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对我国推行证券发行保荐人制度的思考
作者姓名:
谈萧
摘 要:
2001年,通道制作为我国证券发行制度改革的核心内容之一被推出,其目的是为了改变当时券商推荐股票上市重数量轻质量的局面。通道制下证监会对每家券商同时能够推荐的股票家数进行严格限制,并对其执业质量进行年度考核,以此确定其下一年度的通道家数。这迫使券商不得不加强对承销项目的质量审核和风险控制,券商投资银行业务质量因此有了较大的改观。
关 键 词:
中国
证券发行保荐人
通道制
质量审核
风险控制
《证券法》
监管职责
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