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杂志ISSN号
我国证券私募的立法完善与行为规制
作者姓名:
郭雳
作者单位:
北京大学法学院
摘 要:
证券私募是针对特定对象、采取特定方式、接受特定规范的证券发行。包括我国在内的全球多数国家在这一领域均师法美国,但又都呈现出不同特点。美国的进路基本上属于大证券法加豁免。以充分信息披露为核心理念,其联邦证券法首先针对发行、交易所涉及的所有主体、行为提出了统括的注册及监管要求,其后出于不同的考虑,如为投资者提供适当程度的保护、合理配置执法资源等,设计出多种豁免渠道。
关 键 词:
证券发行
行为规制
立法完善
私募
联邦证券法
信息披露
监管要求
合理配置
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