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虽然受工作量大等客观因素的影响,但是保荐人的个人素质和合规意识如果过关,则不会屡屡出现因对规模、排名过度偏好而忽略风险控制的重要性,或不敌高利益的诱惑而游走在灰色地带等违法违规边缘 相似文献
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2003年12月28日中国证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,并于2004年2月1日起正式施行。酝酿已久的证券发行上市保荐制度终于出台。这一举措是对证券发行上市建立市场约束机制的重要探索,也标志着源于英国、发展于香港的证券市场保荐人制度正式被引入我国内地。但我国的证券上市保荐制度还处于初步探索之中,其究竟能否根植于我国的证券市场还需要时间的考验。 相似文献
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赵敏 《中共济南市委党校学报》2000,(4):46-47
设立二板市场是我国投融资体制的重大改革 ,它的推出必将为我国证券市场的发展带来质的飞跃。但是 ,二板市场与主板市场相比 ,一个最大的区别就是风险较大 ,不可测因素较多。因此 ,在我国二板市场启动前 ,应充分研究其风险因素 ,设计相应的风险控制措施 ,以切实保护投资者利益 ,维护二板市场的正常运行。一、我国设立二板市场面临的主要风险1、二板市场的运作风险。二板市场的服务对象是具有增长潜力的高科技中小企业 ,这些企业起点较低 ,规模小 ,基础薄弱。由于二板市场对上市企业的盈利要求较主板市场对上市企业的盈利要求大大降低 ,所以… 相似文献
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目前我国保荐人一方面需要给予发行人专业的辅导、推荐,还要对其他中介机构的专业性意见进行审核,另一方面还要扮演监管者的角色,履行其部分监管职能。无法区分保荐人到底是证券服务机构还是一名监管者的法律地位,致其职责的混乱、繁杂,所以应该明确保荐人为证券服务机构的地位,并分解保荐人的职责。 相似文献
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瑞幸爆雷,市场哗然。4月2日晚,瑞幸咖啡(Nasdaq:LK)自曝:发现公司首席运营官刘剑涉嫌财务造假,牵涉约22亿元交易额。当晚,美股开盘后瑞幸咖啡股价当即雪崩,一度暴跌逾84%,最终收跌7.57%,报6.4美元,市值蒸发超300亿元人民币。业界人士断定,瑞幸破产是大概率事件。 相似文献
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5月10日,证监会公布万福生科案的调查结果,平安证券保荐业务被暂停三个月,罚款7650万元。保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外,取消保荐资格和证券从业资格。作为万福生科的保荐人,平安证券再次处于舆论的风口浪尖。 相似文献
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