SEC《投资顾问投票代理责任指引》解读 |
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引用本文: | 杨晖.SEC《投资顾问投票代理责任指引》解读[J].中国审判,2021(17):46-49. |
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作者姓名: | 杨晖 |
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作者单位: | 1.上海金融法院; |
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摘 要: | 2019年8月,美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission,以下简称“SEC”)根据美国1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》制定《投资顾问投票代理责任指引》(Guidance Regarding Proxy Voting Responsibilities of Investment Advisers,以下简称《指引》),细化了投资顾问在代理投票行为中的信义义务内容及行为规范。
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关 键 词: | 信义义务 投资顾问 投资公司法 美国证券交易委员会 代理责任 行为规范 SEC |
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