合规监管人的角色定位——以有效刑事合规整改为视角的分析

合规监管人制度的良好实施，是企业合规改革顺利推进的基本保证。按照刑事合规整改的成功经验，有效合规整改可以包括合规计划的设计有效性、运行有效性和结果有效性等三个要素。为实现有效合规整改的基本目标，合规监管人可以具有三种角色：一是合规计划设计的监督者；二是合规计划运行的指导者；三是合规整改验收的评估者。在对涉案企业的刑事合规考察过程中，要确保合规监管人发挥不可替代的职能作用，既要科学地设定其合规整改督导方式，也应为其履行合规监管职能确立一系列的制度保障。