股票被盗卖损失的性质及其法律责任

近年来，股票被盗卖，股民向券商索赔的案件时有发生，审判实践中，对这类案件如何认定性质、确认责任，看法不一。笔者认为，有必要根据有关法律规定对这一问题作以下探讨。一、股票被盗卖赔偿实件性质的认定股票被盗卖的一般案情是：股民在某一证券营业部购得一定数量的某种股票被他人用伪造的身份证、股东帐户卡，将股票在该证券营业部或其他证券营业部卖出，并将股票款提走。股票被盗卖后，被盗卖者的损失究竟由谁来赔偿，这是什么性质的民事责任？有的认为是违约责任应承担违约损害赔偿，有的认为是侵权责任应承担侵权损害赔偿。卜如果…     

中国证券教父的“红与黑”

中国各大新闻媒体都刊登了一个让中国两千多万股民瞩目的消息:上海市第一中级人民法院,对原上海万国证券公司副董事长兼总裁、上海万国房地产开发总公司董事长、上海万国(香港)有限公司董事会主席管金生,以受贿罪、挪用公款罪判处有期徒刑十七年,剥夺政治权利五年,并没收个人财产十万元。 管金生,曾起草了中国第一份股份化证券公司章程,创办     

营造网上投资者的乐园

中国证监会《关于网上证券委托暂行管理办法》出台后,中国证监会主席周小川最近就网上交易多次发表讲话,表示中国证监会积极支持网上交易的发展,并强调,证券公司尤其是大型的证券公司对发展网上交易应给予充分的高度重视。国内的大券商对开展网上交易早已”磨刀霍霍”,在有关政策明确之后更是积极行动起来,力争通过网上交易实现公司常规业务的提升及业务范围的拓展。 在众多证券类网站中,和讯(www.homeway.com)一直以有针对性的功能服务型产品,使人耳目一新。从股民     

营造网上投资者的乐园

中国证监会《关于网上证券委托暂行管理办法》出台后,中国证监会主席周小川最近就网上交易多次发表讲话,表示中国证监会积极支持网上交易的发展,并强调,证券公司尤其是大型的证券公司对发展网上交易应给予充分的高度重视。国内的大券商对开展网上交易早已”磨刀霍霍”,在有关政策明确之后更是积极行动起来,力争通过网上交易实现公司常规业务的提升及业务范围的拓展。 在众多证券类网站中,和讯(www.homeway.com)一直以有针对性的功能服务型产品,使人耳目一新。从股民     

融资融券对国内证券市场发展具有积极作用

融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为"买空";融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为"卖空"。事实上,自2006年《证券公司融资融券试点管理办法》出台以来,市场各方就开始积极备     

股票市场和股票交易

上一期讨论了股票和债券及其投资选择,这一期谈谈股票市场和股票交易问题。 现在,不仅上海和深圳有了正式的证券交易所,每星期一——五开盘交易,全国各大城市也都有很多证券公司,有的与深、沪股市直接连网,有的代理客户进行证券买卖;报纸、电视每天都刊登和播放深、沪股市     

股市奇案

(一) 个人不花一分钱投资,却“买”到了数十万的股票,这不是天方夜谭,是今年年初,在江西宜春发生的一起金融票据诈骗案。 1997年3月26日中午,一只神秘的手伸进了江西省证券公司宜春业务部,进入了恒生系统的资金帐户,在股民     

国债市场 天高地阔——记发展中的北京财政证券公司

中国的证券业在停滞了一个历史时期后于八十年代末期再度兴起,且来势强劲,受到国人的极大重视。在众多证券公司的行列中,北京财政证券公司拚搏奋进,已成为京城券商中一支不可忽视的力量。 北京财政证券公司成立于1992年,是由北京市人民政府批准,北京市财政局出资设立的证券中介机构。公司成立之初,就把工作重点定位在国债一级市场和二级市场的操作上,公司实行企业化管理,始终坚持“维护国债信誉,服务广大客户,     

浙江省首家规范类证券公司 财通证券经纪有限责任公司

经中国证券业协会最近评审，财通证券经纪有限责任公司成为我省目前唯一的规范类证券公司。该公司前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司。2003年3月，经中国证监会批准，浙江财政证券公司转制为财通证券经纪有限责任公司，注册资金为5.008亿元。十多年来，公司一直秉承“规     

关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定

一、第二条第一款修改为：“证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。”     

去年股民十有八亏

据报道,为了解目前中国股民的股市心态,中国社会调查事务所前不久在北京的13个主要证券营业部及上海、天津、广州、深圳的各主要证券营业部对股民做了一次相关调查。调查显示,多数股民在证券市场投资的目的主要是想赚更多的钱。然而去年股民     

38．9万元股票帐户金额不翼而飞之后

<正>存在证券资金账户里的巨款,一夜间莫名被人划入银行,继而丢失,证券公司和银行均不肯负责。法院一审认定,证券公司不承担责任,银行则承担40%的责任。“钱‘丢’了,管钱的却没事,我不服。”面对这样的结局,章荔枝一纸讼状再次把证券公司和银行告上法庭。2006年4月11日,绍兴市中级人民法院公开审理了这起离奇的巨额资金流失案。     

转融通业务监督管理试行办法

正第一章总则第一条为了健全融资融券交易机制,拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源,规范转融通业务及相关活动,防范转融通业务风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条本办法所称转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。     

股市泡沫令人担忧

中国的股市从一开始就有泡沫,每年股市的分红还不够一半的印花税,更不用说证券公司的佣金了。大多数散户股民投进去的只是补足印花税和上交证券公司的佣金罢了。现在这个泡沫似乎越来越大了。     

2007年是中国股市的贞观元年——重新认识中国股市

2007年的春天,新股民潮水般地涌入股市,基金在减仓,新股民在建仓,基金经理们把便宜得惊人的股票,当成烫手的山竽抛给新股民,他还笑人家傻。新股民快乐地说,你敢卖,我就敢买。结果,一季度一盘点,新股民跑赢了大盘,基金们跑输了大盘。2007年的春天,中国股市游击队打败了野战军。     

女性股民证券投资特征分析

本文据中国证券报近两年调查数据,从性别角度对女股民群体的规模与结构、证券投资行为与心理进行了分析:指出了女性股民群体规模不太大,但发展速度快潜力大;以中老年、高中大专文化妇女为主体,离退休人员、国家干部比重大,退休和下岗人员高于男性的特征;并对女性股民的资金量、女股民的投资操作行为特征、影响女股民业绩的因素进行深入探讨;探讨女性证券投资的一些心理特征及其对投资行为的影响.     

中国股票佣金收入的估算研究

我国股市进入全流通时代,股票佣金收入仍是券商盈利的基础,并保持持续增长规模。股票市场可流通股的规模、证券公司收取佣金比例、股票平均价格、股票交易换手率和印花税费率等因素都对股票市场佣金收入规模有着重要影响。其中印花税更多起到信号作用,而流通股规模、佣金比例、股票平均价格和换手率的相互关系组成了股票佣金收入的基础。未来三年,我国股票佣金收入可能会朝两个不同的方向发展,但每年平均约在1000亿元左右。     

中国证券监督管理委员会 财政部 中国人民银行令(第27号)证券投资者保护基金管理办法

现发布《证券投资者保护基金管理办法》,自2005年7月1日起施行。证监会主席尚福林财政部部长金人庆人民银行行长周小川二○○五年六月三十日第一章总则第一条为建立防范和处置证券公司风险的长效机制,维护社会经济秩序和社会公共利益,保护证券投资者的合法权益,促进证券市场有序、健康发展,制定本办法。第二条证券投资者保护基金(以下简称“基金”)是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“基金公司”),负责基金的筹集、管理和使用…     

网上证券交易发展调查报告

为加强证券公司利用互联网络开展证券委托业务管理 ,规范市场参与者的行为 ,防范和化解市场风险 ,切实保护广大投资者的利益 ,中国证监会制定并于 2 0 0 0年 3月 3 0日颁布了《网上证券委托暂行管理办法》。该《管理办法》颁布之后 ,在各证券公司和广大投资者中产生了很大的影响。为了全面掌握网上证券交易发展状况 ,发现其发展过程中可能存在的问题和障碍 ,提出相应的解决办法和政策措施 ,促进网上证券交易的加速发展 ,中国证监会长沙特派办机构监管处于 2 0 0 1年 8月下旬以问卷调查的形式对湖南省内的泰阳证券、湘财证券、长沙证券 ,及在…     

美国证券仲裁规则介绍

美国证券仲裁规则介绍郑春玉编译（导师施文正教授）美国证券仲裁规则是由美国仲裁协会于１９９３年修订并生效的。从１９９１年１０月开始，美国仲裁协会成立了证券仲裁业务小组，组织了证券公司、消费者协会及其它在证券业务和证券仲裁中具有专门知识和有经验的人，来筹...