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| 论证券交易所新股首发自律监管及完善 | |
| 作者姓名： | 刘贺元 |
| 作者单位： | 中国政法大学民商经济法学院 |
| 摘 要： | 证券发行和上市行为从本质上看都是市场配置资源的行为,证券交易所是证券市场的组织者和自律监管者.当前核准制下的权力配置存在着证券发行决定权集中于监管机关、上市核准权虚化的问题,这使得监管机关直接垄断了发行资源和间接垄断了上市资源,不利于自律监管的发挥.要实现新股发行体制向注册制的过渡,就是要在明确证券交易所独立性的基础上,强化上市审核职能,将实质条件纳入上市标准中,以破除行政权力对资源的垄断,形成市场为导向的价值发现机制,完善多层次的资本市场格局. |
| 关 键 词： | 证券交易所 自律监管 上市审核 注册制 |
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