论投资基金监管机制 |
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作者姓名: | 陈叶兰 |
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作者单位: | 邵阳师专政史系!邵阳422000 |
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摘 要: | 投资基金既是我国证券市场筹资的重要手段,也是参与证券市场运作的重要方式。构建投资基金监管机制,对规范投资基金有序发展、稳定资本市场具有重大意义。一、投资基金监管的原则1.合法原则。投资基金的发行、转让、交易活动必须符合国家法律、法规和客观经济政策的要求,禁止非法的以牟取暴利为目的的证券交易活动。2.公开原则。投资基金市场的监管机构必须根据筹资人和投资人双方的要求,公布与证券市场交易活动有关的信息和文件资料。当发行基金时,必须公布发行章程或发行说明书,实行发行市场公开;当基金发行后或上市时,必须连续…
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