区位选择研究中,主要是通过竞争程度、地区股市业务发展程度     

综合性证券商信息隔离制度研究

与各国证券立法一样 ,我国《证券法》承认综合性证券商的法律地位 ,但是就如何调整综合性证券商内部的利益冲突问题缺乏系统、有效的法律机制。本文以此为切入点 ,对美英等国广泛采用的综合性证券商信息隔离制度进行研究 ,分析了该制度产生的现实与理论根源、制度内容、违反制度的判断标准等。作者认为 ,为防止综合性证券商在利益冲突的情况下损害客户利益 ,应完善我国《证券法》第 132条之规定 ,建立综合性证券商信息隔离制度     

试论证券商与投资者的法律关系

证券商与投资商 (客户 )之间的法律关系本质上是合同关系 ,两者间既不能定位于经纪关系 ,也不能定位于居间关系 ,从我国法律体系和证券实务上将二者的关系定位于委托代理关系是较恰当的。     

加拿大证券法的最近发展

<正> 近几年来,加拿大和世界的许多重大发展,直接间接地推动着加拿大的证券业和投资。这包括证券市场的国际化和银行、信贷公司、保险公司及证券商四个传统"支柱"的走向统一化。在加拿大历史上这四者的功能一直是各自分离的。在如此发展的情况下,加拿大联邦政府,安大略和英吉利、哥仑比亚省政府施行立法,并大力改变非居民和非证券加入证券业及证券商分散于其它金融领域的管理规定。该立法,     

海外证券信用交易制度比较分析

2005年,我国《证券法》在颁布多年之后,终于迎来了一次重大修改。在众多适应经济发展的证券法修改中,对证券信用交易开展的允许成为其中一大亮点。在新修改的《证券法》打开证券信用交易大门的基础上,中国证监会于2006年进一步发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》两部关于试点     

台湾证券交易刑法介绍

<正> 证券交易法中的刑法规范,即指证券交易法中专门规定有关证券交易方面的犯罪与刑罚的法律规范的总称,可简称为证券交易刑法。台湾1988年修正的《证券交易法》中专设"罚则"一章,共10个条文,其中属于刑法规范的条文有7个,内容涉及该法42个条文和《公司法》第239条,规定的具体罪有28种。兹介绍如下:一、台湾证券交易刑法规定的犯罪行为。(一)诈欺行为这类犯罪行为指行为人在申请、登记、查核有关事项,或在募集、发行、买卖有价证券、过程中,故意进行虚伪记载、签证、判断或其他诈欺,使他人误言的行为、这类犯罪行为有四种:伪诈经营证券罪,指行为人在有价证券的募集、发行或买卖过     

发达国家如何监管证券市场

美国：集中型监管 美国早期的证券市场是自发形成的，主要依靠各卅I政府进行监管。1911年堪萨斯州制定了“蓝大法”，随后其他各州相继效仿．最终形成了以证券商和证券交易所的行业自律为主、以政府监管为辅的自律松散的依法监管模式。     

论证券商的法律规制

证券商 ,一般可分为证券承销商、证券经纪商、证券自营商和综合证券商四种。各种证券商的业务各异 ,对其行为的法律规制也各不相同。随着证券业的开放 ,我国证券商业务将不断拓宽 ,并应遵循国际证券监管惯例。