| 回应性监管理论视野下智能投资顾问的监管 |
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| 引用本文： | 耿国阶,毋心.回应性监管理论视野下智能投资顾问的监管[J].辽宁行政学院学报,2019(2):38-43. |
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| 作者姓名： | 耿国阶 毋心 |
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| 作者单位： | 东北大学 |
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| 基金项目： | 国家社会科学基金项目"治理现代化背景下县级政府‘政策转换’的实证研究"阶段性成果(16BZZ064) |
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| 摘 要： | 近年来对智能投资顾问的监管引起了各国政府和学术界的广泛关注。目前智能投资顾问遵循传统的监管模式,即政府的强制性监管、事前监管和事后监管。这些监管模式不能适应智能投资顾问的智能化发展,并且政府监管部门把控着监管权,其他社会主体处于监管的附属地位,不能承担与政府监管部门平等合作的监管主体责任。在回应性监管理论视角下,针对智能投资顾问监管存在的问题,通过监管权力的合理社会化实现企业的自我监管、部分监管、第三方监管和多主体平等合作监管,从而构筑起智能投资顾问的监管体系,实现智能投资顾问的风险控制和创新发展的平衡。
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| 关 键 词： | 智能投资顾问 回应性监管理论 监管创新 |
Supervision of intelligent investment advisers from the perspective of responsive regulatory theory |
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| Geng Guojie,Wu Xin.Supervision of intelligent investment advisers from the perspective of responsive regulatory theory[J].Journal of Liaoning Administration College,2019(2):38-43. |
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| Authors: | Geng Guojie Wu Xin |
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| Abstract: | Geng Guojie;Wu Xin |
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