政策法规

证券公司高管人员任职资格监管办法开始实施2006年11月30日,中国证券监督管理委员会公布了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,自2006年12月1日起施行。证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法,而证券公司高级管理人员包括证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。同时,证监会也向证券公司发出了《关于实施<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法>有关问题的通知》。